恒生系统维护.docx

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恒生系统维护

目录

第一章恒生账户系统和恒生交易系统维护2

第一节柜员权限管理2

第二节客户模板维护6

第三节复核功能设置11

第四节密码校验功能设置16

第二章新意系统维护18

第一章恒生账户系统和恒生交易系统维护

第一节柜员权限管理

一、业务描述

根据操作部门的不同，营业部柜员权限管理主要分以下三类：

1、使用总部权限管理员（9999）权限的业务：

①新增、注销柜员号；②总部限制类权限的授权与取消。

此类业务由营业部提交OA流程，由总部负责权限管理的岗位操作或授权。

2、使用营业部分支管理员权限的业务：

①基本类权限的授权与取消；②营业部限制类权限的授权与取消；③员工岗位发生变化时及时变更柜员权限。

此类业务由营业部总经理、监理审批，使用营业部分支管理员权限进行授权。

3、使用营业部监理权限的业务：

冻结、解冻柜员号（柜员连续5个（含）工作日以上的休假或因故暂离岗位，须对其柜员号进行冻结）。

此类业务由营业部总经理、监理审批，由营业部监理使用其柜员号进行操作。

本节重点介绍第2、3类业务的操作流程。

二、业务流程

1、表单填写

根据需要填写《操作员权限分配申请表》或《操作员权限变更申请表》或《操作员权限冻结/解冻申请表》。

2、业务审批

须营业部总经理、监理审批。

3、系统操作

A．恒生账户系统操作：

①为柜员赋予基本类权限、营业部限制类权限或者变更柜员权限时，营业部分支管理员登录恒生账户系统，选择“用户——权限管理——用户授权”菜单，输入“用户编号”，正确勾选“本地角色”，操作完成后点击右下方的“确定”按钮。

★赋予“11影像扫描”、或“12影像复核”的柜员，还须同时通过“档案——档案参数设置——档案操作员设置”菜单进行档案操作员设置后方可进行档案业务操作，如下图：

②冻结/解冻柜员号时，监理登录恒生账户系统，选择“用户——操作员管理——冻结操作员/解冻操作员”，输入拟进行冻结/解冻的“操作员号”，填写“备注”，点击右下方的“确定”按钮。

B．恒生交易系统操作：

①为柜员赋予基本类权限、营业部限制类权限或者变更柜员权限时，营业部分支管理员登录恒生交易系统，选择“系统——用户管理——权限管理——用户授权”菜单，操作步骤与恒生账户系统相同。

②冻结/解冻柜员号时，监理登录恒生账户系统，选择“系统——用户管理——操作员管理——冻结操作员/解冻操作员”，操作步骤与恒生账户系统相同。

4、留存资料

《操作员权限分配申请表》或《操作员权限变更申请表》或《操作员权限冻结/解冻申请表》、分支管理员使用登记记录应妥善保管备查。

三、注意事项

1、营业部分支管理员应根据公司柜台系统权限管理办法的要求，按照“权限最小化、够用”、“互斥权限不得同时赋予同一操作人员”等原则，做好营业部柜员权限管理工作。

2、授予柜员营业部限制类权限时，属于临时授权，营业部监理应实时监督权限使用情况，并在授权业务处理完毕后及时收回权限。

第二节客户模板维护

一、业务描述

营业部必须设置客户模板，对新开资金账户的属性进行基本定义；资金账户开户时，根据客户属性选择对应的客户模板。

营业部可以根据需要对客户模板设置进行修改，也可以新增模板或删除模板。

但模板的设置与修改仅影响新开资金账户的属性，对已开资金账户的属性没有影响。

客户模板维护为营业部限制类权限，须使用分支管理员授权给交易运行部经理或相应业务岗位后方可操作。

营业部必须同时在“恒生账户系统”和“恒生交易系统”中同时进行客户模板维护，且两个系统中模板的名称、内容必须保持完全一致。

二、业务流程

1、表单填写

《操作员权限分配申请表》、《系统参数变更申请表》。

2、业务审批

须营业部总经理、监理审批。

3、系统操作

A．恒生账户系统操作：

①分支管理员登录恒生账户系统，选择“用户——权限管理——用户授权”菜单，为相应柜员赋予“26客户模板维护”权限。

②获得授权的柜员登录恒生账户系统，选择“账户——账户参数——客户模板设置”菜单，正确操作。

★恒生账户系统中常用个人存管客户、纯B股客户、机构存管客户模板设置如下，营业部可根据实际需要自行调整相关内容：

③营业部监理或其他指定人员实时复核。

B．恒生交易系统操作：

①分支管理员登录恒生账户系统，选择“系统——用户管理——权限管理——用户授权”菜单，为相应柜员赋予“12客户模板维护”权限。

②获得授权的柜员登录恒生账户系统，选择“客户——客户账户——客户模板维护”菜单，正确操作。

★恒生交易系统中常用个人存管客户、纯B股客户、机构存管客户模板设置如下，营业部可根据实际需要自行调整相关内容：

③营业部监理或其他指定人员实时复核。

4、留存资料

《操作员权限分配申请表》、《系统参数变更申请表》、分支管理员使用登记记录应妥善保管备查。

第三节复核功能设置

一、业务描述

营业部须按要求在恒生账户系统和恒生交易系统中进行复核功能设置后，方可做到系统复核留痕。

一套完整的复核功能设置包括两个步骤：

一是设置复核流程；二是对各流程设置复核操作员。

恒生账户系统复核流程由总部统一设置，营业部仅须对总部已设定的复核流程逐一设置复核操作员；恒生交易系统复核流程设置（复核流程设置标准见附录五）、复核操作员设置均由营业部操作完成。

复核管理为营业部限制类权限，须使用分支管理员授权给监理或相应业务岗位后方可操作。

二、业务流程

1、表单填写

《操作员权限分配申请表》、《系统参数变更申请表》、

2、业务审批

须营业部总经理、监理审批。

3、系统操作

A．恒生账户系统操作：

①分支管理员登录恒生账户系统，选择“用户——权限管理——用户授权”菜单，为相应柜员赋予“19复核管理”权限。

②获得授权的柜员登录恒生账户系统，选择“用户——复核管理——复核操作员设置”菜单，选中复核流水，点击“设置柜员”按钮，按系统提示“增加”“修改”或“删除”复核操作员。

③营业部监理或其他指定人员实时复核。

B．恒生交易系统操作：

①分支管理员登录恒生交易系统，选择“系统——用户管理——权限管理——用户授权”菜单，为相应柜员赋予“19复核管理”权限。

②获得授权的柜员登录恒生交易系统，选择“系统——复核管理——复核流程设置”菜单，根据需要选择“增加流程”或“删除流程”或“修改参数”。

例如：

增加流程操作步骤为：

③选择“系统——复核管理——复核操作员设置”菜单，选中相应流程，点击“派单”按钮，弹出“设置业务复核操作员”对话框，按系统提示操作。

④营业部监理或其他指定人员实时复核。

4、留存资料

《操作员权限分配申请表》、《系统参数变更申请表》、分支管理员使用登记记录应妥善保管备查。

三、注意事项

属后台复核的，必须设置实名柜员为复核操作员，不能使用非实名的复核操作员。

影像复核，也必须使用实名复核。

第四节密码校验功能设置

一、业务描述

为保证客户账户及交易安全，营业部办理重要业务时必须校验客户密码。

密码校验功能设置标准见附录六。

校验密码设置需要对有业务操作权限的柜员分别设置。

新设柜员或柜员权限调整后，必须对新增或变化后的权限重新设置密码校验功能。

二、业务流程

1、表单填写

《操作员权限分配申请表》。

2、业务审批

须营业部总经理、监理审批。

3、系统操作

A．恒生账户系统操作：

营业部分支管理员登录恒生账户系统，选择“用户——权限管理——用户特殊授权”菜单，输入“用户编号”，在左侧“操作权限”中选中拟设置业务的末级菜单，点击左下角“权限限制”按钮，弹出“修改功能限制”对话框，正确选择“密码类型”，设置完成后点击“确定”按钮确认操作。

B．恒生交易系统操作：

营业部分支管理员登录恒生账户系统，选择“系统——用户管理——权限管理——用户特殊授权”菜单，操作步骤与恒生账户系统相同。

4、留存资料

《操作员权限分配申请表》、分支管理员使用登记记录应妥善保管备查。

第二章新意系统维护

一、业务描述

相比恒生账户系统及交易系统，新意系统维护较为简单，常见的新意系统维护业务包括：

1、使用总部管理员（9999）权限的业务：

①新增、注销柜员号；②柜员号解除挂起；③柜员号冻结及解冻（柜员连续5个（含）工作日以上的休假或因故暂离岗位，须对其柜员号进行冻结）。

此类业务由营业部提交OA流程，由总部负责权限管理的岗位进行操作。

2、使用营业部分支管理员权限的业务：

①为柜员指定角色；②柜员密码重置；③员工岗位发生变化时及时变更柜员角色。

此类业务由营业部总经理、监理审批，由营业部分支管理员操作。

二、业务流程

1、表单填写

根据需要填写《操作员权限分配申请表》或《操作员权限变更申请表》。

2、业务审批

须营业部总经理、监理审批。

3、系统操作

（1）为柜员指定角色或变更角色。

营业部分支管理员登录新意系统，选择“用户权限管理——用户权限管理”菜单，选中分支名称，从“请选择用户”下拉列表选择柜员号，勾选相应的角色名称，点击右上方的“保存”按钮。

（2）为柜员重置密码。

营业部分支管理员登录新意系统，选择“用户管理——用户密码重置”菜单，勾选分支名称，点击右上方的“查询”按钮，选中拟重置密码的柜员号，分别在“重置缺省密码”、“确认密码”处输入新密码，点击右上方的“保存”按钮。

4、留存资料

《操作员权限分配申请表》或《操作员权限变更申请表》、分支管理员使用登记记录应妥善保管备查。