质量控制及措施.docx

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质量控制及措施

质量控制及措施

一、管理制度

为了保证工程造价咨询（审计）成果的真实性、完整性、科学性,特制定本质量及控制体系。

1、全员质量管理控制体系

工程造价咨询（审计）成果的质量管理，必须建立在全员岗位质量管理责任制的基础上。

参与全员管理的主要有公司技术总负责人、项目负责人、专业造价工程师（或造价员）。

其控制程序为：

专业造价工程师（或造价员）自校或互校项目负责人复核公司技术总负责人审查签发。

2、项目部人员职责及管理规章制度

（1）公司技术总负责人

负责指导和审核技术负责人编制的咨询实施方案，对实施方案深度和风险的规避能力负责，对项目负责人执业全过程负责技术指导，主持研究重要技术问题和重大质量问题的原因分析及处理意见；对更新的软件、新颁布的工程造价文件及时组织学习，针对工程造价咨询业务开展过程中遇到的专业问题，建立全员参与研讨的互动机制，提高全体执业人员专业水平；结合咨询业务具体开展情况进行总结，归纳其共性问题，并将存在的共性问题纳入质量改进目标，提出相应的解决措施与方法。

（2）项目负责人

a确定各项目组人员的分工和岗位职责；

b主持编写项目规划、负责管理各项目组的日常工作；

c审查各专业的工作，并提出审查意见；

d检查和监督项目人员的工作，根据工程项目进展情况调配人员，调换不称职的人员；

e主持投资控制工作会议，签发项目部的文件和指令；

f主持整理工程项目的造价资料。

（3）专业造价工程师（或造价员）

按照批准的咨询（审计）实施方案，规范地进行咨询（审计）工作；对自己的计价依据、计算方法、计算公式、计算程序、计算结果、取证及必要的论证分析评价过程记录进行系统的归纳整理和留存；依据留存资料，完成咨询（审计）初步成果的自校或互校，自校或互校后的初步成果，应表述清晰规范完整、计算数据齐全准确，结论真是可靠；对自己发现而无法排除的风险，须在咨询（审计）过程中，及时向项目负责人反映汇报，以征得问题解决；专业造价工程师（或造价员）对自己承担的咨询（审计）初步成果质量负责，对支撑自己咨询（审计）结论的资料的完整性和准确性负责，对送审的咨询（审计）初步成果按复核和审核意见进行修改。

（4）审计人员执业道德准则

a遵守国家法律、法规和政策，执行行业自律性规定，珍惜职业声誉，自觉维护国家和社会公共利益。

b遵守“诚信、公正、敬业、进取”的原则，以高质量的服务和优秀的业绩，赢得社会和客户对造价工程师职业的尊重。

c勤奋工作，独立、客观、公正、正确地出具工程造价成果文件，使客户满意。

d诚实守信，尽职尽责，不得有欺诈、伪造、作假等行为。

e尊重同行，公平竞争，搞好同行之间的关系，不得采取不正当的手段损害、侵犯同行的权益。

f廉洁自律，不得索取、收受委托合同约定以外的礼金和其他财物，不得利用职务之便谋取其他不正当的利益。

g造价工程师与委托方有利害关系的应当回避，委托方有权要求其回避。

h知悉客户的技术和商务秘密，负有保密义务。

i接受国家和行业自律性组织对其职业道德行为的监督检查。

3、内部控制制度

（1）审计报告质量控制

a审计报告全面、客观地反映项目审核情况和结果，对审核中发现的问题，要提出处理意见或建议，发现重大问题，要作重点说明。

b审计报告经过三级复核后，交审核机构负责人最后审定签发。

c审计报告按统一格式打印、装订、签章，审计报告连同相关的审核工作底稿等审计资料及时完整归档。

（2）审计原则和要求

a严格按照独立、客观、公正的原则进行审计。

b按照双方约定的内容、质量、时间完成审计业务，出具审计报告，并对审计报告的真实性、合规性负责。

c保守委托方的商业秘密，除委托人要求外，审计人员不得就审计情况及审计中所了解到的情况提供给他人。

d严格按照审计准则和本方案的要求认真、准确、详细地编制审计工作底稿和各种审核表，对有问题的事项要做好审计记录，并及时复印原始凭据。

e在审计过程中，审计人员要接受委托方审计领导小组的监督、检查、验收，服从协调，但要保持审计工作的独立性。

f根据审核情况撰写审计报告，同时将根据审计中发现的管理方面的问题进行分析和评价，并提出切实可行的意见。

4、日常质量监管体系

主要通过调阅咨询（审计）成果资料和检查正在实施过程中的咨询（审计）项目程序的合规性等方式进行监管。

其监管方式主要有：

4.1定期和不定期检查

定期和不定期检查是指公司对项目组档案资料的真实性、合规性、完整性实施的集中检查。

4.2抽查

抽查是指公司对项目组咨询（审计）过程的规范性情况进行的监督抽查。

4.3专项稽查

专项稽查是指公司依据投诉、举报和重大质量事故进行的专门监督检查。

5、资料整理归档、资料安全

5.1资料整理归档

在完成咨询成果交付和资料交接后，由项目负责人进行本项目咨询资料的整理归档工作。

整理归档的资料主要包括：

●工程结算审核报告；

●材料设备价格确认单；

●工程承包合同或有关协议；

●工程结算、报价书；

●工程变更洽商；

●其他相关的技术资料；

●其他相关资料。

5.2资料安全

在审核工作过程中或工作完成后，我公司的全体成员严守业主的商业秘密，保证相关的成果文件安全。

A、所有相关资料、文件、通知、信函等由相关部门专门人员统一收发。

B、员工使用工程图纸、定额、书籍等须由项目负责人签字同意，并办理相关登记手续后借用，并限期归还。

C、借用工程图纸、定额、书籍等，须经指挥部领导根据情况同意后，方可办理相关手续借用，并限期归还。

D、工程图纸及相关资料、定额、书籍等保管，对损坏、丢失的，照价赔偿，非部门经理同意，不得复印或转借。

E、工程图纸除现场使用部份外，一般不宜带出指挥部使用，以便于他人查询，并同时遵守指挥部的保密制度。

F、凡上下行文以及对外通知通告等须经项目负责人批准同意后方可查阅，不得复印、私自保管、外出扩散。

G、无论公私电脑内存资料做好安全保密工作，必须设置密码。

H、重要资料作好备份工作。

（外部储存器）

I、对专用电脑或私购电脑资料存入电脑，应设开机密码。

J、外来人员未经同意不得操作电脑。

K、根据工作需要控制上网时间，严禁上网看电影，打游戏。

5.3过失责任

加强执业过程监管，严格执业质量考评。

公司执业质量考评等级划分为优良、合格、不合格三个等级。

公司将依据考评结果对连续三次执业不合格的执业人员给警告、严重警告直至辞退。

执业质量考评工作重点放在事后，必要时可以提前到事中。

对违反执业规范和服务质量管理办法的有关人员，公司将按下列规定给予相应处罚。

（1）因服务态度和服务质量原因，与客户单位（或委托单位）发生争吵，除批评教育，责令道歉外，发现一次，罚款100元。

（2）违规接受客户单位非正常宴请或高消费娱乐活动，损害公司形象的，处200元罚款。

（3）接受客户单位（或委托单位）礼品、礼金者，责令将所收受的礼品、礼金退还客户单位（或委托单位），并处1000元罚款。

（4）违反执业操作规程，出具虚假报告，恶意损害公司或客户利益，处以1000-5000元罚款。

（5）执业人员违规行为对公司和客户的利益和形象造成重大损害的，除给予相应罚款外，责令赔偿公司或客户损失。

情节特别严重，给予开除。

触犯刑律的，移交司法机关处理。

二、质量控制制度

公司的造价咨询工作严格执行国家、地区和行业管理部门发布的有关政策、法律、法规和规章制度，以保证造价咨询工作的质量。

造价咨询工作将根据公司通过的ISO9001质量体系管理要求，本工程的成果文件在定稿前将经过公司三级复核。

负责人签字认定。

三、质量控制程序

咨询服务工作质量控制程序保证措施

1.根据项目的特点和业主要求，制定《项目咨询实施方案》。

2.保证咨询基础资料的真实性、充分性、有效性，并作好标识工作。

3.项目组成员必须具有本专业执业资格，审核人员在具备本专业执业资格同时还应具有本专业高级职称以上的任职资格。

4.项目组成员根据岗位职责分工，严格按《项目咨询实施方案》和《工程造价咨询业务操作指导规程》规范操作。

杜绝操作上的盲目性、随意性。

5.加强各专业间的整体配合与沟通，杜绝脱节或相互矛盾，保证咨询意见、咨询报告的完整性。

6.所有的咨询意见、咨询报告在签发前必须经过校核、审核、评审三道审核程序，各级审核人员在校核记录单上列述审核出的问题，并及时反馈到原编审人员修改，修改后进行复核，复核后方能签署并提交下一级审核。

四、质量保障措施

为确保基本建设工程造价咨询质量，我公司已建立了完善的造价咨询质量保障措施。

具体如下：

（一）咨询服务执业人员专业技术能力保证措施

1.执业人员必须遵守国家法律，遵守企业的各项规章制度，具有良好的思想品质和崇高的执业道德。

2.执业人员必须持证上岗，具有五年以上专业技术经历，十年以上实际工作经验，工作责任心强，既能独当一面又能团结协作。

3.执业人员必须熟悉国家和地方有关政策及法规，熟悉国家建设项目的建设程序，熟练掌握建设项目的经济评价方法，熟练运用估算指标、概算指标、概算定额、预算定额、费用定额等定额文件及具备其他相关业务知识。

4.执业人员必须严格履行自己的审计职责，客观公正地独立完成自己的审计任务，正确处理国家、集体、个和的利益关系。

5.执业人员必须服从领导、服从分配；时刻接受司内部的纪律检查和纪律监督。

（二）咨询服务工作质量过程管理措施

1.我司质量保证体系以管理职责、资源管理、控制分析和改进为质量过程控制为主线，通过过程管理的系统方法，使项目实施自始至终处于受控状态。

2.各级人员必须具备响应资质的业务技术能力，胜任所赋予的职责要求，并具有实现质量目标，满足顾客需要和相关法规要求的意识。

3.所有的咨询过程中使用的仪器、工具都处于有效状态，确保输出数据的准确性。

4.对项目采用的文件，包括法律、法规、技术规范、管理部门下达的文件、顾客提供的文件资料等作为咨询依据进行确定、批准和标识，确保文件资料的有效性和可追溯性。

5.对咨询各阶段及关键过程进行监控，防止因程序未满足要求而产生不合格咨询成果文件。

6.在各级质量策划中规定明确的检验接受标准和责任人，通过质量体系的内部审核对咨询的过程控制能力进行跟踪。

7.通过对服务过程中的所有咨询成果质量反馈信息进行分析、整理、讲评，制定纠正和预防措施，促进质量保证体系不断改进。

（三）咨询服务工作质量过程组织措施

1.组建一个由项目负责人牵头，各专业造价工程师及造价员组成的造价咨询项目部；

2.建立完善的质保管理体系，确保全方面造价控制、合同管理工作的高质量完成；

3.建立项目负责人责任制，明确参与人员的职能分工；

4.由项目部编制工程项目的造价控制与合同管理的工作计划，以及详细的工作流程图；

5.强化规范服务，使用标准合同文件和各种技术质量手册，强调成果文件质量，严格推行校审制度，以提高服务质量，杜绝差错。

（四）咨询服务工作质量过程经济措施

公司对项目负责人及项目组成员按《项目部检查评比管理办法》进行考核，填写《项目部工作人员考核表》，根据考核结果，进行一定的经济奖惩。

（五）咨询服务工作质量过程技术措施

1.针对工程特点，在项目造价控制的方法中充分运用科技手段，从而提高效率、降低造价、创造效益；

2.对设计变更进行技术经济比较，严格控制由于设计变更可能对工程造价带来的影响；

3.重视收集、积累信息和资料并及时进行分析、整理，使之不断反馈，以指导类似或相似的工作。

（六）咨询服务工作质量过程合同措施

1.确立造价管理中的一切行为均以合同作为唯一依据的意识和理念，以合同为纽带完成工程以确实保障合同各方的经济利益。

2.可提供工程合同结构/承发包模式的专业建议；

3.做好工程资料积累，为正确处理可能发生的工程索赔提供依据，合理处理索赔事宜。

五、针对项目的质量控制措施和方式

5.1针对质量标准、精度要求的理解、实现质量目标的保证措施

我公司造价咨询业务一贯奉行“质量第一、客户至上”的经营理念，遵循“严谨规范、客观公正、高效准确、服务建设”的质量方针，按照ISO9001国际质量管理标准的要求建立了一套完整有效的质量管理体系，该体系经过有关认证机构的认证审核和逐年的监督审核，证明完整有效、运转良好。

我方承诺在提供本项目服务过程中严格遵守我公司质量管理体系的各项要求。

1、人员资格

我公司保证参与本项目的所有专业人员均做到持证上岗，全部具有注册造价工程师或造价员岗位证书，保证参与项目的每一个人员均具有与其承办工作相适应的工作能力。

2、严格履行产品质量检验程序

我公司的造价咨询成果文件均须按照质量控制体系的要求履行严格的检验程序，每一份成果文件均要经过三级复核，复核通过后，方可签发正式的成果文件。

3、本项目项目部内控制度

承担本项业务的项目部，根据我公司的质量管理体系的要求，结合工程的实际情况，结合业主的要求和工作流程，建立一套适合工作特点的管理制度，指导项目部开展业务，最大限度地保障工作质量，包括：

实行项目负责人负责制，建立并实行廉洁公正考核制度、复核审批制度、工作内部例会制度、资料整理制度等。

4、组织保障：

建立分工明确、职责明确、专业对口的工程造价审核队伍，全方位的开展工程造价审核工作。

为了保质、按期完成造价审核工作，结合项目特点，本公司将针对工程类别和项目要求建立以高级工程师、国家注册造价工程师为主审人员的强有力的项目领导小组，专业配备齐全，年龄结构合理。

项目部接受公司领导层的监督管理，直接对公司负责。

项目领导小组的职能是：

制订、调整、检查督促工作方案的执行情况，全面控制工作进度和工作质量，讨论、处理重大问题，派出代表协调与委托人的有关事宜。

5、质量保证：

认真执行委托人的要求和公司质量认证《质量手册》中的《工程项目造价咨询控制程序》、《工程造价咨询业务实施办法》、《公司执业行为准则》、《公司职员职业道德准则》等各项规章制度。

自觉规范执业行为，信守职业道德；严格按照本工作方案规定的程序工作；坚持工作例会制度，以有效的质量管理体系确保工作质量。

（1）项目审核程序

实行三级控制程序：

由决算审计人→专业负责人→项目负责人→公司技术总负责人逐级分工负责、责任到人、奖罚与个人挂钩。

（2）项目审核人员

●本项目部分为四个专业组：

土木工程审核组、安装工程审核组、市政工程审核组和园林绿化工程审核组。

参加人员均拥有编制水利建设项目及类似基本建设项目工程造价审核的丰富经验，并具有良好的职业道德和敬业精神，是公司业务的中坚力量。

●执业行为和职业道德要求：

坚持统一规范的执业行为，严格履行职业道德，坚持客观原则、诚信原则、公平原则、廉洁原则。

●项目负责人负责制：

对每一工作均实行项目负责人对委托人负责，主审人员对项目负责人负责，专业主审人员对主审人员负责。

结算审核人员：

遵守结算审核的标准和规定，严格执行工作计划，对所承担专业工作内容的进度和质量负直接责任。

①结算审核校核人员：

采用重点审查、对比法审查工程量、数据汇总、计算机操作是否正确无误，有否漏项，对所校核内容的质量负责。

②专业组负责人：

撰写所负责部分的编制说明，履行审核人员的职责，审核所负责专业决算审计采用的依据是否正确合理，决算审计有否漏项，其内容与深度是否符合委托方要求和有关规定，检验关键数据是否准确，单方指标是否合理。

如存在问题，可对具体审计人和校核人提出质疑，要求在规定的时间内修正完毕。

③项目负责人：

履行终检的职责，汇总并修改、撰写整个决算审计报告的编制说明，综合审核各专业的审核结论。

如存在问题，可向各专业负责人提出修改意见，并要求在规定的时间内修改完毕。

（3）工作例会

及时解决影响工作进度和质量的问题，并抽查工程量计算底稿的完整性、准确性、采用子目的合理性，检查各专业交叉是否遗漏和重复等，从最基础的工作把好质量关。

每10天召开一次项目部工作例会，对工作进程中的主要关键环节进行检查、分析、讨论并解决所发生的疑难问题.。

5.2围绕质量标准、编制的工作方法、工作流程合理

1、建安工程概、预、结算编制、审核

按照上述步骤和程序，对于服务项目要求的期限内合理安排人员及时间，按时完成合同约定的工作内容。

具体方法及流程如下：

概、预算的主要工作内容包括各单项或单位工程概、预算及其他费用。

应审核编制依据的合法性、有效性和概、预算报告的完整性、准确性、全面性，应考虑施工现场实际情况，并结合合理的施工组织设计进行编制。

根据各项目特点，应采用三级概、预算编制审核，即单位工程施工图预算、单项工程施工图预算和施工图总预算。

具体审核程序如下：

1.1项目负责人进行技术交底；

1.2全面熟悉图纸、相关资料；

1.3发现、记录、讨论、汇总问题并书面向委托方提出；

1.4依据图纸和有关答疑、国家标准、工程量计算规则、审核工程量；

1.5土建和安装分别校核工程量；项目负责人全面审核工程量；

1.6套用定额子目是否合适，对采用的新工艺、新设备、新材料等是否合理；

1.7提供的主要材料价格是否合理；

1.8工程间接费用是否按照国家相关规定计取；

2、招投标项目清单编制及审核

2.1了解编制要求与范围，项目负责人进行技术交底；

2.2全面熟悉工程图纸、招标文件和有关设计文件；

2.3熟悉与建设工程项目有关的标准、规范、技术资料；

2.4熟悉已经拟定的招标文件及其补充通知、答疑纪要等；

2.5了解施工现场情况、工程特点；

2.6熟悉工程量清单；

2.7熟悉工程量清单涉及计价要素的信息价格和市场价格，依据招标文件确定价格；

2.8进行分部分项工程量清单计价；

2.9论证并拟定常规的施工组织设计或施工方案；

2.10进行措施项目工程量清单计价；

2.11进行其他项目、规费项目、税金项目清单计价；

2.12工程造价汇总、分析、审核；

2.13成果文件签认、盖章、密封。

2.14提交成果文件。

3、拦标价的编制及审核

技术准备熟悉图纸及相关资料

提出问题图纸问题及其他问题

由相关单位澄清相关问题

现场调查

确定其他因素各种询价

工程量计算与校核根据相应计算规则

核对单价计价

工程造价

4、已完工项目的结算审计

（1）审核工程结算书是否真实准确，主要包括：

一一认真审核计算工程量，检查结算书的工程量是否符合规定的计算规则，数量是否准确；

一一检查分项工程预算定额选套是否合规，选用是否恰当，结算换价是否正确；

一一核实工程取费是否执行相应的计算基数和费率标准；

一一核查设备、材料用量是否与定额含量或设计含量一致；

一一作好市场调查，审核设备、材料是否与市场价格有较大差距，有关材料调价是否按规定进行调整；

一一核查结算项目是否与图纸相符；

一一设计变更和现场签证是否存在与中标书项目重复计算的现象；

一一有无实际施工中使用的材料的品种、规格、数量与所报送结算不一致的情况；

一一是否执行合同之规定；

一一奖惩、索赔的计算是否正确合理。

（2）会同建设单位、施工单位对有关项目进行现场查勘核实，准确界定各施工单位的施工范围和造价。

5.3对结算、决算等各阶段的工作内容、工作重点、实施措施、难点分析及相关的处理方法

1、概算审核

初步设计概算是工程建设的重要组成部分，它是通过货币的形式来评价与反映建设项目的经济效果，对于控制工程投资、缩短建设时间、提高投资效益具有重要作用。

初步设计概算编制的准确与否不仅影响工程造价的控制，也会影响投资资金的合理分配。

（1）初步设计概算是根据初设图纸以及日常工作中掌握的各种资料，分别编制单位工程概算、综合概算以及建设项目总概算。

编制出的概算要符合国家住建部颁布的《建设工程设计文件编制深度的规定》要求，完整、准确地反映工程项目设计内容，真实反映工程建设项目的价格水平。

（2）概算审核的工作难点及重点，首先要求审核人员要具有多专业综合知识，概算审核最大障碍在于对初步设计图纸不能够完全的理解，且有时关键数据不能确定，要求审核人员具有很丰富的工作经验，因此在日常工作中积极收集大量的相关资料及各种设备、材料价格，掌握各项费用定额或取费标准，充分了解设计意图及熟悉初步设计图纸，做到不缺项、不漏算、不多算，保证编制的初步设计概算基本符合实际情况，给相关部门提供准确的投资依据。

（3）实施措施，采取主动态度，积极跟踪工程项目设计进度，提前进入工作状态，在初步设计前期阶段即设计方案和重大技术问题的解决，以及设计选用标准阶段，积极配合好各专业人员的工作，主动与各专业工种的技术人员进行沟通，共同做好技术比较、经济分析和效果评价工作，使得所审核的初步设计概算完整、准确，符合国家要求的编制深度标准，准确反映工程造价的实际情况。

2、清单（预算）的编制及审核

（1）工程量清单及拦标价编制应保证编制依据的合法性、有效性和成果文件的完整性、准确性、全面性，应考虑施工现场实际情况，并结合合理的施工组织设计进行审核。

（2）清单审核工作难点及重点，审核的难点在于施工图纸的理解，要有一定的施工现场经验，避免图纸中未显示，但也需将其编入清单中，因此要全面熟悉施工图纸、施工方案及施工组织措施，工程量计算要准确、真实、相对完整，工程量清单有无缺项、漏项；一个单项工程内的土建，水、暖、电等各项单位工程是否齐全；各项费用是否齐全；是否依据《建筑工程工程量清单计价规范》编制、调整、换算的内容是否到位和符合规定。

3、工程结算审核

（1）提供结算编制要求，规范结算报送

作为本项目的造价咨询单位，审计组将规范施工单位的送审结算书格式，要求按国家及宜阳县建设、财政、审计等主管部门的有关要求编制结算文件要求。

（2）公正合理，严格工程结算审核

实施结算审核，编制工程结算审核报告。

（3）竣工结算审核重点

工程结算审核主要对结算书编制合规性审核，并对照设计图纸、工程招标文件、投标文件与工程合同、预算及已批准的设计变更、洽商索赔等进行复核，检查是否有重复报项和甲供材料款少扣、漏扣等现象，确定结算内容的真实性。

为保证工程竣工最终通过政府审计，作为造价咨询单位首先要为业主把好结算审核关。

根据我公司长期对政府项目的工程审计经验，确定本项目工程竣工结算审核重点如下：

a工程结算书与招标文件、合同文件符合性审核

①审核施工单位报送的结算书是否与合同约定的结算条款相符合；

②审核施工合同中确定的建设标准、建设内容、合同价格是否与投标书承诺内容一致，是否控制在批准的初步设计及概算文件规定范围内。

③审核所定施工合同或协议书中的责权利、质量、工期、结算方式、拨付款办法、奖罚、保修及时效等主要条款是否与招标文件、中标条件相符。

b工程结算真实性、合法性审核

①审核预算书的编制依据是否合规，编制人是否有相应资质；

②检查结算书的工程量是否与实际数量相符。

审核工程量计算是否与施工设计图纸相符，工程量计算是否符合规定的计算规则。

③检查结算书的选套单价与投标报价是否相符。

主要审核定额或单价的套用是否合理：

④核查甲供设备、材料用量是否与实际数量一致；

⑤设计变更和现场签证是否存在重复计算的现象。

⑥审核结算书的编制形式是否符合清单规范的要求。

4、报告编制

根据对工程结算的审计结果，得出准确的审计结论。

重点审计工程造价的确定是否合理、客观，是否严格执行合同和相关规定，对于不合理的造价严格核减，就核减项与施工方明确并签认。

及时就施工方确认和不确认事项，向建设方提出意见及建议。

就审计结论向建设单位征求意见，出具项目审计报告。

5、实施措施

（1）了解编制范围，依据图纸和有关答疑、国家标准、工程量计算规则、计算工程量；