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造价工程师管理笔记

第一章工程造价管理及其基本制度

第一节工程造价基本内容

含义

从投资者（业主）角度——全部固定资产投资费用→体现“购买”

从市场交易角度——建筑安装工程费用或建设工程总费用，属于加价的工程价格→体现“出售”

特征

单价性

每项工程必须单独计算造价

多次性

↓↓↓↓↓

主要依据比上一次计价准确，受上一次计价控制市场价格实际造价上报审查

组合性

分部分项工程造价→单位工程造价→单项工程造价→建设项目总造价

方法的

多样性

投资估算方法——设备系数法、生产能力指数估算法

概预算方法——单价法、实物法

依据的

复杂性

设备和工程量计算依据——项目建议书、可行性研究报告、设计文件

人工、材料、机械等实物消耗量计算依据——估算指标、概算定额、预算定额

工程单价计算依据——人工单价、材料价格、材料运杂费、机械台班费

设备单价计算依据——设备原价、设备运杂费、进口设备关税

措施费、间接费、其他费用计算依据——相关费用定额和指标

政府规定税、费

物价指数和工程造价指数

相关各方协同工作

组织系统

政府行政管理

（

国务院建设主管部门——建章立制

国务院其他部门的管理机构——修订编制解释

省、自治区、直辖市的管理部分——当地政策、审核处理

企事业单位管理

（微观）

设计单位、工程造价咨询企业

工程承包企业的造价管理是企业自身管理的重要内容

行业协会管理

业务指导、促进作用

主要内容

四个阶段

编制审核估算概算、招标策划报价、量费支付管理、处理变更索赔

基本原则

以设计阶段为重点的

全过程造价管理

工程造价管理的关键在于前期决策和设计阶段

在项目投资决策后，控制工程造价的关键就在于设计

主动控制及被动控制

相结合

主动控制强调预控为事先控制，被动控制为事中和事后控制

偏离→纠偏→再偏离→再纠偏的控制就是被动控制

技术及经济

相结合

（控制造价最有效手段）

组织措施——管理、职能、分工

技术措施——多方案比选、审查初步设计等技术文件

经济措施——动态比较造价计划值及实际值，审核年费用支出，奖励措施

第三节工程造价专业人员管理制度

造价工程师

素质要求

是复合型的专业管理人才，应具备技术、人文、观念技能和健康体魄

考试

合格者取得造价工程师执业资格证书，作为造价工程师注册的凭证

初审机关——本行政区域的省、自治区、直辖市政府建设主管部门

注册机关——国务院建设主管部门

注册条件——①取得造价工程师执业资格；②受聘于一个工程造价相关单位

初始注册——资格证书签发之日起1年内申请（逾期，须符合继续教育要求后方可），有效期4年

延续注册——特别材料：

注册证书；业绩证明；继续教育证明（注册有效期满30日前申请）

变更注册——特别材料：

注册证书；新单位聘用合同；原单位解除合同

注册证书和执业印章——注册造价工程师的执业凭证

不予注册（部分）

注册失效

撤销注册

注销注册

①申请在两个或两个以上单位注册

②未达到继续教育合格标准

③前一注册期工作业绩不达标或擅自脱离岗位

④受刑事处罚：

a因造价业务活动，执行完毕之日起不满5年

b因造价业务以外原因，处罚之日起不满3年

⑤被吊销注册证书，或以欺骗、贿赂等不正当手段获准注册被撤销，不满3年

①解聘后未被其他单位聘用

②注册有效期满未延续注册

③死亡

①违反规定准予注册

②不正当手段获准注册

①失效

②撤销

③被吊销

④受刑事处罚

信用档案

包括基本情况、业绩、良好行为、不良行为等

执业

范围

权利

义务

编制和审核

分析及控制

价费计算

理赔核查

纠纷鉴定

①使用注册造价工程师名称

②依法独立执行工程造价业务

③在本人执业活动中形成的造价成果文件上签字并加盖执业印章

④发起设立工程造价咨询企业

⑤保管和使用本人的注册证书和执业印章

①遵纪守法，恪守职业道德

②保证执业活动成果的质量

③执行工程造价计价标准和计价方法

④及当事人有利害关系的，应主动回避

⑤保守在执业中知悉的商业、技术秘密

接受继续教育既是权利又是义务

继续教育

在每一注册有效期内应接受必修课和选修课各为60学时的继续教育（共120学时）

违规活动

①以个人名义承接业务

②允许他人以自己名义承接业务

③同时在两个或两个以上单位

造价员

资格证书

验证

造价员资格证书原则上每4年验证一次，验证结论分为合格、不合格和注销三种

第四节工程造价咨询管理制度

甲级

乙级

资质标准

人员

人数

专业工作——不少于20人

中级以上职称——不少于16人

注册造价工程师——不少于10人

专业工作——不少于12人

中级以上职称——不少于8人

注册造价工程师——不少于6人

出资人中注册造价工程师人数不低于出资人总数的60%

技术负责人

从事工程造价专业15年以上

从事工程造价专业10年以上

是造价工程师且有高级专业技术职称

资金

注册资本

不少于100万元

不少于50万元

收入

近3年累计收入不少于500万元

暂定期内累计收入不低于50万元

出资

出资人中注册造价工程师出资额不低于注册资本总额的60%

年限

资质证书

取得乙级资质证书满3年

无

违规行为

核定等级之日前3年内无违规行为

核定定等级之日前无违规行为

管理制度

技术档案管理、质量控制、财务管理制度齐全

办公场所

固定办公场所、人均办公面积不少于10㎡

资质审批

国务院建设主管部门最终审批决定

省、自治区、直辖市政府建设主管部门

依法确定，报国务院主管部门备案

业务承接

无限制

只能接工程造价5000万以下的

均不受行政区域限制

资质证书

资质有效期3年；准予延续的，有效期延续3年

业务范围

编制和审核、分析及控制、价款的确定、鉴定及咨询、信息服务

分支机构

执业的不少于3名造价工程师的注册证书复印件

跨省业务

承接业务之日起30日内到建设工程所在省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门备案

小结

数字

人数、出资：

占总数60%、乙为甲的60%；注册资金、中级职称人数：

乙为甲的50%

时间

提交审核备案：

均为30日；资质规定：

均为3年；技术负责人从业：

甲15年、乙10年

其他

甲不少于500万、乙不低于50万；人均办公面积不少于10㎡；乙只能接5000万以下

第五节工程造价管理的发展

发达国家造价管理特点

①政府的间接调控

②有章可循的计价依据

费用标准、工程量计算规则、经验数据

③多渠道的工程造价信息

ENR工程造价指数由钢材、波特兰水泥、木材、普通劳动力四个指数加权组成

共同编制两种造价指数：

建筑造价指数，房屋造价指数

④造价工程师的动态估价

美国估算由设计部门或专业估价公司承担

⑤通用的合同文本

美国建筑师学会AIA合同体系：

核心是通用条件

A——发包人及承包人；

B——发包人及建筑师；

C——建筑师及顾问；

D——建筑师行业；

F——财务管理表格；

G——合同和办公管理表格；

⑥重视实施过程中的造价控制

以市场为中心的动态控制

我国工程造价管理发展

呈现出国际化、信息化、专业化的发展趋势

第三章工程项目管理第一节工程项目管理概述

一、工程项目组成和分类

组成

单项工程

独立设计文件，独立发挥生产能力

独立生产的车间

单位工程

独立施工条件，形成独立使用功能

土建工程、设备安装工程、工业管道工程

分部工程

将单位工程按专业性质、建筑部分等划分

地基及基础、主体结构、建筑装饰装修、屋面、建筑给排水及采暖、建筑电气、智能建筑、通风及空调、电梯、建筑节能

分项工程

将分部工程按工种、材料、施工工艺、设备类别等划分

土方开挖、土方回填、钢筋、模板、混凝土、砖砌体、木门制作及安装、玻璃幕墙

分类

按建设性质

新建项目；扩建项目

改建项目；迁建项目

恢复项目

仍按原设计重建→原建设性质不变

若按新设计重建→根据新设计内容来确定其性质

按投资作用

生产性项目

农工商业

基础设施

基础设施包括：

交通、邮电、通信、地质普查、勘探

非生产性项目

办公用房

居住建筑

公共建筑

公共建筑包括：

科学、教育、文化艺术、广播电视、卫生、博览、体育、社会福利事业、咨询服务、宗教、金融、保险等

按项目规模

基本建设项目

大型、中型、小型

更新改造项目

限额以上、限额以下

按投资效益和市场需求

竞争性项目

投资主体一般为企业

基础性项目

政府集中投资，企业和外商可参及投资

公益性项目

政府用财政资金安排

按投资来源

政府投资项目

经营性→项目法人责任制

非经营性→代建制

非政府投资项目

项目法人责任制

二、工程项目建设程序

含义和内容

都要经过投资决策和建设实施两个发展时期，之间存在着严格的先后次序，可以进行合理的交叉，但不能任意颠倒次序。

如世界银行贷款项目，其建设周期包括：

项目选定→项目准备→项目评估→项目谈判→项目实施→项目总结

决策阶段工作内容

编报项目

建议书

推荐一个拟建项目，论述其建设必要性、建设条件的可行性和获利的可能性

编制完成后根据建设规模和限额分别报送有关部门审批，经批准后，可进行可行性研究工作

编报可行性研究报告

研究

①进行市场研究，以解决项目建设的必要性

②进行工艺技术研究，以解决项目建设的技术可行性

③进行财务和经济分析，以解决项目建设经济合理性

注意

凡可行性研究未通过的项目，不得进行下一步工作

报告

反映可行性研究的全部工程成果的文件

项目投资决策管理制度

政府投资

项目

审批制

采用直接投资和资本金注入方式

审批项目建议书、可行性研究报告（可不审批开工报告）同时要严格审批其初步设计和概算

特别重大

↓

专家评议

、

公示制度

采用投资补助、转贷和贴息贷款方式

只审批资金申请报告

非政府投资项目

核准制

《政府核准的投资项目目录》中的项目，仅需提交项目申请报告

备案制

《政府核准的投资项目目录》中以外的项目，只需备案

注意

对于实施核准制或登记备案制的项目，虽然政府不再审批项目建议书和可行性研究报告，但并不意味着企业不需要编制可行性研究报告

建设实施阶段工作内容

工程设计

初步设计→技术设计→施工图设计

初步设计

①不得随意改变被批准的可行性研究报告所确定的~

②总概算超过可行性研究报告总投资10%以上重新报批

建设准备

办理手续

工程质量

监督手续

①施工图设计文件审查报告和批准书

②中标通知书和施工、监理合同

③建设、施工和监理单位工程项目负责人和机构组成

④施工组织设计和监理规划

由建设单位在办施工许可证之前

施工许可证

建设单位在开工前向工程所在地县级以上政府建设行政主管部门申领（投资额＜30万元或建筑面积＜300㎡可不申办）（及开工报告2选1即可）

施工安装

开工日期

一般工程

以永久性工程第一次正式破土开槽施工的日期（不需开槽的以正式开始打桩日期）

不算

开工

地质勘察、平整场地、旧建筑物拆除、临时建筑、临时道路水电

铁路、公路和水库等

以开始进行土方、石方工程的日期

生产准备

招收培训生产人员，组织准备，技术准备，物资准备

竣工验收

绘制竣工图

由施工承包单位绘制

①按图施工没有变动，直接原图加盖“竣工图”标志

②施工中有一般性设计更改，但能将原图加以修改补充作为竣工图的，不需重新绘制，在原施工图（必须新蓝图）注明注明修改部分，并附以变更通知单和施工说明，加盖“竣工图”标志

谁造成改变由谁绘制

凡结构形式改变、工艺改变、平面布置改变、项目改变及其他重大改变的，不宜在原图修改补充的，应重新绘制，再由施工单位加盖“竣工图”标志注：

其他原因造成的由建设单位自行绘制或委托设计单位绘制

验收程序

由监理或业主组织进行

规模较大、较复杂→先初验、再正式验收

规模较小、较简单→可一次性全部验收

项目后评价

基本方法

对比法：

建成投产后取得的实际效果、经济效益和社会效益、环境保护等及前期决策的预测情况对比

效益后评价

包括经济效益后评价、环境效益和社会效益后评价、项目可持续性后评价及项目综合效益后评价

过程后评价

对项目的立项决策、设计施工、竣工投产、生产运营等全过程进行系统分析，找出项目后评价及原预期效益之间的差异及产生的原因

三、工程项目管理的类型、任务及相关制度

基本概念、类型、任务和发展趋势

核心任务

控制基本目标（造价、质量、进度），兼顾安全、环保、节能等社会目标

管理类型

P73

管理任务

①合同管理；②组织协调；③目标控制；④风险管理；⑤信息管理；⑥环保及节能

发展趋势

①集成化；②国际化；③信息化