银基程序.docx
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银基程序
文件编号：
HNYJ/CX-20I1分发号：
河南省市银基建设有限公司
GB/T19001-2008质量管理体系
GB/T50430:
2007工程建设施工企业质量管理规范
GB/T24001-2004环境管理体系
GB/T28001-2011职业健康安全管理体系
程序文件
（第7版）
受控√非受控
编制：
原红梅
审核：
刘兵员
批准：
闫国防
2012年10月20日发布2012年10月20日实施
目录
文件控制程序（HNYJ/CX-01）2
记录控制程序（HNYJ/CX-02）6
法律法规及其他要求合规性评价程序（HNYJ/CX-03）7
危害辨识、风险评价及更新程序（HNYJ/CX-04）10
管理评审控制程序（HNYJ/CX-05）14
人力资源控制程序（HNYJ/CX-06）16
施工组织设计控制程序（HNYJ/CX-07）18
与顾客有关过程控制程序（HNYJ/CX-08）20
采购控制程序（HNYJ/CX-09）23
施工过程控制程序（HNYJ/CX-10）26
承包方管理程序（HNYJ/CX-11）28
设备设施安全管理程序（HNYJ/CX-12）31
安全用电管理程序（HNYJ/CX-13）33
劳动保护用品管理程序（HNYJ/CX-14）35
易燃、易爆、化学危险品管理程序（HNYJ/CX-15）37
女职工劳动保护管理程序（HNYJ/CX-16）39
职业病防治管理程序（HNYJ/CX-17）41
施工安全管理程序（HNYJ/CX-18）43
施工方案管理程序（HNYJ/CX-19）45
应急预案与响应管理程序（HNYJ/CX-20）47
内审控制程序（HNYJ/CX-21）49
绩效测量、监测管理程序（HNYJ/CX-22）52
不合格品控制程序（HNYJ/CX-23）54
事故、事件、不符合、纠正和预防措施管理程序（HNYJ/CX-24）56
纠正措施控制程序（HNYJ/CX-25）58
预防措施控制程序（HNYJ/CX-26）59
环境因素识别与评价控制程序（HNYJ/CX-27）60
能源资源控制程序（HNYJ/CX-28）64
固体废弃物管理程序（HNYJ/CX-29）66
噪声管理程序（HNYJ/CX-30）68
文件控制程序（HNYJ/CX-01）
1.目的
对与质量、环境、职业健康安全体系有关的文件进行控制，确保各相关场所使用有效的文件。
2.适用范围
适用于质量、环境、职业健康安全体系有关文件的控制，包括适当的外来文件，如适用的法律法规、标准、施工规范、顾客提供的图纸、文件等。
3.职责
3.1管理者代表负责组织体系手册及程序文件编制，办公室负责质量、环境、职业健康安全体系手册、程序文件的发放、更改和管理。
3.2技术质检科负责公司级技术文件的编制、发放、更改和管理。
3.3各有关部门负责本部门的专用文件的编制和管理。
3.4办公室负责文件存档和管理。
3.5项目部负责施工过程中各类文件的编制、发放和管理。
4.工作程序
4.1本公司管理体系文件分三个层次：
A:
法律、法规、管理方针、目标及体系手册
B:
程序文件
C:
支持性文件
4.2文件的分类及编号
4.2.1文件分为如下两类：
a.管理性文件和资料，包括：
·综合管理体系手册；
·综合管理体系程序；
·各种规章制度、管理办法等。
b.技术性文件和资料，包括：
·施工图纸；
·施工组织设计；
·施工方案；
·安全管理方案；
·施工规范、施工标准；
·检验和试验规范等。
4.2.2文件的编号
体系文件采用统一的编号规则，各部门在编制和发放文件时，应根据编号规则对文件编号并进行登记。
规则如下：
1）综合管理手册编号：
HNYJ/SC-20011
2）程序文件编号为：
HNYJ/CX-**‘**’表示顺序号
3）三层次管理性文件编号为：
HNYJ/*-**‘*’表示部门代号，‘**’表示文件顺序号。
部门代号规定为：
办公室BG；工程安全科AQ；技术质检科JS；财务科CW；项目部XM。
4）三层次技术文件属于直接引用国家标准、行业规范的，同时引用其编号作为文件编号；属于公司内部编制技术文件的，编号为：
QB/JS*-**‘*’表示部门代号（同上），‘**’表示文件顺序号
5）职业健康及安全管理方案编号为：
HNYJ/D-**‘**’表示方案顺序号
4.2.3文件分为受控文件和非受控文件。
受控文件是指应对其更改进行控制的文件，包括公司内所有执行的技术文件和有关的管理文件，受控文件加注分发号，非受控文件不加注分发号，只进行编号。
4.3文件的编写
4.3.1手册和程序文件由管理者代表组织有关人员编写。
4.3.2技术质检科负责组织相关部门编写技术文件，包括内部技术规范。
4.3.3工程安全科负责环境、职业健康与安全有关文件的编写。
4.3.4技术质检科严格按照检验和试验规范，负责检验试验文件的编制和发放工作。
4.3.5其它文件由各有关职能部门负责组织编写。
4.4文件的审批
4.4.1手册由管理者代表审核，总经理批准，程序文件由各职能部门领导审核，管理者代表批准。
4.4.2公司级技术文件由技术质检科负责编写，科长审核，总工程师批准。
4.4.3公司级的OSH运行控制程序及管理方案由安全科编写，管理者代表审核，由总经理批准发布。
4.4.4项目经理部所需文件由各有关职能部门负责人审批。
4.4.5公司级的行政管理文件由总经理批准。
4.5文件发放
4.5.1手册、程序文件发放至总经理、副总经理、各职能部门负责人及内审员，技术性文件发放至使用部门，其它管理文件，由主管部门确定发放范围。
受控文件发放时由文件管理员按范围发放，并填写“文件发放、回收登记表”，对受控文件要给予唯一性的分发号，以便于追溯。
4.5.2受控文件不得随意复印。
确需复印时，应填写“文件补发、复制申请单”由主管部门签字同意后方可复印，并给予分发号。
4.5.3当文件使用人的文件破损严重，影响使用时，应到文件管理部门办理更换手续，交回破损文件，补发新文件。
新文件的分发号仍沿用原文件分发号，文件管理员将破损文件销毁。
4.5.4当文件使用人将文件丢失后，应填写“文件补发领用审批单”办理申请领用手续，但必须在领用申请表中作出说明（必要时应作出检讨）。
文件管理员在补发文件时应给出文件的分发号，并注明丢失文件的分发号作废。
4.6文件的更改
4.6.1文件需要更改时，应由文件更改提出人或文件更改提出单位的负责人填写“文件更改申请通知单”说明更改原因，重要的更改（如技术参数）还应附有充分的证据。
4.6.2文件更改的审核、批准应由原审批人进行，当原审批人未在职时可由接替其岗位的人员审批。
4.6.3文件更改批准后，由文件管理员按“文件发放、回收登记表”的范围，对所有受控文件实施更改。
文件更改分杠改、插页和换页三种，杠改时将原内容用横线划掉，在相邻空白处填上更改后的内容；插页时，页码为原页码的-1、2、3等，如第5页插入的第一页为5-1，第二页为5-2，依次类推；换页时原页码不变，本页的版次按顺序更改。
文件更改应由更改人作好更改记录，标明更改人和更改时间。
4.6.4文件管理员应编制并保存“文件更改一览表”。
4.7文件的换版与作废
4.7.1文件经多次更改（换页和插页超过2／3时）或文件需进行大幅度修改时应进行换版。
原版本文件作废，换发新版本，版本号按顺序递增。
4.7.2作废的文件由文件管理员按“文件发放、回收登记表”上的记载如数收回并记录,作废文件由文件管理员及时填写“文件销毁申请单”，经主管部门批准后统一销毁。
需临时保存的作废文件应加盖“作废”印章；为法律或积累知识保留的作废文件除加盖“作废”印章外，申请人还应填写“作废文件留用申请单”，主管部门批准后，由文件管理员在留用文件上注明“留用资料”后留用。
4.8文件管理
4.8.1文件经审核批准后，原版文件交由文件管理员填写“文件归档登记表”存档。
原版文件一律不外借，防止丢失或损毁。
4.8.2内部人员需临时借阅文件时，应向文件管理员登记借阅并按期归还文件。
外部人员借阅文件须管理者代表批准后办理借阅手续。
4.8.3文件管理员应保存“受控文件清单”，各类文件主管部门应在年初全面检查在用文件的有效性，发现问题及时处理。
4.8.4以软盘、硬盘等形式形成的受控文件由文件管理员作好“软、硬盘受控文件登记表”不经主管部门的负责人同意，不允许拷贝、打印和更改。
4.9外部文件的控制
4.9.1直接引用的各类外部文件，由文件对口管理部门负责人批准后方可使用。
文件的发放与管理可参照本程序4.4～4.7执行。
4.9.2技术质检科、办公室应定期到有关部门核查所适用的法律法规、国际标准，国家标准、部颁标准、行业标准等外部技术文件是否为有效版本，并及时更换过期文件。
4.10各部门负责对本部门使用文件的适应性进行评审，每年年底由技术质检科对各部门下发“文件适应性调查表”，了解文件的适应性和有效性。
5.记录
5.1文件补发、复制申请单
5.2文件发放、回收登记表
5.3文件更改申请通知单
5.4文件销毁申请单
5.5作废文件留用申请单
5.6文件归档登记表
5.7受控文件清单
5.8补发文件领用审批单
5.9文件适用性调查表
5.10软、硬盘受控文件登记表
6.相关/支持性文件
6.1质量、环境、职业健康安全体系文件编写导则
记录控制程序（HNYJ/CX-02）
1.目的
正确标识、收集、编目、归档、贮存、保管和处理记录，以保持记录的有效性、完好性和可追溯性，为公司质量、环境、职业健康安全管理体系的运行提供证据。
2.适用范围
适用本公司各职能部门在管理体系运行过程和施工过程中的记录。
3.职责
3.1各职能部门的记录，由各部门指定专人管理，负责记录的收集、整理和归档工作。
3.2办公室负责记录的存档管理工作。
3.3项目部负责检验、试验记录的管理工作。
4.工作程序
4.1记录的格式、内容和要求。
4.1.1记录应包括公司经营、施工全过程和管理体系运行全过程形成的记录。
4.1.2记录的格式应符合规范化和标准化的要求。
4.1.3记录的内容要准确有效，记录的项目应符合实际要求，记录的计量单位应符合法定计量单位的规定。
4.1.4记录要求完整、正确、清晰、明了，具有可追溯性。
4.2记录的标识、收集、编目和归档。
4.2.1记录的标识内容包括：
记录名称、记录编号、、保存日期及期限等。
4.2.2所有记录卡、表、图及检查目录均应有标题。
4.2.3实施记录的工作现场，应指定专人负责记录，记录人应亲笔签名，以示负责。
4.2.4记录的收集由指定的专职或兼职档案员负责，收集的时间可按月、季、半年、全年进行，必要时可随时收集，收集要完整（包括对供方的记录）。
4.2.5收集后要按记录内容装订成册，可按形成的先后日期为标准排序。
4.2.6装订成册的记录要进行编目，封面要表明记录的名称、保管期限和编号。
4.2.7记录存档时，由各单位文件管理员填好部门“记录清单”后统一交公司办公室汇总后编制公司“记录清单”。
4.3记录的保管和处理
4.3.1记录由档案员建立检查目录表，以便查阅。
4.3.2记录的保管应选择适宜的环境条件，防止潮湿和曝晒，防止损坏、变形或丢失。
4.3.3记录保存期限可根据实际情况需要报管理者代表批准更改。
4.3.4需要查阅记录时，本公司人员按规定办理“借（查）阅登记表”手续，外部人员应经管理者代表或经理批准后，方可借阅。
4.3.5超过保存期限的记录，由档案员编制过期记录清单，报管理者代表审查确认，报总经理批准后，执行销毁。
4.3.6办公室应保存过期销毁的记录清单，记录的范围、管理单位和保存年限见“记录清单”。
5.记录
5.1记录清单
5.2借（查）阅登记表
5.3记录销毁清单
6.相关文件
6.1文件控制程序
法律法规及其他要求合规性评价程序（HNYJ/CX-03）
1、目的
为了评价本公司的环境管理、职业健康安全活动是否符合法律法规及其他要求，以评价公司环境、职业健康安全管理体系的适宜性，获得持续改进，特制订本程序。
2、范围
本程序适用于公司获取、识别、更新，质量、环境、职业健康安全管理体系法律要求，并对其适用性确认。
3职责
3.1办公室负责获取和追踪本公司管理体系所适用的法律要求，并确认其适用性。
3.2管理者代表负责对获取到的法律要求的适用性进行审核。
3.3各部门及时将本部门收集到的法律要求传递到办公室。
3.4技术质检科负责对本公司环境、职业健康安全管理活动进行合规性评价。
4工作程序
4.1获取途径：
通过专业报纸、杂志、互联网、专业书店及出版单位、上级有关部门等渠道获取。
4.2确认适用性
4.2.1办公室获取法律要求后，根据本公司的特点，初步确认其适用性及适用条款，报管理者代表审核后使用。
4.2.2办公室根据国家标准、行业标准、地方标准确定我公司施工和管理过程中各类标准的适用性。
4.3法律要求的管理
4.3.1办公室对获取和确认的法律要求妥善保管，并填写《公司适用的法律、法规及标准清单》。
4.3.2办公室将适用法律要求及时转发到本公司各有关部门，并要求各部门建立本部门适用的法律、法规及标准清单。
对过期或作废的法律要求应及时收回。
法律要求保存、使用按执行《文件控制程序》。
4.4法律要求的更新
4.4.1办公室随时获取法律要求并每年进行一次适用性评审工作。
4.4.2现行的法律要求更新时，应重新确认，参照本程序4.2.1执行。
4.5办公室每半年要监督检查各部门目标、指标，质量、环境、职业健康安全管理体系活动表现同法律要求的符合情况。
4.6合规性评价
4.6.1技术质检科根据确认的法律法规和其他要求的条款要求，每年分别对照公司生产和经营管理活动，评价这些活动及结果、影响是否符合这些要求。
评价的结果应予以保持。
4.6.2评价，如果合规性符合要求，技术质检科对这些活动的持续符合负责；如不能满足要求，应制定和采取纠正/预防措施，并规定验证的要求。
4.6.3如法律法规发生变化，或者公司的环境、职业健康安全管理体系发生变化/发生重大环境和职业健康安全事故，应及时追加评审的次数。
5相关文件和记录
5.1文件控制程序
5.2公司适用的法律、法规及标准清单
5.3部门适用的法律、法规及标准清单
危害辨识、风险评价及更新程序（HNYJ/CX-04）
1目的
为了有效地开展危害辨识、风险评价和实施必要的风险控制措施，为职业健康及安全管理体系的有效运行奠定基础，特制定本程序。
2适用范围
本程序适用于公司对所有工业与民用建筑、安装施工现场的所有施工活动及其辅助管理活动开展危害辨识、风险评价及更新的全过程。
3职责
3.1管理者代表
1）组建危害辨识和风险评价领导小组。
2）批准对重大危险因素的控制计划。
3.2技术质检科
1）负责公司危害辨识、风险评价和风险控制的策划。
2）向相关部门发放《职业安全健康危害辨识与风险评价调查表》。
3）汇总危害因素，并确定重大风险，填写《重大风险及其控制计划清单》。
3.3各部门负责本部门危害辨识评价工作。
4工作程序
4.1危害因素识别
4.1.1危害因素有七种类型:
1）机械能伤害
2）电能伤害
3）热能伤害
4）化学能伤害
5）辐射能伤害
6）生物因素伤害
7）人机工程因素（生理、心理）伤害
4.1.2危害辨识的范围
危害辨识的范围包括公司施工过程中各种管理和作业活动（包括各种外包活动）。
4.1.3危害辨识的方法
采用询问和交流、现场观察、查阅相关记录、获取外部信息、工作任务分析、安全检查表、作业条件危险评价法等。
4.1.4危害辨识步骤
1）管理者代表根据公司危害辨识、风险评价和风险控制策划工作的需要，组建危害辨识、风险评价领导小组，管理者代表任组长，技术质检科及相关单位负责人为成员。
2）技术质检科负责组织各部门进行危害因素识别工作，将《职业安全健康危害辨识及风险评价调查表》发放到各部门。
3）各部门成立危害辨识专业小组，小组成员一般为2-5人，成员尽量考虑熟悉现场施工工艺、设备和管理，且接受过危害辨识与风险评价有关知识培训的人员。
小组成员负责本部门危害因素的辨识，并填写《职业安全健康危害辨识与风险评价调查表》，报技术质检科。
4）技术质检科组织危害辨识和风险评价领导小组对调查表进行修改、补充、整理和汇总。
4.2风险评价
4.2.1风险评价时要考虑三种时态（过去、现在、将来）和三种状态（正常、异常、紧急）情况下的风险，通过定性或定量评价，分析危害导致风险发生的可能性和后果，确定风险大小。
4.2.2风险评价有定量法和定性法
4.2.2.1定量评价主要采取作业条件危险评价法（简称LEC法）。
LEC法是采用与系统危险性（D）有关的三种因素指标值之积来评价系统人员伤亡风险的大小。
这三种因素是：
L——发生事故可能性大小，E——人体暴露于危险环境的频繁程度，C——发生事故可能造成的后果，风险性分值D=LEC，三种因素取值见表1、表2、表3。
表1事故发生的可能性
发生事故的可能性（L）
分数值
事故发生的可能性
10
完全可以预料
6
相当可能
3
可能，但不经常
1
可能性小，完全意外
0.5
很不可能，可以设想
0.2
极不可能
0.1
实际不可能
表2暴露于风险环境的频繁程度
暴露于风险环境的频繁程度（E）
分数值
暴露于风险环境的频繁程度
10
连续暴露
6
每天工作时间内暴露
3
每周一次或偶然暴露
2
每月一次暴露
1
每年几次暴露
0.5
非常罕见地暴露
表3发生事故产生的后果
发生事故产生的后果（C）
分数值
发生事故产生的后果
100
10人以上死亡
40
2-9人死亡
15
1人死亡
7
伤残
3
重伤
1
轻伤
4.2.2.2定性评价法：
凡具备以下条件的均可判定为重大风险：
1）不符合法律、法规和其它要求的。
2）相关方有合理抱怨和要求的。
3）曾经发生过安全事故，且未采取有效防范控制措施的。
4）直接观察到导致事故风险，且无适当控制措施的。
4.2.2.3确定重大风险
重大风险的评价可先进行定性判断，其余的根据定量法判断。
凡符合下列条件的属重大风险：
1）定性法确定的重大风险。
2）2）依据作业条件危险性评价结果，属于显著危险、极其危险和高度危险的。
表4风险等级划分
风险等级划分（D）
D值
风险程度
风险等级
＞320
极其危险
5
160-320
高度危险
4
70-160
显著危险
3
20-70
一般危险
2
＜20
稍有危险
1
4.2.2.4技术质检科组织危害辩识和风险评价领导小组，根据评价方法对各部门辨识的危害因素进行评价。
技术质检科填写《重大风险及其控制计划清单》，由技术质检科负责人审核，管理者代表批准。
4.2.2.5技术质检科负责把重大风险评价结果传递给相关部门，作为建立目标、指标、管理方案和运行控制程序的依据。
4.2.2.6工程安全科监督、协调各单位对发生的重大风险进行有效控制，对各单位的风险控制的有效性实施监督、评价。
4.3危害因素的更新
每年年底，工程安全科组织有关部门对危害因素进行重新识别与评价。
当出现以下情况时，应及时对危险因素进行识别与评价，并根据评价结果更新重要危害因素。
1）管理评审要求。
2）公司施工活动发生较大变化（如采用新工艺、新设备等）。
3）有关法律、法规和其它要求发生变化。
4）相关方提出合理抱怨要求。
4.4技术质检科负责保存危害辨识及风险评价过程中的有关记录。
5相关文件和记录
5.1职业安全健康危害辨识与风险评价调查表
5.2重大风险及其控制计划清单
管理评审控制程序（HNYJ/CX-05）
1、目的
使公司总经理按策划的时间间隔评审管理体系，以确保体系持续的适宜性、充分性和运行的有效性。
2、适用范围
适用于公司总经理对质量、环境、职业健康安全管理体系的评审。
3、职责
3.1总经理负责主持管理评审。
3.2管理者代表负责向总经理报告体系的运行情况。
3.3办公室负责编制管理评审计划，负责管理评审实施的落实及组织协调工作，组织评审中提出的纠正和预防措施的实施。
并负责对体系评审后纠正措施的跟踪检查和报告工作。
4、工作程序
4.1评审由总经理主持、管理者代表、副总经理、总工程师及各部门负责人参加。
需要时由总经理确定吸收其他有关人员参加。
4.2管理评审的频次
管理评审每年进行一次，一般于每年年末在内审以后1-2个月内召开。
两次评审时间不超过12个月。
在下列情况下，总经理可决定增加或提前进行管理评审：
A、内部机构发生重大变化
B、外部环境发生重大变化
C、工程质量严重下降，质量事故频繁，顾客强烈不满
D、发生重大健康安全事故或可能发生重大健康安全事故。
E、第三方对公司体系审核出现严重不合格项
F、总经理认为必要时。
4.3办公室根据总经理确定的评审内容制定“管理评审计划”，管理者代表审核后，报总经理批准，发放各部门，管理评审计划要提前10天下发。
评审计划应包括：
管理评审进行的时间安排、参加管理评审的成员、管理评审的目的、管理评审的内容等。
4.4管理评审的输入
A、审核结果，包括第一、二、三方的审核结果和应改进的问题；
B、在投标、施工承包、保修期中建设单位、监理单位及相关方对工程质量、安全施工和对我公司施工服务的满意程度、意见、建议乃至抱怨的问题；
C、过程实施的业绩，包括通过对风险因素的控制所取得的OHS绩效、项目的质量状况和存在的问题，以及方针目标、管理方案的实施完成，本部门员工对管理体系的参与情况等；
D、日常绩效测量与监测过程中发现的不符合、不合格（品）及其整改情况、纠正和预防措施的实施、验证状况及应研讨的问题；
E、以往管理评审结果执行性情况的跟踪措施；
F、可能影响管理体系的变更如与体系运行相关的法律、法规的变化、相关方要求的变更等；
G、改进的建议，本部门工作的改进计划、期望及员工的合理化建议；
H、需提请领导解决的问题
4.5管理评审的实施
4.5.1参加管理体系的人员，在收到管理评审计划后，按要求准备好须提交的有关资料。
4.5.2管理评审以会议的形式进行，由总经理主持，办公室负责记录。
4.5.3评审会议按评审计划的安排对评审的内容进行充分的讨论，并形成完整、准确的记录。
4.6管理评审的输出
4.6.1评审会议的主要内容、结论及对评审后的要求，应形成评审报告。
评审报告由办公室编写，管理者代表审核，总经理批准。
评审报告应包括：
A、管理体系、过程的有效性和产品质量、服务过程、工作环境、员工健康安全绩效等方面持续改进的决定和措施以及不断满足顾客及相关方要求的应有措施；
B、资源需求的相关决定和措施；
C对体系的适宜性、充分性和运行有效性的评审结论；
4.6.2管理评审报告发放
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