《中铁建工集团有限公司内控体系流程文件汇编》（上册）.doc

1、上册中铁建工集团有限公司内控体系流程文件汇编（2011年A版）中铁建工集团有限公司 编制二一一年 三月前 言为了认真贯彻落实财政部、证监会、审计署、银监会、保监会颁布的企业内部控制基本规范及其配套指引，提升管理水平，提高运营效率，实现公司发展战略，促进企业持续健康发展。中铁建工集团有限公司制定了内部控制体系文件，内控体系文件由内部控制手册和内控体系流程文件汇编组成。内控手册是对集团公司内控体系分别从五要素的描述，包含了内控体系建设工作的所有内容，内控手册规定了术语、编制依据、组织体系、部门责任、内控要点、实施程序、方法模型以及文件模板，是内控体系建设的纲领性文件，用以指导内部控制体系运行、维护

2、、监督、评价和改进工作。内部控制体系流程文件主要包括：流程图、流程说明、风险控制矩阵、风险数据库以及控制文档组成。流程图是对业务操作程序的直观展示，规定具体业务的操作步骤、责任岗位等；流程描述是对流程图中每个节点步骤的详细说明，包含每个步骤的操作要求、操作人，操作的时限等；风险控制矩阵是每个业务流程实现控制目标、可能存在的风险以及控制措施的规定；风险数据库是对识别出来的业务流程关键控制点（风险点）的描述和风险等级的判定；控制文档是业务流程运行的描述，是监督评价内控体系运行的依据。按照内部控制管理的规定，中铁建工集团有限公司内部控制体系流程文件汇编已经董事会审议批准，现发布执行。内控体系建设工作

3、机构及人员一、内部控制体系建设领导小组组 长：刘荣耀 段永传 崔宝华组 员：刘炳才 邱振虎 李成生 郭俊亮 刘玉华 杨 煜 黄振庭 李选民 穆亦龙 卢卫平 孟庆军 毕彦春周志立二、内控体系建设工作小组组 长：段永传 副组长：郭俊亮、李选民、黄振庭（日常召集人）成 员：孔德风 张国华 李玉侠 郝宝森 李 磊 徐悦民 王树立 赵晓强 年福兵 邓银国 刘俊峰 王沧州 高建彬 朱宇峰 张建雄 郑式村 杨金祚 石青山 曹子牧 丁 明 吴少勇徐议成 刘万琼 杨启昉 刘宇喆三、内控体系建设办公室（战略规划部 内控与风险管理处）主 任：张国华副主任：丁 明成 员：杨启昉 刁星伍 罗小红三、内控体系建设工作联系

4、人人 员： 黄一粟 刘宇喆 杨启昉 胡玉涛 刁星伍 肖艳敏 朱 骏郭剑铮 王玉霞 国树军 李 鹏 孟庆斌 尹 雯 罗小红王 忠 王敬敏 李 帆 罗 杰 石青山 罗卓丽 王 剑目录COG公司治理1COG01治理结构1COG01.01董事会流程1COG01.02监事会流程11COG01.03总经理办公会议流程20COG01.05派出董监事履职管理流程27COG02企业文化33COG02.01重大专项/主题宣传组织工作流程33COG02.02企业内刊中铁建工采编、发行工作流程41COG02.03企业宣传信息发布管理工作流程44COG02.04企业品牌形象规范管理工作流程49COG02.05突发事故（

5、事件）舆论应对流程55MAS管理结构65MAS02机构管理65MAS02.01集团总部组织结构设置流程65MAS02.02分子公司组织机构管理流程71STM战略管理77STM01公司战略管理77STM01.01公司总发展战略制定流程77STM01.02公司职能（业务）子战略制定流程91STM01.03分子公司战略规划审批流程100STM01.04公司发展战略的实施与评价流程106PBP生产经营管理113PBP01计划管理113PBP01.01年度经营生产计划管理流程113PBP01.02分子公司年度经营生产业绩考核流程121PBP01.03年度固定资产投资计划制定流程127PBP01.04固定

6、资产购置计划审批流程133PBP01.05年度、季度施工生产计划编制流程139PBP01.06工程任务额三年滚动计划流程145PBP02财务预算151PBP02.01年度财务预算编制流程151PBP02.02后方单位经费核定流程163BUC运营监控169BUC01统计管理169BUC01.01统计管理流程169BUC01.02统计执法检查及考核工作流程176BUC03内部审计184BUC03.01年度审计计划编制和审批流程184BUC03.02经济责任审计方案的制定与实施流程189BUC03.03经济效益审计方案的制定与实施流程198BUC03.04工程项目审计方案的制定与实施流程205BUC

7、03.05内部控制制度审计方案的制定与实施流程213BUC04内部监察221BUC04.01信访举报和案件检查流程221BUC04.02自办移送案件审理流程229BUC04.03效能监察工作流程240BUC04.04述廉议廉工作流程249BUG05体系管理254BUG05.01管理体系内部审核流程254BUG05.02管理评审流程263BUG05.03管理体系第三方审核流程271COR信息披露279COR01信息的生成279COR01.01重大事项内部报告管理流程279COR02信息披露管理286COR02.01公司非法定披露信息的管理流程286LEA法律事务291LEA01法律事务管理291

8、LEA01.01非诉讼法务事务流程291LEA01.02法律诉讼处理流程298LEA01.03外聘律师选聘流程304LEA01.04法律顾问注册管理流程310LEA01.05文件合规审核流程314LEA01.06章程管理流程319LEA01.07非施工合同管理流程326LEA01.08仲裁案件处理流程332LEA01.09法律法规管理评价流程338SQE安全质量环保342SQE01综合管理342SQE01.01安全、质量、环保节能管理目标确定及工作要点控制流程342SQE01.02安全、质量及节能环保管理文件印发流程351SQE01.03安全、质量及节能环保管理收文处理流程356SQE01.0

9、4安全、质量及节能环保管理目标考核流程361SQE01.05安全、质量及节能环保定期检查工作流程367SQE01.06重点工程、关键工序服务指导及检查控制流程375SQE01.07安全、质量及节能环保报表管理流程381SQE01.08各级安全质量委员会建设与管理流程387SQE01.09铁路建设工程施工信用评价管理流程392SQE01.10安全、质量及环保事故应急响应及调查处理程序流程397SQE02安全管理404SQE02.01安全监督管理体系的建设与管理流程404SQE02.02中国中铁股份公司安全标准工地申报验评流程409SQE03质量管理413SQE03.01QC成果管理工作流程413

10、SQE04环保管理418SQE04.01节能减排统计报告管理流程418HRM人力资源管理423HRM01组织结构管理423HRM01.01总部机关岗位说明书编制修改流程423HRM01.02集团公司项目经理部的成立、变更、撤销流程428HRM02人力资源配置433HRM02.01人力资源战略规划制定流程433HRM02.02年度人力资源计划编制流程438HRM02.03领导班子考察流程443HRM02.04中层管理人员选拔与任用流程450HRM02.05中层管理人员公开招聘流程458HRM02.06中层管理人员试用期满考核流程467HRM02.07“四好”领导班子创建与评审流程474HRM02

11、.08总部机关一般管理人员招聘流程480HRM02.09毕业生招聘流程487HRM03员工发展与培训495HRM03.01专业技术人才培养管理流程495HRM03.02专业技术职称评审与聘任流程500HRM03.03专家评选推荐流程512HRM03.04培训计划制定流程520HRM03.05培训方案制定流程524HRM03.06培训实施流程528HRM03.07培训效果评估流程532HRM03.08培训资源管理流程534HRM03.09申报创优工作流程536HRM03.10执业资格考试注册流程540HRM03.11安全生产管理岗位人员及建设企事业单位专业管理人员培训考核流程545HRM03.1

12、2高技能人才评价流程551HRM03.13特种作业从业人员培训考核流程563HRM03.14职业技能鉴定流程569HRM03.15证书管理流程576HRM03.16岗位证书复审工作流程582HRM03.17学历教育流程586HRM04薪酬福利管理592HRM04.01集团公司工资总额管理流程592HRM04.02子、分公司工资总额管理流程598HRM04.03集团公司企业负责人薪酬管理流程604HRM04.04子、分公司企业负责人薪酬管理流程612HRM04.05子、分公司薪酬管理流程617HRM04.06总部机关薪酬管理流程623HRM04.07薪酬福利方案制定流程629HRM05绩效考核6

13、37HRM05.01总部机关绩效考核方案制定流程637HRM05.02总部机关绩效考核组织实施流程642HRM06人事管理647HRM06.01员工内部调动管理流程647HRM06.02总部机关员工离职管理流程651HRM06.03员工人事档案管理流程656HRM06.04见习生管理流程663HRM07劳动关系管理670HRM07.01劳动合同管理流程670HRM08假期管理677HRM08.01员工休假管理流程677COG公司治理COG01治理结构COG01.01董事会流程1. 控制目标规范中铁建工集团有限公司董事会决策程序和日常工作的管理，避免决策程序违规，提高公司治理水平。2. 适用范围

14、本流程自“提交书面提议”开始，到“会议资料立卷归档”终止。适用于中铁建工集团有限公司及各子/分公司所发生的根据公司章程规定须提交董事会审议的重大事项的决策工作。3. 流程图及流程说明3.1流程图3.2流程说明编号【流程步骤】【角色】【流程步骤描述】【时限】01提交书面提议提议人1.提议人按照中铁建工集团有限公司董事会议事规则第五条和第九条要求提交书面提议。2提议人包括中铁建工集团有限公司董事会议事规则第七条所规定，具体包括：1）三分之一以上董事；2）监事会；3）董事长；4）总经理。02识别决策程序董（监）事会办公室C01当董（监）事会办公室主任收到书面提议后，根据中铁建工集团有限公司章程的要求对议案格式、前置程序、是否提交股东等事项进行形式审查并提出建议。03形成初步建议向董事长汇报董事会秘书1董事会秘书根据董（监）事会办公室建议对书面提议进行审阅并向董事长汇报；2董事