证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》历年真题汇编1.docx
《证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》历年真题汇编1.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》历年真题汇编1.docx(3页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
![证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》历年真题汇编1.docx](https://file1.bdocx.com/fileroot1/2023-3/1/c7f702f1-01ab-401a-ad63-ed8ba2bfe02e/c7f702f1-01ab-401a-ad63-ed8ba2bfe02e1.gif)
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》历年真题汇编1
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》历年真题汇编
(1)
第1页:
单选题
1.公司发起人、股东在公司成立后,抽逃出资的,由公司登记机关责令改正,处以所抽逃出资金额()的罚款。
A.百分之五以上百分之十五以下
B.百分之二以上百分之十以下
C.百分之五以上百分之二十以下
D.百分之十以上百分之二十以下
2.从事期货投资咨询业务的人员应()。
Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格
Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格
Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构
Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
3.王先生想做证券投资,证券公司直接与王先生签订《证券投资合同》,然后交给其《证券投资风险揭示报告》,并告知其带回家研究。
关于证券公司的做法,下列说法准确的是()。
Ⅰ.是准确的
Ⅱ.错误的,证券公司应该先与王先生签署《证券投资风险揭示报告》
Ⅲ.错误的,证券公司应该当场考核王先生对《证券投资风险揭示报告》的理解水准
Ⅳ.错误的,证券公司应该告知证券投资风险的各种事项
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
4.证券公司、证券投资咨询公司的资金不得用于()。
Ⅰ.私募基金管理
Ⅱ.证券投资咨询
Ⅲ.市场操纵
Ⅳ.内幕交易
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
5.从2002年5月1日开始,()的交易佣金实行上限向下浮动制度。
Ⅰ.A股
Ⅱ.B股
Ⅲ.权证
Ⅳ.证券投资基金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
6.按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定,会员应重点监控()的交易行为。