1、证券从业资格考试证券市场基本法律法规历年真题汇编1证券从业资格考试证券市场基本法律法规历年真题汇编(1) 第1页：单选题 1.公司发起人、股东在公司成立后，抽逃出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额()的罚款。 A.百分之五以上百分之十五以下 B.百分之二以上百分之十以下 C.百分之五以上百分之二十以下 D.百分之十以上百分之二十以下 2.从事期货投资咨询业务的人员应()。 .取得证券投资咨询从业资格 .取得期货投资咨询从业资格 .加入一家有从业资格的期货投资咨询机构 .加入一家有从业资格的证券投资咨询机构 A.、 B.、 C.、 D.、 3.王先生想做证券投资，证券公司直接与王先
2、生签订证券投资合同，然后交给其证券投资风险揭示报告，并告知其带回家研究。关于证券公司的做法，下列说法准确的是()。 .是准确的 .错误的，证券公司应该先与王先生签署证券投资风险揭示报告 .错误的，证券公司应该当场考核王先生对证券投资风险揭示报告的理解水准 .错误的，证券公司应该告知证券投资风险的各种事项 A.、 B.、 C.、 D.、 4.证券公司、证券投资咨询公司的资金不得用于()。 .私募基金管理 .证券投资咨询 .市场操纵 .内幕交易 A.、 B.、 C.、 D.、 5.从2002年5月1日开始，()的交易佣金实行上限向下浮动制度。 .A股 .B股 .权证 .证券投资基金 A.、 B.、 C.、 D.、 6.按照上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则的规定，会员应重点监控()的交易行为。
升级会员 