农业综合开发验收审计工作底稿.docx

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农业综合开发验收审计工作底稿

（四）农业综合开发验收审计

工作底稿

一、农业综合开发项目竣工验收工作底稿索引

（综合类底稿索引Z）

Z1………………………………………………验收审计报告

Z2……………………………………………验收审计报告附表

Z3………………………………验收审计报告所附工作底稿

Z4……………………………………………………业务委托书

Z5……………………………………………验收审计工作计划

Z6……………………………………………验收审计工作总结

Z7………………………………被验收单位组织代码证复印件

Z8……………………………………项目单位营业执照复印件

Z9……………………………………项目验收申请及相关报表

Z10………………………………………项目竣工及预决算报告

Z11………………………………被验收单位项目基本情况说明

Z12………………………………………………扩初设计复印件

Z13………………………………………………项目计划批复

Z14…………………………………………………竣工示意图

Z15…………………………………………………项目规划图

Z16…………………………………………………项目现状图

Z17…………………………………………………项目方田图

Z18……………………………………农业综合开发五年规划

Z19………………………………与批复一致的项目实施方案

Z20…………………………………………项目申报书及计划

Z21………………………………………项目变更申请及批复

Z22……………………………被验收单位项目管理工作总结

Z23…………………被验收单位项目库建立及运行情况说明

Z24……………………………被验收单位项目管护情况说明

Z25………………被验收单位项目效益情况说明及相关证明

二、农业综合开发项目验收需提供资料清单

（农业产业化经营补助项目）

一、项目承担单位基本资料

1.营业执照复印件；

2.企业代码证复印件；

3.近两个年度的会计报表及财务审计报告；

4.信用等级评定书及授信证明复印件；

5.近三个年度的会计报表及财务审计报告；

6.龙头企业级别认定证书证明；

7.企业章程；

8.出资人协议；

9.项目和资金管理制度；

10.企业发展规划。

二、项目立项资料

1.项目可行性研究报告复印件；

2.项目批复文件复印件；

3.项目实施方案复印件；

4.项目年度实施计划复印件；

5.行业发展规划复印件；

6.项目申报书及申报材料；

7.项目环保审批手续；

8.产品质量认证资料。

三、项目变更资料

1.项目变更申请复印件；

2.项目变更批复复印件；

四、项目实施资料

1.项目资金核算账簿及相关凭证和报表；

2.招投标资料；

3.项目工程施工合同复印件；

4.项目材料或设备采购合同复印件；

5.工程验收报告（监理报告）；

6.工程建设完成统计表；

7.项目实施方案复印件；

8.资金拨付文件；

9.项目资金银行对账单；

10.材料验收入库手续；

11.项目资金报账手续。

五、项目验收资料

1.项目验收申请；

2.项目竣工报告；

3.项目预决算资料；

4.项目管理档案；

5.项目验收统计表；

6.项目和资金管理制度；

7.内业综合开发五年规划；

8.项目和资金管理总结；

9.项目建设主要任务和投资完成情况表；

10.项目库建设运行情况；

11.项目效益情况及相关资料。

三、农业综合开发项目验收需提供资料清单

（农业土地整理项目-县级）

一、项目承担单位基本资料

1.单位基本情况；

2.组织代码证复印件。

二、项目立项资料

1.专家审定修改后的项目扩初设计及申报计划；

2.主管部门项目投资计划批复；

3.与项目批复一致的项目实施方案；

4.项目申报书；

5.科技项目合同书或协议书；

8.项目现状图；

9.项目规划图；

10.农业综合开发五年规划。

三、项目验收资料

1.项目资金来源和投入项目资金账簿及相关凭证。

2.财政补助资金拨付文件及拨款单。

3.项目建造或设备购置合同或招投标资料及设备清单。

4.项目自筹资金来源及相关合同或协议等证明。

5.项目实施情况说明（包括：

项目简介、项目建设地点、建设内容、建设起止日期、招投标情况、项目预算及预算执行情况、项目实施前后状况及项目建成后经济效益或预测）、项目典型材料。

6.上墙图表，包括：

项目区现状、规划和竣工示意图；项目建设主要任务和投资完成情况表。

7.项目验收申请及相关申报资料。

8.项目竣工验收报告及预决算报告。

8.项目资金银行对账单及余额调节表。

9.项目变更及批复。

10.项目效益情况。

11.项目验收申请及项目和资金管理工作总结。

12.项目完成情况统计表。

13.县级项目库建设运行情况。

14.验收统计表。

15.项目的管护情况；

16.方田档案复印件；

17.招投标资料；

18.其他验收相关资料，包括：

项目简介、典型材料、照片资料、视频资料、图片展板等。

四、农业综合开发项目验收需提供资料清单

（土地治理项目-项目单位）

一、项目单位基本资料

1.营业执照副本复印件；

2.设立验资报告；

3.企业代码证；

4.近三个年度的会计报表及财务审计报告；

5.企业章程；

6.出资人协议；

7.企业内部管理制度；

8.企业发展规划。

二、项目立项资料

1.项目可行性研究报告及申报计划；

2.主管部门项目计划批复；

3.与项目计批复一致的项目实施方案；

4.项目年度实施计划；

5.项目申报书；

6.专家评估论证意见；

7.项目现状图；

8.项目规划图。

三、项目验收资料

1.项目资金来源和投入项目资金账簿及相关凭证（报账制提供备查账）；

2.项目资金拨款文件及拨款单；

3.项目建造或设备购置合同及设备清单；

4.项目自筹资金来源及相关合同或协议等证明；

5.项目实施情况说明；

6.项目实施平面布置图及留存影像资料；

7.项目验收申请及相关申报资料；

8.项目竣工验收报告及预决算报告；

9.项目资金银行对账单及余额调节表；

10.项目变更及批复；

11.项目档案；

12.项目完成情况统计表；

13.项目完成后的经济效益。

五、一事一单验收底稿编制说明

1.此工作底稿一事一单,根据验收发现的问题编制，作为与验收单位的交换意见，此底稿摘录工程、财务会计事项发生的日期、凭证号、分录等内容。

2.被查单位相关人员签证只需认定工作底稿摘录的事项是否真实，签“情况属实”或“情况不实”并书面说明。

如遇被验收单位拒绝签署意见，可凭获取的相关证据编制和附送。

3.此工作底稿按工程和资金分别编制，附相关原始凭证或证据。

4.本工作底稿模板仅供参考，可根据被验收单位的实际情况增减，底稿所列附件根据验收工作获取的相关资料（证据）修改。

河北省农业综合开发竣工项目验收工作底稿

（项目查验）

索引号：

市+县+序号

检查项目名称：

项目立项申请及批复

情况摘要：

附件摘要内容：

1.项目可研报告（或扩初设计）；

2.项目批复；

3.项目立项申报相关资料。

附件：

张

被验单位相关人员签字：

经办人或主管人员签字：

年月日

验收组制单人：

验收组复核人：

日期：

河北省农业综合开发竣工项目验收工作底稿

（项目查验）

索引号：

市+县+序号

检查项目名称：

项目实施计划及计划完成情况

情况摘要：

附件摘要内容：

1.项目可研报告及设计图、项目实施方案和施工图。

2.项目立项申报及批复。

3.项目招投标资料、施工合同、设备或材料采购合同。

4.项目支出会计账簿及相关凭证。

附件：

张

被验单位相关人员签字：

经办人或主管人员签字：

年月日

验收组制单人：

验收组复核人：

日期：

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（项目查验）

索引号：

市+县+序号

检查项目名称：

项目完成与项目竣工验收核对情况

情况摘要：

附件摘要内容：

1.项目验收申请和项目竣工报告、项目完成情况统计表。

2.上墙表，包括：

项目区现状、规划和竣工示意图、项目建设主要任务。

3.项目档案及其他材料。

4.项目支出会计账簿及相关凭证。

附件：

张

被验单位相关人员签字：

经办人或主管人员签字：

年月日

验收组制单人：

验收组复核人：

日期：

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（项目查验）

索引号：

市+县+序号

检查项目名称：

项目工程规划设计与实际竣工工程核对情况

情况摘要：

附件摘要内容：

1.项目可研报告及批复。

2.项目验收统计表及竣工报告。

3.工程规划设计、项目设计图和竣工图。

4.工程预决算资料。

附件：

张

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经办人或主管人员签字：

年月日

验收组制单人：

验收组复核人：

日期：

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（项目查验）

索引号：

市+县+序号

检查项目名称：

项目工程数量与工程质量核对情况

情况摘要：

附件摘要内容：

1.项目实施方案和施工方案。

2.招投标相关资料。

3.工程监理合同、施工合同、单项工程验收资料。

附件：

张

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经办人或主管人员签字：

年月日

验收组制单人：

验收组复核人：

日期：

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（项目查验）

索引号：

市+县+序号

检查项目名称：

竣工项目运营和管护情况

情况摘要：

附件摘要内容：

1.走访农户了解项目运营和管护情况。

2.召开座谈会了解项目运营和管护情况。

3.实地勘察项目区项目运营和管护情况。

附件：

张

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年月日

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验收组复核人：

日期：

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（项目查验）

索引号：

市+县+序号

检查项目名称：

项目档案管理情况

情况摘要：

附件摘要内容：

1.项目立项、批复、实施、监理、竣工验收等资料的收集整理情况。

2.项目资料存放情况。

3.数据库的建立情况。

附件：

张

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日期：

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（项目查验）

索引号：

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检查项目名称：

项目管理情况

情况摘要：

附件摘要内容：

1.前期工作阶段：

农业综合开发五年规划、编制可研报告、项目区扩初设计、建立项目库、相关机构进行评估等。

2.申报批复阶段：

项目可研报告及批复、年度项目计划及实施计划等。

3.项目实施阶段：

单项工程勘察设计、施工、监理、主要设备和材料采购招投标资料、设备或材料采购合同和施工合同及工程监理合同、项目变更和调整申请及批复、项目建设内容、项目资金使用情况公示情况、工程验收等资料。

4.验收管护阶段：

执行国家农业综合开发政策情况、项目建设任务与主要经济指标完成情况、工程建设质量情况、项目资金到位及农民投劳情况、资金使用和结余情况、工程运行管理和文档管理情况。

附件：

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（项目查验）

索引号：

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检查项目名称：

项目实地核查情况

情况摘要：

附件摘要内容：

1.项目可研报告及批复。

2.项目设计图和竣工现状图及方田档案。

3.项目验收统计表。

4.实地核查情况。

附件：

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（项目查验）

索引号：

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检查项目名称：

竣工项目生态效益情况

情况摘要：

附件摘要内容：

1.实地勘察项目区生态效益情况。

2.项目可研报告。

3.县级和项目单位项目项目竣工验收申请。

附件：

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（项目查验）

索引号：

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检查项目名称：

省市安排的科技项目管理情况

情况摘要：

附件摘要内容：

1.《科技推广项目合同书》、《项目承包合同》。

2.项目单位制定的《技术推广实施方案》。

3.项目验收统计表。

4.年度项目计划、工程单项验收资料、竣工验收申请及报告。

5.科技推广项目预期和竣工后效益情况。

6.科技推广项目资金到位、资金使用会计账簿及相关凭证。

附件：

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索引号：

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检查项目名称：

情况摘要：

附件摘要内容：

附件：

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（项目资金查验）

索引号：

市+县+序号

检查项目名称：

项目资金计划和到位情况

情况摘要：

附件摘要内容：

1.资金拨付文件复印件；

2.可研报告、项目实施方案、年度资金计划、项目资金预算；

3.相关会计账簿及记账凭证。

附件：

张

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（项目资金查验）

索引号：

市+县+序号

检查项目名称：

项目到位资金使用及结余情况

情况摘要：

附件摘要内容：

1.项目资金支出会计账簿及记账凭证；

2.项目资金来源会计账簿及记账凭证。

附件：

张

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（项目资金查验）

索引号：

市+县+序号

检查项目名称：

项目资金支出与项目工程核对情况

情况摘要：

附件摘要内容：

1.项目资金支出会计账簿及记账凭证；

2.项目工程施工合同及单项工程决算报告；

3.被验收单位提供的项目完成情况统计表及项目档案。

附件：

张

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经办人或主管人员签字：

年月日

验收组制单人：

验收组复核人：

日期：

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（项目资金查验）

索引号：

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检查项目名称：

项目资金支出与工程预决算核对情况

情况摘要：

附件摘要内容：

1.项目工程招投标资料、施工合同、单项工程决算报告等；

2.项目资金支出会计账簿及相关凭证。

附件：

张

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经办人或主管人员签字：

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（项目资金查验）

索引号：

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检查项目名称：

项目资金往来核对情况

情况摘要：

附件摘要内容：

1.施工合同及工程预决算报告；

2.工程款往来会计账簿及相关凭证；

3.往来询证函。

附件：

张

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（项目资金查验）

索引号：

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检查项目名称：

项目资金收支与银行对账单及相关账簿核对情况

情况摘要：

附件摘要内容：

1.项目资金收支会计账簿及相关凭证；

2.银行对账单；

3.银行询证函。

附件：

张

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日期：

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（项目资金查验）

索引号：

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检查项目名称：

项目资金支出与项目建设内容核对情况

情况摘要：

附件摘要内容：

1.项目可研报告、项目实施方案、年度资金计划、项目预决算资料；

2.项目完成情况统计表、项目验收申请及项目竣工报告；

3.项目资金支出会计账簿及相关凭证。

附件：

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（项目资金查验）

索引号：

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检查项目名称：

项目资金支出与项目竣工报告核对情况

情况摘要：

附件摘要内容：

1.项目工程竣工验收报告

2.项目资金支出会计账簿及相关凭证。

附件：

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（项目资金查验）

索引号：

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检查项目名称：

项目管理费的提取和使用及使用范围的核查情况

情况摘要：

附件摘要内容：

1.项目管理费提取和使用会计账簿及相关凭证。

附件：

张

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日期：

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（项目资金查验）

索引号：

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检查项目名称：

项目管护费的提取和使用及管护范围核查情况

情况摘要：

附件摘要内容：

1.项目管护费提取和使用会计账簿及相关凭证。

附件：

张

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经办人或主管人员签字：

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验收组制单人：

验收组复核人：

日期：

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（项目资金查验）

索引号：

市+县+序号

检查项目名称：

项目资金支出合规性核查情况

情况摘要：

附件摘要内容：

1.项目预决算报告。

2.项目资金支出明细会计账簿及相关凭证。

3.项目验收统计表。

附件：

张

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经办人或主管人员签字：

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日期：

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（项目资金查验）

索引号：

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检查项目名称：

项目资金管理工作情况

情况摘要：

附件摘要内容：

1.项目资金管理工作总结。

2.项目资金管理制度及内部控制程序。

3.项目资金支付凭证及付款审批手续。

4.项目资金专账管理情况。

5.《使用农业综合开发资金承诺函》。

附件：

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（项目资金查验）

索引号：

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检查项目名称：

项目变更和项目调整报批情况

情况摘要：

附件摘要内容：

1.项目工程竣工验收报告。

2.项目验收统计表。

3.项目变更和调整报批资料。

附件：

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验收组制单人：

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日期：

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（项目资金查验）

索引号：

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检查项目名称：

项目资金验收评定情况

情况摘要：

附件摘要内容：

1.竣工项目验收打分及评定结论。

附件：

张

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经办人或主管人员签字：

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验收组复核人：

日期：

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（项目资金查验）

索引号：

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检查项目名称：

省市安排的科技推广项目资金使用核查情况

情况摘要：

附件摘要内容：

1.《科技推广项目合同书》。

2.《技术推广实施方案》及设计图。

3.年度项目计划及拨款文件、工程单项验收资料、竣工验收报告及竣工图。

4.项目验收统计表、施工合同或采购合同。

5.科技推广项目资金收支会计核算账簿及相关凭证。

附件：

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经办人或主管人员签字：

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日期：

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（项目资金查验）

索引号：

市+县+序号

检查项目名称：

科技推广项目资金支出合规性核查情况

情况摘要：

附件摘要内容：

1.科技推广项目验收统计表。

2.科技推广项目资金支出明细表。

附件：

张

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经办人或主管人员签字：

年月日

验收组制单人：

验收组复核人：

日期：

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（项目资金查验）

索引号：

市+县+序号

检查项目名称：

主要经济技术指标完成情况

情况摘要：

附件摘要内容：

1.项目可研报告及批复、竣工验收报告及项目建设任务及完成验收申请及总结。

2.经济效益核查资料，包括：

带动农户增收、项目单位增加利润。

附件：

张

被验单位相关人员签字：

经办人或主管人员签字：

年月日

验收组制单人：

验收组复核人：

日期：

河北省农业综合开发竣工项目验收工作底稿

（项目资金查验）

索引号：

市+县+序号

检查项目名称：

情况摘要：

附件摘要内容：

附件：

张

被验单位相关人员签字：

经办人或主管人员签字：

年月日

验收组制单人：

验收组复核人：

日期：

6、项目竣工验收核查和核对工作底稿

1.账簿平衡表

2.到位资金审计底稿

3.资金支出审计底稿

4.资金结余审计底稿

5.计划执行审计底稿

6.内部资料核对情况表

7.工作量核对底稿

8.项目实地勘察底稿

9.土地治理项目建设标准核查底稿