上海市中级经济法精选题.docx
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上海市中级经济法精选题
2018年上海市中级经济法精选题
单选题
1、天龙五金有限公司与大地农业科技股份公司欲共同投资成立一家生产农业用塑料制品的有限责任公司，下列出资方式中符合公司法有关规定的是：
A．两公司投资总额为人民币30万元
B．天龙公司以一项生产塑料制品的专利技术作价20万元出资，大地公司以现金出资40万元
C．天龙公司以厂房、机器设备作价20万元出资，大地公司以现金出资40万元
D．天龙公司以现金出资30万元，大地公司以10亩土地的使用权按当时市价作价20万元出资
多选题
2、违法发放贷款罪，是指银行或其他金融机构的工作人员，违反法律、行政法规的规定，向关系人以外的其他人发放贷款，造成重大损失的行为。
下列行为中属于违反国家规定发放贷款的有（）。
A．以优于其他借款人同类贷款的条件而向关系人发放担保贷款
B．银行以优惠利率向其董事发放贷款
C．不严格审查借款人的偿还能力而发放贷款
D．不严格审查保证人的偿还能力而发放贷款
E．不严格审查抵押物的权属以及实现抵押权、质权的可行性
多选题
3、下列公司治理信息中，（）属于商业银行应披露的。
A．监事会的构成及其工作情况
B．独立董事的工作情况
C．年度内贷款结构分布及风险控制情况
D．高级管理层成员的构成及其基本情况
E．银行部门与分支机构设置情况
单选题
4、杨某欲出资设立一个一人有限责任公司，向张律师进行咨询，张律师提供的下列咨询意见中，哪项是不正确的（）
A．成立一人公司的最低注册资本是10万元，而且应当一次性足额缴纳章程中规定的注册资本
B．成立一人公司后，作为股东的你应当对公司的债务承担连带责任
C．你只能设立一个一人公司，不得设立两个一人公司而且你所投资的一人公司也不得再投资设立一人公司
D．一人有限责任公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并经会计师事务所审计
单选题
5、王小丽是某大学法学院的学生，以下是她在学习《公司法》过程中的认识，不正确的是（）
A．公司对公司财产享有法人财产权
B．公司中的有限责任指的是股东的有限责任，公司对公司债务承担的是无限责任
C．一人公司的股东承担有限责任，但是股东负有证明白己的财产独立于公司财产的义务
D．公司中的国有资产所有权属于国家
多选题
6、下列关于一人有限责任公司的说法不正确的是：
A．出资3万元就可以成立一家一人公司
B．新《公司法》颁布以前，我国不存在一人公司
C．《公司法》规定一人公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并经会计师事务所审计。
这一规定的目的是通过对一人公司苛以较重的义务来最大限度地减少一人公司制度的弊端，此项规定并非适用于一切公司
D．公司的债权人如果不能证明股东的财产和公司的财产发生了混同，就无权要求一人公司的股东对公司的债务承担连带责任
多选题
7、招股说明书的内容存在重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，正确的处理有（）。
A．发行人、承销的证券公司承担赔偿责任
B．国务院证券监督管理机构承担赔偿责任
C．发行人、承销的证券公司负有责任的董事、监事、经理承担连带赔偿责任
D．证券交易所承担赔偿责任
多选题
8、在金融创新过程中，商业银行的贷款有逐渐“表外化”的倾向，具体业务包括：
贷款额度、周转性贷款承诺、循环贷款协议、（）。
A．贷款打包出售
B．回购协议
C．票据发行便利
D．大额可转让存单
E．可转让支付命令
多选题
9、某股份有限公司股本总额为1．2亿元，经营业绩向来不错。
但该公司因一次投资失败导致亏损5000万元。
则该情形构成以下哪些事件的法定原因（）
A．公司应当用法定公积金来弥补亏损
B．国务院证监会决定暂停其股票上市
C．公司应当在2个月内召开临时股东大会
D．其已经获准但还没有发行的3500万元债券应当立即停止发行
简答题
10、简述引进外资，必须坚持的重要原则。
单选题
11、下列不属于商业银行贷款业务“表外化”的表现的是（）。
A．回购协议
B．贷款额度
C．周转性贷款承诺
D．贷款证券化
不定项选择
12、营业地在我国的甲公司向营业地在英国的乙公司订购电脑2000台。
合同规定，电脑价格为每台600美元CIF上海，2004年7月2日纽约港装货，合同未约定法律适用问题。
货物于2004年7月2日装船，但是外包装有破损。
乙公司向船公司出具了货物品质的保函。
船长应乙公司的请求，出具了清洁提单。
乙公司据此从银行取得了货款。
货物到达上海港后，甲公司发现，电脑外包装箱有严重破损，电脑亦受到损坏，遂向船方提出索赔。
船公司出示了乙公司提供的保函，认为该事应由乙公司负责，并建议甲公司凭手中的保单向保险公司索赔。
根据以上情况，回答下列问题：
若甲公司向保险公司索赔，则保险公司应如伺对待甲公司的索赔
A．保险公司可以保函不合法为由拒绝赔偿
B．若无特别约定，保险公司可以货物属于因为包装不当导致损失为由拒绝赔偿
C．若保险合同约定保险公司对因为包装不当造成的货物损失也须承担赔偿责任，则保险公司应当承担赔偿责任，并不得对乙公司索赔
D．若保险合同约定保险公司对因为包装不当造成的货物损失也须承担赔偿责任，则保险公司应当承担赔偿责任，但赔偿后即取得对乙公司赔偿请求权
多选题
13、信用经纪业务是投资银行的融资功能与经纪业务相结合而产生的，是投资银行传统经纪业务的延伸。
关于此项业务描述正确的是（）。
A．信用经纪业务的对象必须是委托投资银行代理证券交易的客户
B．信用经纪业务主要有融资和融券两种类型
C．投资银行对其所提供的信用资金承担交易风险
D．投资银行通过信用经纪业务可以增加佣金收入
E．投资者可以通过信用经纪业务的财务杠杆作用扩大收益
单选题
14、基金管理人、基金托管人等有关信息披露义务人编制临时报告书，经（）核准后予以公告，同时报告中国证监会。
A．基金上市的证券交易所
B．基金份额持有人大会
C．中国人民银行
D．证券业协会
多选题
15、下列人员中，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送股票的有（）。
A．证券登记结算机构的从业人员
B．证券交易所、证券公司的从业人员
C．证券监督管理机构的工作人员
D．法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员
单选题
16、张林是某有限责任公司的股东，经过其他股东的同意，决定要转让自己在该有限责任公司的全部财产份额。
但此时，另两名股东张耀和刘铮都主张行使股东的优先购买权，两人协商不成，此时：
A．由股东会决定由张耀或者刘铮行使优先购买权
B．由张林决定出售给张耀和刘铮中的一人
C．按照公司成立时张耀和刘铮的出资比例来行使优先购买权
D．按照转让时各自的出资比例行使优先购买权
简答题
17、A有限责任公司由甲、乙、丙三位自然人出资设立。
公司成立后，发生以下事项：
（1）A公司拟作为唯一股东出资8万元设立B一人有限责任公司，专门经营A公司的上游产品，拟定的设立方案是：
注册资本分两期到位，B公司成立时到位4万元，3个月后缴清其余的4万元。
B公司不设股东会，应由股东会作出的重大决议由A公司通过电话下达。
由于B公司只有A公司一个股东，故公司年度会计报告无需会计师事务所审计。
（2）A公司经营2年后，乙股东决定对外转让持有A公司的股份，于3月6日向甲、丙两位股东发出书面通知；两位股东均在10日内回复，拒绝乙的要求；乙要求甲、丙收购自己持有的股份，甲、丙也不同意。
4月10日，乙将所持有的股份转让给丁。
（3）公司通过6年经营，每年盈利，具备利润分配的条件但从未分配过利润。
甲股东在股东会上提议当年分配部分利润，但被股东会否决，甲股东随即要求A公司收购本人持有的公司股份。
要求：
根据以上事实和有关规定，分析回答下列问题：
（1）B公司的设立方案哪些方面不符合规定说明理由。
（2）乙将所持有的股份转让给丁是否合法说明理由。
（3）甲股东要求A公司收购本人持有的公司股份是否合法说明理由。
单选题
18、对于境内居民个人投资B股，不允许使用的资金是（）。
A．存入境内商业银行的现汇存款
B．存入境内商业银行的外币现钞存款
C．从境外汇入的外汇资金
D．外币现钞
多选题
19、上海证券交易所按照下列（）规定，停止可转换公司债券的交易。
A．可转换公司债券流通面值少于1000万元时，在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其可转换公司债券的交易
B．可转换公司债券应当在出现中国证监会和证券交易所认为必须停止交易的其他情况时停止交易
C．可转换公司债券自转换期结束之前的第10个交易日起停止交易
D．可转换公司债券在赎回期间停止交易
多选题
20、证券交易程度中，开户包括开立（）。
A．证券账户
B．资金账户
C．存款账户
D．交易账户
-----------------------------------------
1-答案：
C
理由：
本题考查有限责任公司的注册资本最低限额及股东出资方式。
《公司法》第、23条第2款规定：
“有限责任公司的注册资本不得少于下列最低限额：
（一）以生产经营为主的公司人民币50万元；
（二）以商品批发为主的公司人民币50元；（三）以商业零售为主的公司人民币30万元；（四）科技开发、咨询、服务性公司人民币10万元。
”新公司是从事生产经营的有限责任公司，其注册资本总额不应低于50万元。
根据《公司法》第24条第2款规定，以工业产权和非专利技术出资的金额不得超过公司注册资本的20%，B选项中天龙公司的专利技术出资超过注册资本总额的20%，不合法；该条还规定土地使用权的评估作价，依照法律、行政法规的规定办理，大地公司的评估作价方式不合法。
因此，只有C选项正确。
2-答案：
A,B,C,D,E
[解析]《商业银行法》对贷款的程序、形式等有一系列严格的要求。
不严格审查借款人的偿还能力、保证人的偿还能力、抵押物的权属以及实现抵押权、质权的可行性；优于其他借款人同类贷款的条件而向关系人发放担保贷款等，均属于违反国家规定发放贷款。
ABCDE选项均包含在以上情形中。
3-答案：
A,B,D,E
商业银行应披露下列公司治理信息：
年度内召开股东大会情况；董事会的构成及其工作情况；监事会的构成及其工作情况；高级管理层成员构成及其基本情况；银行部门与分支机构设置情况；独立董事的工作情况。
4-答案：
B
[考点]一人有限责任公司
5-答案：
D
[解析]公司的独立责任
6-答案：
A,B,C,D
理由：
《公司法》第59条规定：
“一人有限责任公司的注册资本最低限额为人民币10万元。
”3万元是普通有限责任公司成立的最低资本限额，A项不正确；
7-答案：
A,C
[解析]发行人承销的证券公司招股说明书的内容存在重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、承销的证券公司应当承担赔偿责任，发行人、承销的证券公司负有责任的董事、监事、经理承担连带赔偿责任。
该责任与国务院证券监督管理机构、证券交易所无关。
8-答案：
B,C
[解析]为了规避风险，或为了逃避管制，还可能是为了迎合市场客户之需，商业银行的贷款业务有逐渐“表外化”的倾向。
具体业务有：
回购协议、贷款额度、周转性贷款承诺、循环贷款协议、票据发行便利等。
9-答案：
A,C,D
《公司法》第177条：
“公司的法定公积金不足以弥补上一年度公司亏损的，在依照前款规定提取法定公积金和法定公益金之前，应当先用当年利润弥补亏损。
”故A对。
第157条：
“上市公司有下列情形之一的，由国务院证券管理部门决定暂停其股票上市：
（一）公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；
（二）公司不按规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载；（三）公司有重大违法行为；（四）公司最近三年连续亏损。
”该股份公司只出现一年的亏损，无违法行为，股本总额和股权分布没有变化。
故B错。
第104条：
“有下列情形之一的，应当在2个月内召开临时股东大会；……
（二）公司未弥补的亏损达股本总额1/3时;……”故C对。
第161条，发行公司债券，必须符合下列条件：
“……
（二）累计债券总额不超过公司净资产额的40%；……”3500万/（1．2亿一5000万）=50%，故D对。
10-答案：
（1）必须维护国家主权和民族利益，拒绝一切不平等和奴役性的条件。
暂无解析
11-答案：
D
[解析]为了规避风险或为了逃避管制，还可能是为了迎合市场客户之需，商业银行的贷款业务有逐渐“表外化”的倾向。
具体业务有回购协议、贷款额度、周转性贷款承诺、循环贷款协议、票据发行便利等。
12-答案：
B,D
根据《海商法》第243条的规定，除合同另有约定外，因货物包装不当造成货物损失的，保险人不负赔偿责任。
如保险合同中无特别约定，保险公司依据《海商法》第243条的规定不赔。
如有特别约定，保险公司应在承保范围内向甲公司赔偿，并代位取得向船公司索赔的权利。
13-答案：
A,B,D,E
选项C应该是投资银行对其所提供的信用资金不承担交易风险。
14-答案：
A
解 析：
基金管理人、基金托管人等有关信息披露义务人编制临时报告书！
经基金上市的证券交易所核准后予以公告，同时报告中国证监会。
15-答案：
A,B,C,D
[解析]我国《证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。
16-答案：
D
[测试点]有限责任公司的股权转让。
17-答案：
（1）①B公司设立时，注册资本总额及缴纳期限不合法。
根据规定，一人有限责任公司的法定注册资本最低限额应不低于人民币10万元，且不允许分期缴付出资。
本题中，B公司的注册资本只有8万元，且分期到位。
②B公司应由股东会作出的重大决议均由A公司通过电话下达不合法。
根据规定，一人有限责任公司的股东会职权由股东行使，当股东行使相应职权作出决定时，应当采用书面形式，并由股东签字后置备于公司。
③B公司年度会计报告无需会计师事务所审计不合法。
根据规定，一人有限责任公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并经会计师事务所审计。
暂无解析
18-答案：
D
对于境内居民个人投资B股，有关制度规定，允许使用其存人境内商业银行的现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金，不允许使用外币现钞。
19-答案：
B,C,D
[解析]《上海证券交易所股票上市规则》12.20规定，上海证券交易所按照下列规定停止可转换公司债券的交易：
①可转换公司债券流通面值少于3000万元时，在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其可转换公司债券的交易；②可转换公司债券自转换期结束之前的第10个交易日起停止交易；③可转换公司债券在赎回期间停止交易。
除此之外，可转换公司债券还应当在出现中国证监会和证券交易所认为必须停止交易的其他情况时停止交易。
20-答案：
A,B
开户包括开立证券账户和资金账户。
故选AB。
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