下半年云南省基金从业资格基金的投资交易与清算考试试题.docx
《下半年云南省基金从业资格基金的投资交易与清算考试试题.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《下半年云南省基金从业资格基金的投资交易与清算考试试题.docx（7页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
下半年云南省基金从业资格基金的投资交易与清算考试试题
2015年下半年云南省基金从业资格：
基金的投资交易与清算考试试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
）
1、开放式基金基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间__。
A．10天B．10个工作日C．20天D．20个工作日
2、导致基金销售操作风险的原因主要有__。
A．基金销售机构业务制度不健全B．销售人员违章操作C．销售人员操作失误D．销售人员不遵循规章制度
3、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。
这体现了基金市场营销的____A：
服务性B：
专业性C：
持续性D：
适用性
4、基金对所投资的上市公司的__变动，必须进行基金会计核算。
A．资产B．利益C．净资产D．负债
5、基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括__、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。
A．审计费B．律师费C．上市年费D．信息披露费
6、对于不收取申购.赎回费的货币市场基金，还可以按照不高于____的比例从基金资产中计提一定的费用，专门用于本基金的销售和对基金持有人的服务。
A：
5‰B：
1.5‰C：
2.5‰D：
0.5‰
7、__常用于衡量证券品种系统风险，也用于基金分析。
A．夏普指数B．贝塔系数C．特雷诺指数D．詹森指数
8、我国基金销售监管的具体目标包括__。
A．保证市场的公平、效率和透明B．保证基金最低投资收益C．保护投资者利益D．降低系统风险
9、《证券投资基金法》规定，成立基金管理公司，实缴货币资本不得低于__元人民币。
A．3000万B．5000万C．1亿D．2亿
10、商品证券是具体包括__。
A．提货单B．购物券C．仓库栈单D．运货单
11、对股票____是基于不同规模公司的股票具有不同的流动性，而股票投资回报往往和它的流动性存在一定关系的角度进行考虑的。
A：
按公司规模分类B：
按股票价格行为的分类C：
按公司成长性分类D：
按股票数量行为的分类
12、、多属于阶段性或短期性的刺激工具，用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品。
____A：
人员推销B：
营业推广C：
广告促销D：
公共关系
13、债券型基金与股票型基金相比，其波动性__。
A．相同B．大小无法确定C．较大D．较小
14、封闭式基金的资产净值应至少每周在指定的全国性报刊上公告____次。
A：
1B：
2C：
3D：
4
15、我国基金业监管的原则有__。
A．依法监管原则和公开、公平、公正原则B．监管与自律并重原则C．监管的连续性和有效性原则D．审慎监管原则
16、__是指对基金销售机构进行基金营销的各种内部、外部因素的统称。
A．营销环境B．营销组合C．营销过程D．目标市场
17、统一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的____A：
10%B：
20%C：
30%D：
40%
18、当基金管理公司总经理__时，中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除该高级管理人员的职务。
A．最近1年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责两次以上B．最近1年内中国证监会出具警示函、进行监管谈话两次以上C．向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项D．所在公司旗下基金在基金业绩排名中连续3年名次下滑
19、在我国，__依法对基金信息披露活动进行监督管理。
A．中国证券业协会B．中国基金业协会C．中国银监会及其派出机构D．中国证监会及其派出机构
20、开放式基金份额持有人是__。
A．基金的发起人B．基金投资收益的受益人C．基金公司的出资人D．基金运作的决策人
21、__不属于基金净值公告中需要披露的信息。
A．基金资产净值B．投资组合报告C．份额净值D．份额累计净值
22、关于债券发行的定价方式，下列描述正确的有__。
A．一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标B．一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标C．债券发行的定价方式以公开招标最为典型D．以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的
23、基金托管人的职责不包括____A：
资产保管B：
资金清算C：
会计复核D：
募集资金
24、通过基金销售人员从业考试即__一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。
A．证券市场基础知识B．证券投资基金C．证券交易D．证券投资基金销售基础知识
25、基金组织在契约型证券投资基金中是一个____A：
代理机构B：
中介机构C：
无形机构D：
有形机构
26、直接关系到基金投资者回报的高低与稳定性的有__。
A．基金托管人的资金运作能力B．基金管理人的投资管理能力C．基金代销机构的宣传能力D．基金管理人的风险控制能力
27、当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，____应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。
A：
基金托管人B：
监管机构C：
基金管理人D：
证券交易所
28、基金销售机构的监察稽核负责人遇有下列哪些重大问题，应及时向中国证监会或其派出机构报告__A．基金销售机构违规使用基金销售专户B．基金销售机构挪用投资人资金或基金资产C．基金代销机构同时销售多只基金D．基金销售中出现的其他重大违法违规行为
29、封闭式基金溢价发行是指____A：
基金按高于面值的价格发行B：
基金按低于面值的价格发行C：
基金按等于面值的价格发行D：
以上都不是
30、证券市场的基本功能包括__。
A．风险控制功能B．筹资一投资功能C．资本定价功能D．资本配置功能
二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
）
31、截至2008年2月，我国已有__家境外机构获得QFII资格，另有__家金融机构成为QFII托管行。
A．52，13B．26，5C．63，13D．26，5
32、按照____的规定，我国基金份额持有人享有以下权利分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产，依法转让或者申请赎回其持有的基金份额，按照规定要求召开基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权，查阅或者复制公开披露的基金信息资料，对基金管理人.基金托管人.基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼。
A：
《中华人民共和国证券投资基金法》B：
《中华人民共和国公司法》C：
《中华人民共和国证券法》D：
《中华人民共和国刑法》
33、证券的__通过证券的转让实现。
A．期限性B．收益性C．流动性D．风险性
34、普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件包括两个方面，一是普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，二是__。
A．出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过B．公司解散清算C．公司连续5年亏损D．股东大会作出减少公司注册资本的决议
35、基金注册登记机构应当提供__基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。
A．每日B．每周C．每月D．每年
36、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种__。
A．金融证券B．货币证券C．商品证券D．资本证券
37、基金销售机构应制定完善的资金清算流程，确保基金销售资金的清算与交收的__，保证销售资金的清算与交收工作顺利进行。
A．安全性B．及时性C．高效性D．合理性
38、无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。
A．股票名称B．股票编号C．股票的记载方式D．股东权利
39、证券具有极高的流动性必须满足的条件有__。
A．很容易变现B．变现的交易成本极小C．本金保持相对稳定D．规模比较大
40、下列各项中，不属于当前我国基金营销渠道的是__。
A．证券公司B．保险公司C．证券咨询机构D．基金管理公司直销中心
41、__份额净值保持在1元不变。
A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．混合基金
42、ETF属于__。
A．保本基金B．指数基金C．主动型基金D．基金中的基金
43、下列____不是资产配置的目标。
A：
改善投资者面临的环境B：
降低投资风险C：
提高投资收益D：
消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险
44、__是以在沪、深证券交易所上市交易的固定利率付息和一次还本付息、剩余期限在1年以上（含1年）、信用评级为投资级（BBB）以上的非股权连接类企业债券为样本编制的指数。
A．上证国债指数B．上证企业债指数C．中国债券指数D．中证全债指数
45、__对风险的考量只涉及系统性分析，不对基金的分散程度作出考察。
A．特雷诺指数B．夏普指数C．道·琼斯指数D．詹森指数
46、下列关于证券投资基金税收问题的说法，正确的是__。
A．对基金管理人运用基金买卖股票的差价收入，依照税法的规定征收营业税B．对基金管理人运用基金买卖债券的差价收入，依照税法的规定征收营业税C．从2008年4月24日起，基金买卖股票按照1‰的税率征收印花税D．对证券投资基金从证券市场中取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税
47、基金销售客户服务的方式中，__特别适用于传递行文较长的信息资料。
A．手机短信B．自动传真、电子信箱C．互联网D．座谈会
48、以下属于证券市场监管手段的有__。
A．自律手段B．法律手段C．经济手段D．行政手段
49、下列关于基金会计核算特点的说法，错误的是__。
A．会计核算主体是证券投资基金B．公募基金会计的责任主体中，基金托管人承担主会计责任C．会计分期细化到日D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债
50、当前我国基金营销渠道包括__。
A．保险公司B．基金超市C．证券公司D．证券咨询机构
51、某基金的认购实行全额收费，基金认购费率为1%，张先生以70000元认购该基金，基金份额净值为1.00元，假设认购资金在募集期产生的利息为155元，该投资者认购基金的份额数量为__份。
A．69510B．69514C．69559D．69462
52、目前，我国开放式基金的托管费率__。
A．通常低于0.25%B．通常在0.25～0.5%之间C．通常在0.5%～1%之间D．通常高于1%
53、基金行业自律机构是由__成立的行业自律组织。
A．基金管理人B．基金托管人C．基金份额发售机构D．基金监管机构
54、考察基金经理的过往业绩时，基金经理连续管理__年以上的基金业绩才具有较强的参考意义。
A．半B．1C．3D．5
55、下列属于基金销售机构客户流失原因的有__。
A．客户因为市场变化而退出基金投资市场B．客户为了购买合适的基金产品而转移购买C．客户不满意销售机构的服务而转移购买D．客户为了较低的手续费或服务价格而转移购买
56、交易所交易资金清算的数据来源于____A：
中国证券登记结算公司B：
中国证券公司C：
基金管理公司D：
商业银行
57、基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书，定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报告，体现了基金信息披露的____原则。
A：
真实性原则B：
准确性原则C：
完整性原则D：
及时性原则
58、下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。
A．基金投资人B．基金管理人C．基金托管人D．基金监管机构
59、基金销售机构在进行市场细分时，应遵循的原则有__。
A．识别原则B．可测原则C．易入原则D．利润原则
60、下列关子有价证券的说法，正确的有__。
A．有价证券中的股票可以视为无期证券B．有价证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益C．证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现D．一般而言，有价证券的风险与预期收益正相关
升级会员 