《中铁建工集团有限公司内控体系流程文件汇编》（上册）.doc

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上册

中铁建工集团有限公司

内控体系流程文件汇编

（2011年A版）

中铁建工集团有限公司编制

二○一一年三月

前言

为了认真贯彻落实财政部、证监会、审计署、银监会、保监会颁布的《企业内部控制基本规范》及其《配套指引》，提升管理水平，提高运营效率，实现公司发展战略，促进企业持续健康发展。

中铁建工集团有限公司制定了内部控制体系文件，内控体系文件由《内部控制手册》和《内控体系流程文件汇编》组成。

内控手册是对集团公司内控体系分别从五要素的描述，包含了内控体系建设工作的所有内容，内控手册规定了术语、编制依据、组织体系、部门责任、内控要点、实施程序、方法模型以及文件模板，是内控体系建设的纲领性文件，用以指导内部控制体系运行、维护、监督、评价和改进工作。

内部控制体系流程文件主要包括：

流程图、流程说明、风险控制矩阵、风险数据库以及控制文档组成。

流程图是对业务操作程序的直观展示，规定具体业务的操作步骤、责任岗位等；流程描述是对流程图中每个节点步骤的详细说明，包含每个步骤的操作要求、操作人，操作的时限等；风险控制矩阵是每个业务流程实现控制目标、可能存在的风险以及控制措施的规定；风险数据库是对识别出来的业务流程关键控制点（风险点）的描述和风险等级的判定；控制文档是业务流程运行的描述，是监督评价内控体系运行的依据。

按照内部控制管理的规定，《中铁建工集团有限公司内部控制体系流程文件汇编》已经董事会审议批准，现发布执行。

内控体系建设工作机构及人员

一、内部控制体系建设领导小组

组长：

刘荣耀段永传崔宝华

组员：

刘炳才邱振虎李成生郭俊亮刘玉华杨煜

黄振庭李选民穆亦龙卢卫平孟庆军毕彦春

周志立

二、内控体系建设工作小组

组长：

段永传

副组长：

郭俊亮、李选民、黄振庭（日常召集人）

成员：

孔德风张国华李玉侠郝宝森李磊徐悦民王树立

赵晓强年福兵邓银国刘俊峰王沧州高建彬朱宇峰

张建雄郑式村杨金祚石青山曹子牧丁明吴少勇

徐议成刘万琼杨启昉刘宇喆

三、内控体系建设办公室（战略规划部内控与风险管理处）

主任：

张国华

副主任：

丁明

成员：

杨启昉刁星伍罗小红

三、内控体系建设工作联系人

人员：

黄一粟刘宇喆杨启昉胡玉涛刁星伍肖艳敏朱骏

郭剑铮王玉霞国树军李鹏孟庆斌尹雯罗小红

王忠王敬敏李帆罗杰石青山罗卓丽王剑

目　录

COG公司治理 1

COG01治理结构 1

COG01.01董事会流程 1

COG01.02监事会流程 11

COG01.03总经理办公会议流程 20

COG01.05派出董监事履职管理流程 27

COG02企业文化 33

COG02.01重大专项/主题宣传组织工作流程 33

COG02.02企业内刊《中铁建工》采编、发行工作流程 41

COG02.03企业宣传信息发布管理工作流程 44

COG02.04企业品牌形象规范管理工作流程 49

COG02.05突发事故（事件）舆论应对流程 55

MAS管理结构 65

MAS02机构管理 65

MAS02.01集团总部组织结构设置流程 65

MAS02.02分子公司组织机构管理流程 71

STM战略管理 77

STM01公司战略管理 77

STM01.01公司总发展战略制定流程 77

STM01.02公司职能（业务）子战略制定流程 91

STM01.03分子公司战略规划审批流程 100

STM01.04公司发展战略的实施与评价流程 106

PBP生产经营管理 113

PBP01计划管理 113

PBP01.01年度经营生产计划管理流程 113

PBP01.02分子公司年度经营生产业绩考核流程 121

PBP01.03年度固定资产投资计划制定流程 127

PBP01.04固定资产购置计划审批流程 133

PBP01.05年度、季度施工生产计划编制流程 139

PBP01.06工程任务额三年滚动计划流程 145

PBP02财务预算 151

PBP02.01年度财务预算编制流程 151

PBP02.02后方单位经费核定流程 163

BUC运营监控 169

BUC01统计管理 169

BUC01.01统计管理流程 169

BUC01.02统计执法检查及考核工作流程 176

BUC03内部审计 184

BUC03.01年度审计计划编制和审批流程 184

BUC03.02经济责任审计方案的制定与实施流程 189

BUC03.03经济效益审计方案的制定与实施流程 198

BUC03.04工程项目审计方案的制定与实施流程 205

BUC03.05内部控制制度审计方案的制定与实施流程 213

BUC04内部监察 221

BUC04.01信访举报和案件检查流程 221

BUC04.02自办移送案件审理流程 229

BUC04.03效能监察工作流程 240

BUC04.04述廉议廉工作流程 249

BUG05体系管理 254

BUG05.01管理体系内部审核流程 254

BUG05.02管理评审流程 263

BUG05.03管理体系第三方审核流程 271

COR信息披露 279

COR01信息的生成 279

COR01.01重大事项内部报告管理流程 279

COR02信息披露管理 286

COR02.01公司非法定披露信息的管理流程 286

LEA法律事务 291

LEA01法律事务管理 291

LEA01.01非诉讼法务事务流程 291

LEA01.02法律诉讼处理流程 298

LEA01.03外聘律师选聘流程 304

LEA01.04法律顾问注册管理流程 310

LEA01.05文件合规审核流程 314

LEA01.06章程管理流程 319

LEA01.07非施工合同管理流程 326

LEA01.08仲裁案件处理流程 332

LEA01.09法律法规管理评价流程 338

SQE安全质量环保 342

SQE01综合管理 342

SQE01.01安全、质量、环保节能管理目标确定及工作要点控制流程 342

SQE01.02安全、质量及节能环保管理文件印发流程 351

SQE01.03安全、质量及节能环保管理收文处理流程 356

SQE01.04安全、质量及节能环保管理目标考核流程 361

SQE01.05安全、质量及节能环保定期检查工作流程 367

SQE01.06重点工程、关键工序服务指导及检查控制流程 375

SQE01.07安全、质量及节能环保报表管理流程 381

SQE01.08各级安全质量委员会建设与管理流程 387

SQE01.09铁路建设工程施工信用评价管理流程 392

SQE01.10安全、质量及环保事故应急响应及调查处理程序流程 397

SQE02安全管理 404

SQE02.01安全监督管理体系的建设与管理流程 404

SQE02.02中国中铁股份公司安全标准工地申报验评流程 409

SQE03质量管理 413

SQE03.01QC成果管理工作流程 413

SQE04环保管理 418

SQE04.01节能减排统计报告管理流程 418

HRM人力资源管理 423

HRM01组织结构管理 423

HRM01.01总部机关岗位说明书编制修改流程 423

HRM01.02集团公司项目经理部的成立、变更、撤销流程 428

HRM02人力资源配置 433

HRM02.01人力资源战略规划制定流程 433

HRM02.02年度人力资源计划编制流程 438

HRM02.03领导班子考察流程 443

HRM02.04中层管理人员选拔与任用流程 450

HRM02.05中层管理人员公开招聘流程 458

HRM02.06中层管理人员试用期满考核流程 467

HRM02.07“四好”领导班子创建与评审流程 474

HRM02.08总部机关一般管理人员招聘流程 480

HRM02.09毕业生招聘流程 487

HRM03员工发展与培训 495

HRM03.01专业技术人才培养管理流程 495

HRM03.02专业技术职称评审与聘任流程 500

HRM03.03专家评选推荐流程 512

HRM03.04培训计划制定流程 520

HRM03.05培训方案制定流程 524

HRM03.06培训实施流程 528

HRM03.07培训效果评估流程 532

HRM03.08培训资源管理流程 534

HRM03.09申报创优工作流程 536

HRM03.10执业资格考试注册流程 540

HRM03.11安全生产管理岗位人员及建设企事业单位专业管理人员培训考核流程 545

HRM03.12高技能人才评价流程 551

HRM03.13特种作业从业人员培训考核流程 563

HRM03.14职业技能鉴定流程 569

HRM03.15证书管理流程 576

HRM03.16岗位证书复审工作流程 582

HRM03.17学历教育流程 586

HRM04薪酬福利管理 592

HRM04.01集团公司工资总额管理流程 592

HRM04.02子、分公司工资总额管理流程 598

HRM04.03集团公司企业负责人薪酬管理流程 604

HRM04.04子、分公司企业负责人薪酬管理流程 612

HRM04.05子、分公司薪酬管理流程 617

HRM04.06总部机关薪酬管理流程 623

HRM04.07薪酬福利方案制定流程 629

HRM05绩效考核 637

HRM05.01总部机关绩效考核方案制定流程 637

HRM05.02总部机关绩效考核组织实施流程 642

HRM06人事管理 647

HRM06.01员工内部调动管理流程 647

HRM06.02总部机关员工离职管理流程 651

HRM06.03员工人事档案管理流程 656

HRM06.04见习生管理流程 663

HRM07劳动关系管理 670

HRM07.01劳动合同管理流程 670

HRM08假期管理 677

HRM08.01员工休假管理流程 677

COG公司治理

COG01治理结构

COG01.01董事会流程

1.控制目标

规范中铁建工集团有限公司董事会决策程序和日常工作的管理，避免决策程序违规，提高公司治理水平。

2.适用范围

本流程自“提交书面提议”开始，到“会议资料立卷归档”终止。

适用于中铁建工集团有限公司及各子/分公司所发生的根据《公司章程》规定须提交董事会审议的重大事项的决策工作。

3.流程图及流程说明

3.1流程图

3.2流程说明

编号

【流程步骤】

【角色】

【流程步骤描述】

【时限】

01

提交书面提议

提议人

1.提议人按照《中铁建工集团有限公司董事会议事规则》第五条和第九条要求提交《书面提议》。

2．提议人包括《中铁建工集团有限公司董事会议事规则》第七条所规定，具体包括：

1）三分之一以上董事；

2）监事会；

3）董事长；

4）总经理。

02

识别决策程序

董（监）事会办公室

C01

当董（监）事会办公室主任收到《书面提议》后，根据《中铁建工集团有限公司章程》的要求对议案格式、前置程序、是否提交股东等事项进行形式审查并提出建议。

03

形成初步建议向董事长汇报

董事会秘书

1．董事会秘书根据董（监）事会办公室建议对《书面提议》进行审阅并向董事长汇报；

2．董事