西安某铁路工程监理管理实施细则.docx

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西安某铁路工程监理管理实施细则

监理管理实施细则

第一章总则

第一条为充分发挥监理单位管理职能延伸作用，加强和规范监理管理工作，确保xxxx建设工程安全、优质、高效推进。

根据《铁路建设工程监理规范》（TB10402—2007），《铁路建设工程监理管理暂行规定》（铁建设（2007）176号），《铁路建设工程监理信用评价暂行办法》（铁建设[2008]3号文件发布）、《关于进一步加强和改进监理工作的指导意见》（铁建设[2009]80号）等文件精神。

结合现场实际情况,特制订本实施细则。

第二条西安铁路局xxxx工程指挥部（以下简称“xx指”）代表西安铁路局负责对监理单位进行监督和管理。

第二章对监理单位的要求

第三条监理单位应严格执行国家和铁道部的有关政策、法律、法规、办法、规定、标准、规范、规程以及国家和铁道部对该工程项目的批复文件等。

第四条监理单位受委托人的委托，依据合同履行义务，应服从xx指对监理工作的监督和管理。

第五条工程监理要以事实为依据，以数据为凭证，书面文字为准，遵循守法、诚信、公正、科学、独立、自主的原则开展监理工作，维护建设单位和承包单位的合法权益。

第六条项目监理机构的组织形式和规模，应根据委托监理合同规定的

服务内容、服务期限、工程类别、规模、技术复杂程度，工程环境等因素确定。

现场监理人员应具备相应执业资格，专业配置和人员数量必须满足工程项目监理工作的需要。

xx指接到监理（咨询）公司批准的“项目部监理人员表”后，应对监理人员资质进行审核。

对资质审核通过的监理人员进行岗前培训和业务知识考试。

考试不及格者，责成监理单位予以辞退。

第七条监理单位现场监理机构按直线结构形式规范设置。

即：

监理站——监理分站——驻地监理。

第八条监理规划应在召开第一次工地会议前报送xx指批准。

在监理工作实施过程中，如实际情况或条件发生重大变化而需要调整监理规划时，应由总监理工程师按原报审程序经批准后报xx指。

第九条项目监理机构应按照监理大纲、监理规划的要求，结合工程项目专业特点，编制详细、具体、具有可操作性的监理实施细则报xx指。

结合铁路工程建设的特点，对路基基底处理、路基填料、填筑质量、桥梁涵洞基础、隧道初期支护、衬砌质量、隧道地质超前预报及各种工程质量通病等制定详细、有效的质量控制措施。

以五项控制（安全、质量、进度、投资、环保控制）为中心任务，运用动态控制的方法进行二项管理（合同管理、信息管理），落实一项监督（文明施工）和一项协调（组织协调）。

具体做到安全控制规范化、质量控制程序化、进度控制形象化、投资控制合法化、信息管理网络化、关系协调法制化。

监理对隐蔽工程、工程重点部位、关键工序的检查、见证、旁站、巡视，原材料检验、平行抽检、设备监造等必须按规定做到位。

第十条工程开工前专业监理工程师应核对设计图纸，并要求承包单位

对施工图纸和交桩资料进行现场核对，监理人员应参加xx指组织的设计技术交底会，总监理工程师应组织专业监理工程师审查承包单位报送的施工组织设计（方案），提出审查意见，并经总监理工程师审核，签认后报xx指。

第十一条对于既有线改造工程，监理工程师应督促承包单位与铁路运营单位签订既有线施工安全协议。

监理工程师应参加技术复杂、施工难度大、影响工程环境及铁路运输安全的施工方案审查。

第十二条项目监理机构应对现场监理人员实行动态分级管理。

按照业务技能占30%、工作绩效占40%、廉洁从业占30%的份额，自定考核办法，对现场监理工程师和监理员分别按3:

4:

3比例，每季度进行一次A、B、C分级考评，并将考评结果报xx指。

其中A类为优秀人员；B类为合格人员；C类为基本合格人员。

xx指有权对考评过程进行监督指导。

要针对铁路工程监理工作的特点,建立、健全各项监理管理制度,如监理人员职责、监理人员守则、监理目标控制的基本思想和方法等。

第十三条监理工作目标：

确保工程质量全部达到国家、铁道部现行的工程施工质量验收标准并满足设计要求。

按委托人授权控制项目安全、投资、工期。

第十四条监理工作原则：

严格监理、热情服务、廉洁自律、遵纪守法、秉公办事。

第三章监理工作的依据

第十五条监理工作依据：

1、国家和铁道部颁布的有关工程建设的法律和法规；

2、国家和铁道部颁布的工程建设监理的各项规定；

3、国家和铁道部正式颁布的各项有关铁路工程建设的技术标准、规范、规程及管理办法;

4、国家、铁道部批准的有关本工程的文件、技术标准；西安铁路局及xx指有关本工程的文件、规定；

5、经批准的有关本工程的设计文件、项目指导性施组、季和年度建设计划、变更设计、环境保护及水土保持等全部技术、管理文件。

6、建设单位与勘察设计、监理、施工单位依法签订的本工程项目的勘察设计合同、委托监理合同、施工承包合同和材料设备供应合同等。

7、建设、设计、施工和监理单位各方参加的联席会议纪要等。

第四章监理工作主要内容和职责

第十六条监理工作主要内容:

安全控制、质量控制、进度控制、投资控制、合同管理、信息管理、各方关系协调;确保文明、安全施工;环保、水保达标并符合国家、地方的有关规定及要求。

1、监理站在安全控制方面的工作内容和职责

根据铁道部办建设发（2006）53文“转发建设部《关于落实建设工程安全生产监理责任的若干意见》的通知”，确定监理站在安全控制方面的工作内容和职责如下：

1.1主要工作内容

1.1.1施工准备阶段安全监理的主要工作内容

1.1.1.1监理单位应根据《建设工程安全生产管理条例》（以下简称《条例》）的规定，按照工程建设强制性标准、监理规范的要求，编制包括安全监理内容的项目监理规划，明确安全监理的范围、内容、工作程序和制度措施，以及人员配备计划和职责等。

1.1.1.2对中型及以上项目和《条例》第二十六条规定的危险性较大的分部分项工程，监理单位应当编制监理实施细则。

实施细则应当明确安全监理的方法、措施和控制要点，以及对施工单位安全技术措施的检查方案。

1.1.1.3审查施工单位编制的施工组织设计中的安全技术措施和危险性较大的分部分项工程安全专项施工方案是否符合工程建设强制性标准要求。

审查的主要内容应当包括：

1.1.1.3.1施工单位编制的地下管线保护措施方案是否符合强制性标准要求；

1.1.1.3.2基坑支护与降水、土方开挖与边坡防护、模板、起重吊装、脚手架、拆除、爆破等分部分项工程的专项施工方案是否符合强制性标准要求；

1.1.1.3.3施工现场临时用电施工组织设计或者安全用电技术措施和电气防火措施是否符合强制性标准要求；

1.1.1.3.4冬季、雨季等季节性施工方案的制定是否符合强制性标准要求；

1.1.1.3.5施工总平面布置图是否符合安全生产的要求，办公、宿舍、食堂、道路等临时设施设置以及排水、防火措施是否符合强制性标准要求。

1.1.1.4检查施工单位在工程项目上的安全生产规章制度和安全监管机构的建立、健全及专职安全生产管理人员配备情况，督促施工单位检查各分包单位的安全生产规章制度的建立情况。

1.1.1.5审查施工单位资质和安全生产许可证是否合法有效。

1.1.1.6审查项目经理和专职安全生产管理人员是否具备合法资格，是否与投标文件相一致。

1.1.1.7审核特种作业人员的特种作业操作资格证书是否合法有效。

1.1.1.8审核施工单位应急救援预案和安全防护措施费用使用计划。

1.1.2施工阶段安全监理的主要工作内容

1.1.2.1监督施工单位按照施工组织设计中的安全技术措施和专项施工方案组织施工，及时制止违规施工作业。

1.1.2.2定期巡视检查施工过程中的危险性较大工程作业情况。

1.1.2.3核查施工现场施工起重机械、整体提升脚手架、模板等自升式架设设施和安全设施的验收手续。

1.1.2.4检查施工现场各种安全标志和安全防护措施是否符合强制性标准要求，并检查安全生产费用的使用情况。

1.1.2.5督促施工单位进行安全自查工作，并对施工单位自查情况进行抽查，参加建设单位组织的安全生产专项检查。

1.2建设工程安全生产的监理责任

1.2.1监理单位应对施工组织设计中的安全技术措施或专项施工方案进行审查，未进行审查的，监理单位应承担《条例》第五十七条规定的法律责任。

施工组织设计中的安全技术措施或专项施工方案未经监理单位审查签字认可，施工单位擅自施工的，监理单位应及时下达工程暂停令，并将情况及时书面报告建设单位。

监理单位未及时下达工程暂停令并报告的，应承担《条例》第五十七条规定的法律责任。

1.2.2监理单位在监理巡视检查过程中，发现存在安全事故隐患的，应按照有关规定及时下达书面指令要求施工单位进行整改或停止施工。

监理单位发现安全事故隐患没有及时下达书面指令要求施工单位进行整改或停止施工的，应承担《条例》第五十七条规定的法律责任。

1.2.3施工单位拒绝按照监理单位的要求进行整改或者停止施工的，监理单位应及时将情况向当地建设主管部门或工程项目的行业主管部门报告。

监理单位没有及时报告，应承担《条例》第五十七条规定的法律责任。

1.2.4监理单位未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理的，应当承担《条例》第五十七条规定的法律责任。

2、监理站在质量控制方面的职责

2.1组织技术交底和现场交桩。

督促设计院按时向施工单位提供线路中线和各项测量控制点等书面资料,并进行现场交接。

同时对中线和各项测量控制点等资料进行复核及现场复测,并将有关测量成果上报xx指工程部；

2.2负责组织开工前对施工图的现场核对,及时反馈书面意见。

严格遵守未进行施工图纸现场核对的工点不准予开工的规定；

2.3在开工前和施工过程中,应按施工承发包合同检查、审核施工单位用于工程的各种材料、设备、人员持证等情况是否按施工单位的投标承诺和施工合同的约定如实兑现；

2.4审查施工单位的施工组织设计是否满足招标文件、设计文件、合同条件的要求,包括是否建立健全质量保证体系和制定详细的创优规划措施；

2.5审查各单项工程的开工报告；

2.6加强过程控制,对路基和路桥（涵）过渡段填料质量、平整度、压实度，桥、涵地基承载力，隧道光面爆破设计、初期支护、二次衬砌等必须经监理工程师签认。

否则不允许进入下道工序施工；监理站要做好对原材料、试件试块、土工试验等见证取样和平行抽检工作；要求监理人员配置数码相机，每个报检验收工序，均留有影像资料，并按规定格式分类归档（见附表四）。

2.7按照施工程序严把隐蔽工程质量和签证关。

严格执行设计、规范等规定和要求，对铁路招标文件中规定的关键工序、工程重点部位必须进行全过程的旁站监理，明确旁站项目、内容（见附表一），经检查合格后方可签认；

2.8对设计要求进行地质超前预测、预报的隧道,要督促、检查施工单位做好隧道地质超前预报工作;

2.9对施工单位隧道光面爆破设计进行认真的审核;

2.10按xx指授权对设计、施工单位的工作考核提出建议;

2.11按照合同等约定,各监理站要抓好安全施工的监理工作;

2.12监理站必须高度重视环保、水保工作。

监理工程师要督促、检查施工单位制定切实可行的工程环保、水保措施;

2.13按xx指的要求主持或参加有关初验和验收工作,及时督促施工单位处理有关问题。

3、监理站在进度控制方面的职责

3.1监理进度控制的总目标就是项目最终动用的计划时间。

监理站要用规划、控制、协调的方法对进度控制以达到计划目标值;

3.2在监理规划的指导下，编制施工进度控制工作细则报xx指。

其主要工作内容包括：

3.2.1施工进度控制目标分解；

3.2.2施工进度控制的主要工作内容和深度；

3.2.3进度控制人员的职责分工；

3.2.4与进度控制有关各项工作的时间安排及工作流程；

3.2.5进度控制的方法（包括进度检查周期、数据采集方

式、进度报表格式、统计分析方法等）；

3.2.6进度控制的具体措施（包括组织措施、技术措施、经济措施及合同措施等）；

3.2.7施工进度控制目标实现的风险分析；

3.2.8尚待解决的有关问题。

3.3审批施工单位在开工前提交的实施性总体施工进度计划、重点、关键工程施工进度计划和阶段性详细进度计划并上报xx指;

3.4审查施工单位根据总体施工进度计划编制的年、季度计划和单位工程进度计划并上报xx指。

审批施工单位编制的月计划,并严格对施工进度进行监督、检查和控制。

着重解决各承包单位施工进度计划之间，施工进度计划与资源（包括资金、设备、机具、材料及劳动力）保障计划之间及外部协作条件的延伸性计划之间的综合平衡与相互衔接问题；

3.5在施工过程中,监督和检查工程进度计划的实施,运用横道图比较法、前峰线比较法监测实际进度与计划进度的比较，发现有进度偏差要分析进度偏差对后续工作及总工期的影响，从而采取以下的调整措施对进度计划进行调整，以确保工期目标的顺利实现;

3.5.1改变某些工作的逻辑关系（组织平行作业、流水作业、搭接作业）;

3.5.2缩短某些工作的持续时间（压缩关键工作的持续时间）;

3.5.3采取组织、技术、经济及其他配套措施，对检查之后尚未实施的网络工期优化，使总工期满足规定工期的要求;

对工程延期要遵循合同条件、影响工期、实际情况，在详细调查研究的基础上合理妥善处理，监理工程师应充分发挥职能，以减少或避免工期延期事件的发生。

对由于施工单位主观原因造成的工期有进度偏差等问题要及时向施工单位提出处理意见、责令限期改正并上报xx指；如果经过一段时间后，实际进度仍拖后计划进度，监理工程师要重新确认承包单位修改后的施工进度计划。

3.6定期向xx指报告施组实施及工程进度情况,并提出建议。

4、监理站在投资控制方面的职责

4.1依据“工程量清单计量规则”实施现场计量,审核合同工程量清

单和计量规则规定的已完合格工程数量,签认月、季、年度验工计价表；

4.2按照合同规定,对合同外或因不可抗力所造成的自然灾害以及政策性变化导致的工程量或单价的变化进行核实,并报xx指；

4.3在充分调查的基础上,坚持实事求是,以确保工程质量、设计功能、变更合理、施工方便和节约投资为原则,根据铁道部关于发布《铁路建设项目变更设计管理办法》的通知（铁建设〔2005〕146号）规定的程序和权限组织或参与Ⅰ、Ⅱ类变更设计;

4.4按照有关规定，认真做好隧道信息化设计和动态管理隧道超前地质预报、监控量测、平导施工及超前钻探施工等方面的监督、检查、记录工作;

4.5对项目费用组成实施控制，防止只控制建筑安装工程费而忽视甚至不去控制设备和工器具购置费及其它费的现象发生;

4.6对项目结构的所有子目的费用实施控制，防止只重视主体工程或红线内工程投资而忽视其它子项目投资控制;

4.7参与处理索赔事宜;

4.8参与合同修改、补充工作，审核验工计价结算。

5、监理站在合同管理方面的工作内容

5.1主持工地会议和施工阶段的各种例会，并签发会议纪要；

5.2收集与索赔有关的资料，以合同为依据，本着维护委托人的利益又不损害第三方利益的原则，公正呈报索赔事宜；

5.3审查经批准的分包单位的资质和所分包工程的类型、数量，是否符合合同的约定;

5.4监督、检查施工单位按投标书所列进入本工程的主要技术、管理人员的配置、任职资格、数量是否与投标承诺或合同约定相符，并将检查结果报xx指。

对施工单位不称职的一般管理人员，要求施工单位无条件调换。

对

施工单位现场指挥不力、不称积的主要管理人员，上报xx指并建议依照合同约定进行调换；

5.5按照投标承诺及合同要求，随时监督、检查施工单位进场的主要施工机械、设备的数量、规格、型号和性能等。

由于施工机械、设备不到位或其它原因影响工程质量和工期的，监理工程师必须要求立即更换或增加机械、设备；

5.6督促、检查施工单位严格执行建设单位统一招标采购物资，严禁其越权自购的物资在本工程中使用；

5.7在缺陷责任期内应履行监理应尽的义务和责任；

5.8合同管理应保证合同依法签订和全面履行。

6、信息管理方面的工作

6.1建立、健全信息台帐，包括人员、设备、制度、质量、投资、进度等；

6.2建立报告、报表制度,及时为xx指提供信息资料；

6.3监理站应对经自己签认的各类报表及其数据的真实性负责；

6.4对信息失真或对第三方有失公正者，xx指将予以追究。

对造成影响或损失者，将按合同有关条款进行处罚并进行通报。

7、协调方面的工作

7.1委托人与承包人的有关合同内容；

7.2协调好现场工程项目管理中的各种工作关系;

7.3组织协调内部人与人、机构与机构之间及外部环境之间的关系。

第五章监理工作要求和监理人员守则

第十七条监理工作的要求：

1、生活自理、工作独立；诚信服务，公正科学；文字为凭、数字为据。

2、工程项目监理机构必须按招标文件、投标承诺、合同和xx指的有关要求配足上场监理人员。

在满足现场工作需要的基础上应有一定的储备。

并接受岗前培训,经考核合格后方可上岗。

3、现场监理人员应按总监理工程师、专业监理工程师和监理员三个层次配备，并应符合《铁路建设工程监理规范》的要求。

4、监理工程师必须具有建设部或铁道部颁发的《监理工程师资格证书》和《监理工程师岗位证书》，还必须有注册监理公司的授权委托书。

5、监理员必须100%具有省、部级《监理工程师培训结业证书》。

6、现场仪器、设备的配置、数量、型号等,必须满足招标文件及监理合同的要求,严格履行投标承诺。

7、监理工程师在施工现场应严格规范管理,着统一监理服；统一戴蓝色安全帽,；统一工地检查工具包（内装至少有监理日记、检查尺、检查锤、以及规范标准、记录表等）；佩带“xx铁路监理证”（即胸卡，总监、副总监为红卡；监理工程师为黄卡；监理员为蓝卡）。

8、严禁监理站委托承包单位代行隐蔽工程检查。

9、未经xx指批准，不得更换监理人员。

如有特殊情况少量更换监理人员，监理站应提前15天将被更换人员简历、更换原因及替换人员简历等列出对照表，报xx指批准后，方可更换。

新进场监理人员必须进行2天的设计文件、安全规章和技术标准学习，考试合格后方可上岗。

更换时，监理站必须组织现场交接，做到责任明确，手续齐全。

更换后，应达到加强监理工作的目的。

10、监理人员的出勤率不得低于85%。

总监离开现场3天以上，应提前一周将离开理由和其临时代理负责人报xx指，经批准后方可离开。

其他人员离岗轮休，由监理站自行安排，但必须保证工程正常进行，监理工作不得失控。

11、总监理工程师、副总监理工程师必须按投标承诺100%上场，其他

人员应根据开工工点数量，按以下标准动态配备到位：

（1）桥梁的桩基部分，每公里不得少于1.5人；其它部位每公里不得少于1人。

（2）路基每公里不少于1人。

（3）隧道开挖和衬砌每个作业面不得少于1人。

（4）每个试验室不少于5人。

（5）站场每个车站不少于2人。

（6）测量监理第一、三监理标段不少于3人，第二监理标段不少于5人。

（7）安全监理第一、三监理标段不少于1人，第二监理标段不少于2人。

（8）预制梁场、铺轨场每个不少于2人。

第十八条监理人员守则

1、维护国家的利益,按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业。

2、认真贯彻、执行有关工程建设的政策法规,严格履行监理合同规定的责任、权力和义务。

3、努力学习,不断提高自身的专业水平和综合素质。

4、不得同时在两个以上监理单位注册和从事监理活动。

5、不能在政府部门和施工、材料、设备生产供应等单位兼职。

严禁向所监理标段介绍施工队伍,指定建筑构配件、设备、材料的生产厂家。

6、不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项。

7、严格监理、热情服务、秉公办事、平等待人。

不收受施工单位礼品、礼金。

不以个人名义承揽业务。

8、坚持独立自主地开展工作，处理问题有理、有利、有节。

第六章监理工作制度

第十九条项目监理机构应建立如下制度：

1、设计文件、图纸和复测资料的审核及施工图核对优化制度。

2、技术交底制度和施工单位技术交底书复审制度。

3、开（复）工报告审核制度。

4、施工图会审与变更设计审核制度。

5、材料、构配件及工程试件检验、复验制度。

6、时效管理制度。

7、检查签字制度。

8、隐蔽工程检查制度。

9、工程随工检查和旁站监理制度。

10、施工中人员伤亡报告制度。

11、自然灾害损失情况报告制度。

12、工程质量事故报告制度。

13、监理日志、例会及监理资料挡案管理制度。

14、监理工作台帐制度。

15、监理工作月、季度、年度报告制度。

16、总监理工程师负责制度。

17、工程质量终身负责制度。

18、监理人员岗前培训、持证上岗制度。

19、监理工作考评制度。

20、工程竣工验收与工程质量保修期的监理工作制度。

第七章监理报表的要求

第二十条监理报表的要求如下：

1、按《铁路建设工程监理规范》规定及xx指下发的有关报表格式统一上报,不得自行设计和采用其它表格。

2、报表填写应做到：

文字清楚，内容齐全，不得漏页、漏项。

3、月、季、年报填写讫止时间的规定：

3.1月报：

为上月26日至本月25日；

3.2季报：

为上季度末月26日至本季度末月25日；

3.3年报：

为上年12月26日至本年12月25日。

4、监理站每月5日前将工程监理月报和环保、水保监理月报上报xx指和西安质量监督站各一份，并将已整改闭合的监理工程师通知单和整改回复单报xx指一份。

5、季末下月10日前，监理站将上季度工程监理季报和环保、水保监理季报上报xx指、xx质量监督站各一份。

年报报送时间为年末下月10日前，上报单位与季报相同。

6、各类报表的数据一定要真实可靠，文字阐述准确，签字盖章齐全。

第二十一条工程竣工后，向xx指提交监理工作和环保、水保监理的总结报告。

第八章监理工作的检查

第二十二条监理工作检查的内容：

1、对项目监理机构的监理工作的检查由xx指各业务科室负责。

2、检查工作分综合检查与专项检查两种形式。

3、对监理机构的检查内容包括：

监理业务与工作效果。

履行合同情况及监理工作管理，监理人员的上岗资格及工作业绩。

4、对监理业务及工作效果的检查主要内容为：

4.1监理工作目标完成情况的检查，以工作标准化、规范化，科学化、法制化的程度为标准。

4.2质量控制的检查与所监理的工作质量水平挂钩，以核查施工单位完

成的检验批、分项、分部、单位工程质量控制程序化程度为标准。

要求各监理站将质量控制落实到每一检验批及分项工程的每一工序；及时填写检验批、分项、分部工程的质量验收结论。

不定期抽查现场工程情况及相应监理工作，做为质量控制考评的重要依据。

4.3进度控制的检查，以监理站对施工单位申报的月、季度、年度施工计划所提出的审查意见和施工单位的实际工程进度及监理站进度控制合理制度，以及监理站能否及时，准确地反馈工作进度和存在的问题，是否采取整改措施为标准。

4.4投资控制的检查，以监理站对合格以上工程验工准确程度，所报施工单位完成建设单位下达投资计划的百分率，对变更设计的合理性、可行性的审查情况，监理站提出的合理化建议和优化设计建议被采纳的件数和节约的投资为标准。

4.5合同管理、信息管理和关系协调以xx指监理工作分目标的实现程度为检查标准。

5、对监理履行合同