iso内审检查表.docx
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iso内审检查表
南大后勤集团内审检查表NO:
共17页第1页
受审核方：
校园中心审核员：
刘国刚叶 怡审核日期：
2006年10月18日
审核依据
结果
检查项目、证据及方法（面谈、查文件、观察）
4质量管理体系
4.1总要求：
校园中心是否按本标准的要求建立形成文件的质量管理体系，实施、保持并持续改进其有效性。
a）查阅作业指导书，确认是否明确了本中心所有对客服务过程（过程项目、子项目、过程目的是否已明确）：
b）查阅作业指导书，确认中心各对客服务过程顺序及相互作用描述是否明晰；
c）查阅文件，确认是否为所有对客服务过程、子过程规定了相应的程序要求、操作规范、实施细则；
相关过程间接口活动、接口责任是否明确；
是否规定了相应的监视、测量和分析对客服务过程的操作程序或工艺方法；
d）通过7.5.1条款的审核证据，验证本条款符合性；
e）通过8.2、8.3、8.4条款的审核证据，验证本条款符合性；
f）通过8.5条款的审核证据，验证本条款符合性；
a）识别质量管理体系所需的过程及其在校园中心中的应用；
b）确定这些过程的顺序和相互作用；
c）确定为确保这些过程有效运行和控制所需的准则和方法；
d）确保可以获得必要的资源和信息，以支持这些过程的运行和对这些过程的监视；
e）监视、测量和分析这些过程；
f）实施必要的措施，以实现这些过程策划的结果和对这些过程的持续改进。
4.2文件要求
a）查阅文件，确认是否根据本中心服务特性、通用顾客需求，建立了本中心质量目标；
d）查阅文件目录，确认是否根据内部管理需要建立了具有本中心特性的组织架构图、职能分配描述、资源管理、产品实现、测量分析和改进等相应文件，；
e）查阅记录清单,确认是否根据本中心内部管理需要建立了各过程控制、过程业绩的质量记录；
4.2.1总则
质量管理体系文件是否包括：
a）形成文件的质量目标；
d）组织为确保其过程的有效策划、运行和控制所需的文件
e）本标准所要求的记录
4.2.3文件控制
质量管理体系所要求的文件是否予以控制。
查阅文件目录，确认是否建立了本中心的文件管理实施细则，明确了对作业文件编写、评审、批准、更改、发放、标识、保存等全过程的管理；
a）查看两份文件，验证文件编写过程、审批人及权限、发放范围等与文件管理实施细则的符合性；
b）同a）款，查看文件有无评审与更新，验证批准情况；
c）同b）款，验证文件的更改和现行修订状态识别情况；
d）就a）款查看的文件，确认其规定的发放范围、发放记录，到两个现场，验证是否可获得适用文件的有关版本；
e）到现场，验证两个文件保持清晰、易于识别的情况；
f）在现场询问有无外来文件，查看、验证外来文件转化、识别，分发控制情况；
g）到两个现场查看有无非受控的“制度”或“规定”文件，验证作废文件的非预期使用控制情况；
a）文件发布前是否得到批准，以确保文件是充分与适宜的；
b）必要时对文件进行评审与更新后，是否经过再次批准；
c）是否确保文件的更改和现行修订状态得到识别；
d）是否确保在使用处可获得适用文件的有关版本；
e）是否确保文件保持清晰、易于识别；
f）是否确保外来文件得到识别，并控制其分发；
g）是否防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文件时，是否对这些文件进行适当的标识。
4.2.4记录控制
是否建立并保持记录，以提供符合要求和质量管理体系有效运行的证据。
查阅文件目录，确认是否建立了本中心的记录管理实施细则，明确了对记录的填写、更改、发放、标识、保存、处置等全过程的管理；
A.查阅记录清单,确认空白记录名称、分类、版本等标识、编号是否适宜和有效；
查阅三份已填数据记录存单，验证质量项目适宜性；项目内容、责任人等内容填写的清晰、真实、完整等有效性；
B.查看纸质质量记录贮存场地及环境，有无雨淋、霉变、虫吃鼠咬、落尘、破损等，电子文本数据防毒、备份等措施是否适当；
C.查看质量记录贮存场地及环境，有无遗失、乱放、随意拿取等不安全现象，电子文本或数据库的备份、更改、调阅权限规定是否适当；
D.查看存贮记录单,存储的标识、分类、方式是否明晰、适宜，便于存取、调阅；电子文本查阅方式是否便捷、无误，网络检索是否通畅；
E.查看三份不同类别存贮记录单,验证记录的保存期是否符合规定要求；
F.保存期满后，是否按规定对记录进行了处置；
A.记录的标识是否适宜和有效。
B.记录的贮存是否适宜和有效
C.记录的保护是否适宜和有效
D.记录的检索是否适宜和有效
E.记录的保存期限是否适宜和有效
F.保存期满后，记录的处置是否适宜和有效
5管理职责
5.1管理承诺
a）最高管理者是否向全体员工传达满足顾客和法律法规要求的重要性；
a）询问一员工，中心领导对顾客重要性有何看法，如何宣传的，宣传方式有无证据；
b）查两个部门的质量分目标有无以验证；
c）询问两个部门各一员工，对工作环境及设施的满足程度（是否影响质量目标）看法；
最高管理者积极提供改善过程质量、过程控制所需人力资源（数量及能力）、信息资源、设备设施的证据；改善顾客满意度所需资源积极提供的证据；
b）最高管理者是否确保质量目标的制定；
c）最高管理者是否确保资源的获得。
5.2以顾客为关注焦点最高管理者应以增强顾客满意为目的，确保顾客的要求得到确定并予以满足
由7.2.1、8.2.1条款审核证据验证；
5.4策划
5.4.1质量目标
a）最高管理者是否确保在校园中心的相关职能和层次上建立质量目标。
a）查阅文件，确认各部门、各层次是否根据体系需要建立了相关质量分目标；
b）查阅质量分目标，验证是否满足顾客、产品要求（如设备、环境、工艺、材料、人员、法规等要求，功能、特性、安全、可靠性要求，价格、交付时间和方式、文件、活动方式等要求）；
c）查阅质量分目标有无测量方法规定，验证是否可测量；
b）质量目标是否包括满足产品要求所需的内容。
c）质量目标是否可测量，
5.5职责、权限和沟通
5.5.1职责和权限
校园中心内的职责、权限是否得到规定和沟通。
①请一员工描述本岗位职责；对照文件规定，验证职责是否得到规定并有效履行；
②请一中层领导描述本岗位职责；对照文件规定，验证职责是否得到规定并有效履行；
③询问该部门与其他部门接口职责的界限是否明确和清晰，验证职责是否得到规定和沟通；
5.5.3内部沟通
最高管理者是否确保在校园中心内建立适宜的沟通过程，并确保对质量管理体系的有效性进行沟通。
1.最高管理者是否经常、主动开展不拘形式的沟通活动，了解、通报体系运行情况；
2.本中心规定了哪些自上而下沟通方式（如例会制度）；规定了哪些自下而上沟通方式（如报告制度）？
3.询问一部门，在工作中是否存在相关部门制肘、不配合等障碍或现象？
5.6管理评审
5.6.1总则
是否保持管理评审的记录
查看去年管理评审的记录验证；
5.6.2评审输入
管理评审的输入是否包括以下方面的信息；
a）审核结果；
查阅05年度将上报的管理评审输入文件，验证包含a---g内容的充分性；
a）
b）
c）
d）
e）
f）
g）
b）顾客反馈；
c）过程的业绩和产品的符合性；
d）预防和纠正措施的状况；
e）以往管理评审的跟踪措施；
f）可能影响质量管理体系的变更；
g）改进的建议。
6. 资源管理
6.1资源提供
校园中心是否确定并提供以下方面所需的资源：
a）实施、保持质量管理体系并持续改进其有效性所需的资源；
a）查看作业指导书（或特定项目的质量计划），是否有明确的关键过程、关键岗位必须提供或满足的人力资源、基础设施、测量与监控装置、专业技术、工作环境等资源要求；
查《基础设施台帐》、《生产（服务）设备档案》、《特种作业岗位员工名册》与文件规定应提供的资源项目比照，验证资源提供符合性；
b）询问并查看特定项目的质量计划所需相关资源的申购记录，验证提供（满足顾客要求、增强顾客满意、改善环境等）所需资源的及时性；
b）通过满足顾客要求，增强顾客满意所需的资源。
6.2人力资源
6.2.1总则
基于适当的教育、培训、技能和经验，从事影响产品质量工作的人员是否能够胜任。
随机抽看三个不同工种人员的教育、培训、技能、经验能力四个方面评定记录或《员工岗位任职要求/评价表》，核查有无按规定对工作人员完成岗位职责能力进行了评价；验证完成从事岗位职责工作人员能力的符合性。
6.2.2 能力、意识和培训
a）校园中心是否确定从事影响产品质量工作的人员所必要的能力；
a）查看作业指导书，有无对抽查的这三个工种胜任岗位能力、资格要求的规定；
这三个工种有无评定能力方法及评定标准。
b）本部门基础教育、岗位基本应知应会有无培训规定？
有无相关要求的《年度培训计划》、《培训申请表》？
在岗人员是否按规定周期（每年一次）进行了培训；对特殊工作人员、工程技术人员否按规定进行了培训；查《年度培训计划》、《员工培训记录》验证；
对不符合任职要求的岗位人员有没有适时提出试岗培训要求或换岗、转岗建议？
查《年度培训计划》《培训申请表》验证；
c）对培训后人员的实际能力或行为，主、关键岗位员工是否达到了岗位应知应会要求等，有无进行考核、比较；查《培训有效性评价》表验证；
d）倾听不同岗位两员工对本岗位职责、顾客需求、工作流程、质量目标及相关部门的叙述，验证中心是否确保了员工对从事本岗位工作重要性的认识；
e）查有无《员工学历、资质、技能档案》、《员工培训记录》、《员工岗位任职要求/评价表》、《特种作业岗位员工名册》验证；
b）校园中心是否提供培训或采取其他措施以满足这些需求；
c）校园中心是否评价所采取措施的有效性；
d）校园中心是否确保员工认识到所从事活动的相关性和重要性，以及如何为实现质量目标作出贡献；
e）校园中心是否保持教育、培训、技能和经验的适当记录
6.3基础设施
a）校园中心是否确定、提供并维护为达到产品符合性所需的建筑物、工作场所和相关的设施；
a）（基础设施的确定和提供已由6.1条款审核）查阅有无办公、生产场所相应的基础配套设施的管理、维护办法（如花房温湿度，喷灌设备、药品库房等），对照5份记录：
《基础设施台帐》、《设施设备维护保养记录》、《设施设备检修计划》、《设施设备检修记录》、《生产（服务）设备档案》，验证维护、管理的有效性；
查阅设施管理办法有无设备设施能力定期确认的规定；
b）（确定、提供已由6.1条款审核）询问一部门，有哪些产品符合性所需的过程设备设施（如铡草机、土壤酸碱测试仪等）
查阅其管理办法及《设施设备检修记录》，验证设施维护规定、实施的符合性；
c）（确定、提供已由6.1条款审核）询问一员工支持性服务设施（如搬运装置、云梯、对讲机）是否充分；有无相关管理办法及维护保养的实施记录；验证设施维护规定、实施的符合性；
b）校园中心是否确定、提供并维护为达到产品符合性所需的过程设备（硬件和软件）；
c）校园中心是否确定、提供并维护为达到产品符合性所需的支持性服务（如运输或通讯）。
6.4工作环境
校园中心是否确定并管理为达到产品符合要求所需的工作环境。
（确定、提供已由6.1条款审核）有无植物生长、修整、移植等适宜的温湿度、肥力等环境要求？
农药喷洒等通风、防护要求？
管理职责是否明确？
查工作环境管理规定验证；
查《工作环境与安全检查记录》验证工作环境监控、实施情况；
7.1产品实现的策划
1.校园中心产品开发、实现有无策划过程规定或要求。
1.查质量计划或服务合同等相关管理规定，验证过程要求和责任要求；
2.a）查两份服务合同或质量计划策划书，验证策划书有无质量目标和质量要求；
2.b）（同a），是否写明本次“任务”实现所需的关键过程、特殊过程；
是否明确规定了实现本次“任务”需要遵循的规范、标准、要求等文件；
是否明确了本次“任务”实现过程中需要的设备设施、场地、服务人员、检验人员、服务技艺等资源需求；
是否明确了本次“任务”相关人员的职责、权限和相互关系；
2.c）（同a），“任务”运行各过程有无监视、验证要求及产品的接收准则；
2.d）查看两次“任务”运行各过程及最终交付的记录，验证。
3、“策划书”是否按集团要求的方式编写。
如：
《常规产品目录/常规服务（项目）服务提要》《标书/合同评审记录》《口头订单评审记录》《后勤管理服务合同台帐》《顾客信息登记表》等；
2.在对产品实现进行策划时，校园中心是否确定以下方面的适当内容：
a）产品的质量目标和要求；
b）针对产品确定过程、文件和资源的需求；
c）产品所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动，以及产品接收准则；（详见8.2.4）
d）为实现过程及其产品满足要求提供证据所需的记录。
3.质量策划的输出形式是否适合于集团的运作方式。
7.2与顾客有关的过程
a）（继续7.1条款的“策划书”）“策划书”中是否写明顾客要求？
包括对交付及交付后活动的要求；
b）“策划书”中是否明确了本次服务项目中顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求？
（如未明示的服务态度、舒适性、美学、交付、运行等要求；规定的预期用途、行业隐含的要求，如设备的安全、之间的接口、兼容、通用性、互换性等）
c）“策划书”中是否明示了与服务有关的法律法规要求，集团要求；（如食品卫生、环境保护、收费标准等）
d）“策划书”中有无校园中心自己的任何附加要求。
（如人员分配、工作进度、资源配合要求等）
7.2.1与产品有关的要求的确定：
a）校园中心是否确定顾客规定的要求，包括对交付及交付后活动的要求；
b）校园中心是否确定顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求；
c）校园中心是否确定与产品有关的法律法规要求；
d）是否确定校园中心自己的任何附加要求。
7.2.2与产品有关的要求的评审
1、校园中心是否评审与产品有关的要求。
1.（继续7.1条款的“策划书”问题）“策划书”对顾客的要求是否经过评审？
是否有《标书/合同评审记录》、《口头订单评审记录》等证据；
2.查三个记录《顾客信息登记表》、《标书/合同评审记录》、《口头订单评审记录》,验证顾客要求的认定、评审时间与合同签订时间先后；
a）查“合同/策划书”，验证顾客要求是否转化成具体、明确的产品（服务）要求；
b）查《顾客信息登记表》、《标书/合同评审记录》、《口头订单评审记录》等，看合同或订单是否存在表述不一致的地方（如质量要求、时间、价格、交货地点、验收方式等），若有不一致的地方，是否经过评审、解决；
c）校园中心满足“合同”规定要求的各方面“能力”是否经过评审验证；
当不具备时，有无采取措施；
3.查评审结果《标书/合同评审记录》、《口头订单评审记录》及评审所引发的措施的记录；验证评审实施情况；
4.查一口头订（任务）单的顾客要求的确认记录（如挂标语、摆放花卉等），验证；
5.查看产品要求发生变更的合同/任务书实例、《顾客反馈信息登记表》、班组工作任务单，查看有无作相应同步修改验证；
2、评审是否在校园中心向顾客作出提供产品的承诺（如：
提交标书、接受合同或订单及接收合同或订单的更改）之前进行；
是否评审以下内容：
a）产品要求得到规定；
b）与以前表述不一致的合同或订单的要求是否已予解决；
c）校园中心是否有能力满足规定的要求。
3、是否保持评审结果及评审所引发的措施的记录。
4、若顾客提供的要求没有形成文件，校园中心在接收顾客要求前是否对顾客要求进行确认。
5、若产品要求发生变更，校园中心是否确保相关文件得到修改，并确保相关人员知道已变更的要求。
7.2.3顾客沟通
校园中心是否对以下有关方面确定并实施与顾客沟通的有效安排：
a）查管理分册有无规定与顾客沟通的产品/服务信息内容；有无宣传、广告行为；
b）作业文件上有无明确对顾客问询、合同或订单的处理人员，有无相关处理办法；
查《顾客信息登记表》、《后勤管理服务合同台帐》验证实施情况；
c）作业文件上有无明确对顾客抱怨、顾客意见的收集、处理人员，有无相关处理办法；
查《顾客反馈信息登记表》验证实施情况；
a）产品信息；
b）问询、合同或订单的处理，包括对其修改；
c）顾客反馈,包括顾客抱怨。
7.4.1采购过程
1、校园中心有没有对采购产品分别制定采购要求？
是否确保采购的产品符合规定的采购要求？
1.三级文件中是否规定了物品申、购全过程的程序控制要求；包括质量记录等规定；
由采购员提供一份《物资采购计划表》，随机抽取三种物品项目，查看申、审、购全过程及记录，验证采购活动对程序规定的符合性；
2.有无采购产品分类清单及经过评审的《合格物资供方名录》
有无按数据分析要求，按规定对供方有关信息进行收集、分析；
3.随机抽查某个供方，查其是否有《物资供方供货验证表》记录，是否有《物资供方评价表》、《外包供方评价表》等评审证据；
4.三级文件中是否有选择、确定供方的评价规定（包括外包供方的选择、评价准则、评价周期、评价时机）；
5.查评价结果《供方业绩评定表》、《物资供方评价表》，《合格物资供方名录》《外包供方服务记录》等验证：
2、是否根据采购的产品对随后的产品实现或最终产品的影响而确定对供方及采购的产品控制的类型和程度？
3、校园中心是否根据供方按校园中心的要求提供产品的能力评价和选择供方。
4、是否制定选择、评价和重新评价的准则。
5、评价结果及评价所引起的任何必要措施的记录是否予以保持
7.4.2采购信息
采购信息是否表述拟采购的产品，适当时,采购信息是否包括：
a）产品、程序、过程和设备的批准要求；
a）（继续7.4.1条款1）随机查看的三项采购物品，产品要求是否充分、完整，
b）（继续7.4.1条款1）随机查看的三项采购物品，对供方有无人员资格要求；
c）对照《外包供方评价表》《合格外包供方名册》《外包供方服务记录》《外包供方业绩评定表》《外包供方人员花名册》等，查看有无外包项目；验证对供方有无质量管理体系的要求；
d）（采购要求充分与适宜性已由7.4.1条款1验证）查采购计划批准日期与采购实现日期先后，验证符合性；
b）人员资格的要求；
c）质量管理体系的要求。
d）在与供方沟通前，校园中心是否确保规定的采购要求是充分与适宜的。
7.4.3采购产品的验证
1、校园中心是否建立并实施检验或其他必要的活动，以确保采购的产品满足规定的采购要求。
1.查三级文件中是否有进货验证的相关规定；
查《物资供方供货验证表》，查验货品质量确认及验证人记录，验证检验过程与相关规定的符合性；
查《外包供方服务记录》《外包供方业绩评定表》《外包供方评价表》，验证外包供方资格符合性：
2.询问有无在供方现场实施验证的货品，如有（如在苗圃），查在采购信息中有无对拟验证的方式、程序、人员、记录等安排及产品放行的方法规定。
2、当校园中心或顾客拟在供方的现场实施验证时，校园中心是否在采购信息中对拟验证的安排和产品放行的方法作出规定。
7.5.1生产和服务提供的控制
校园中心是否策划并在受控条件下进行生产和服务提供。
适用时，受控条件包括：
a）获得表述产品特性的信息；
a）现场抽查一个工种的生产任务单，查看能否体现本专业具体的顾客要求（如色泽、花型、期限、运输要求）、相关方要求（如法律规定的卫生、价格、资质、质量、安全、环境方面要求等）、校方要求、行业规定；质量保证要求（如采购要求、人员配置要求、产品工艺、过程要求、有毒有害防护要求）等，验证；
b）询问生产现场人员对本次（岗位）任务的质量、工艺要求的熟悉程度，比照规定要求的符合性，验证服务提供工艺过程是否受控；
c）询问生产现场人员对生产设备的满意程度，能否满足生产要求，验证生产设备的适宜性；
d）询问生产现场人员是否有能充分、及时发现产品不符合规定要求的检测手段，验证中心提供监视和测量装置的适宜性、充分性；
e）查两次生产任务记录，有无监视与测量的实施人，验证监视和测量活动的有效和受控；
f）抽查两份产品交付或服务完成“单”，看服务结束是否经检验合格确认并符合规定要求，验证。
b）必要时，获得作业指导书；
c）使用适宜的设备；
d）获得和使用监视和测量装置；
e）实施监视与测量；
f）放行、交付和交付后活动的实施。
7.5.2生产和服务提供过程的确认
1、当生产和服务提供过程的输出不能由后续的监视或测量加以验证时，校园中心是否对任何这样的过程（特殊过程）实施确认。
是否包括仅在产品使用或服务已交付之后问题才显现的过程。
1、检查《需确认的过程清单》，验证特殊过程确认的充分性（如树木倒伏抢险、草坪林木消防、人体伤害救护、林木疫情灭杀、古树名木养护等），
2、a）有无对每个确认的特殊过程的能力进行评审、批准的规定或准则；
b）有无定期对特殊过程的设备能力进行认可和人员资格的鉴定；查阅《生产和服务提供过程的确认记录》、《义务消防队演练评价记录》、《抢险救灾、救护演练评价记录》验证：
c）对古树名木养护是否有特定的养护方法和确认程序；
d）记录内容的填写是否适宜、完整、符合要求，充分表征过程能力；查阅《生产和服务提供过程的确认记录》、《义务消防队演练评价记录》、《抢险救灾、救护演练评价记录》《古树名木养护记录》验证：
e）有无对特殊过程能力进行再确认的条件要求或规定；有无实施再确认；
2、是否对特殊过程作出安排，适用时包括：
a）为特殊过程的评审和批准所确定的准则；
b）特殊过程的设备的认可和人员资格的鉴定；
c）对特殊过程使用特定的方法和程序；
d）对特殊过程的记录的要求；
e）对特殊过程的再确认。
7.5.3标识和可追溯性
1、适当时，校园中心应在产品实现的全过程中使用适宜的方法识别产品。
1.1是否有识别采购产品、中间产品、和成品在内部处理和交付到预定的地点期间、实现过程中不同阶段、特点的
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