环境管理体系内审检查记录表.docx
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环境管理体系内审检查记录表
环境管理体系内审检查记录表
受审核部门：
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条款号
审核内容
审核记录
符合性
（Y/N）
范围
1.组织EMS覆盖范围和过程是否有缺失？
2.组织EMS对标准条款是否剪裁？
如有，所剪裁条款中过程确凿没有？
4.1理解组织及其环境
1.组织是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现环境管理体系预期结果的各种外部和内部因素？
2.是否对这些相关信息进行监视和评审？
4.2理解相关方的需求和期望
1.组织是否确定了与环境管理体系有关的所有相关方？
2.是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？
4.3确定环境管理体系的范围
1.组织是否确定了环境管理体系的范围？
2.是否对这些信息形成了相关文件？
4.4环境管理体系及其过程
1.组织是否按照标准要求建立、实施、保持和改进EMS？
2.组织EMS过程是否被确定和管理？
过程间顺序及关系是否被确定和管理？
3.组织EMS关键过程所需资源和信息是否充分，足以支持过程有效运行和监控？
4.组织EMS及过程测量和监控点是否确定并有效？
对测量和监控结果是否有分析、改进活动？
5.组织是否存在对环境有影响的外包过程？
如有，在组织EMS中是否明确并实施了控制？
5.1领导作用和承诺
1.最高管理者对满足顾客要求有何想法？
现以何方式传达满足顾客要求的重要性，并提供其身体力行的证据？
2.组织确定的适用的法律法规有哪些？
这些法律法规分管部门是否清楚并得到有效执行？
组织是否评价其行为和结果符合法律法规的情况，发现不符合之处，是否采取改进措施？
3.最高管理者是否组织制定环境方针和目标，并使其成为组织焦点，成为建立、实施、保持和改进EMS的宗旨？
4.组织环境方针、目标是否形成文件，由最高管理者批准颁发？
5.建立实施保持改进EMS所需资源，最高管理者如何确保提供？
有否实例佐证？
5.2方针
1环境方针是否与组织的宗旨相适应，与组织的总方针相一致，体现组织的目标和特点？
2环境方针是否包含满足相关方（特别是顾客、员工、供方、社会）要求的承诺？
是否包含持续改进EMS的承诺？
两个承诺是否有实质性内容和方向？
3.环境方针是否为环境目标的制定、评审提供了明确的框架，具有较强的方向性和指导性？
4.环境方针及其含义在组织各层次员工中是否得到充分、正确理解，并协调一致、深入人心？
5.环境方针在组织各层次中，是否得到贯彻和坚持？
是否进行评审，以确保其持续适宜，得到有效贯彻？
6.1应对风险和机遇的措施
6.1.1总则
是否明确风险识别与分析、风险的评估方式、风险的控制、及风险控制措施的跟踪，减轻风险并使风险保持在可接受水平上，达到风险控制的目的，风险和机遇的管理控制情况如何？
7.1资源
1.为实施、保持、改进EMS过程，达到顾客满意，组织是否能够及时确定并提供所需资源？
关键过程、关键岗位资源是否充足、适宜？
7.4沟通
7.4.1总则
7.4.2内部信息交流
7.4.3外部信息交流
1.在内部沟通中，最高管理者是否发挥了主动主导作用，以确保在不同的层次和职能之间进行有效、充分的沟通？
9.3管理评审
1.最高管理者是否按照计划进行管理评审？
评审时间间隔是否适宜？
2.管理评审是否评价组织EMS（包括环境方针、目标）变更的需要？
管理评审的结果能够导致EMS的有效性和效率的提高吗？
3.为提高管理评审有效性，信息输入是否符合标准要求？
是否充分、足够？
是否反映组织当前的业绩和改进的机会？
4.管理评审是否形成报告（记录）？
报告内容是否符合标准要求，不仅对组织EMS的适宜性、有效性、充分性作出评价，同时确定了组织EMS及过程改进的机会和措施？
ISO14001-2015环境管理体系内部审核检查记录
受审核部门：
人事行政部审核日期：
审核员：
条款号
审核内容
审核记录
符合性
（Y/N）
5.3组织的岗位、职责和权限
1.组织各个部门、各级人员职责、权限及其相互关系是否确定并予以沟通？
2.组织所有员工是否清楚本职范围并被有效沟通履行？
3.部门职责是什么？
6.1.2环境因素
1.是否建立了环境因素的识别和评价的程序？
是否对本部门的活动，产品或服务的环境因素做了识别？
2.用什么方法和怎样识别环境因素的？
识别环境因素把握了哪些要点？
3.如何进行环境影响评价的？
4.环境因素的信息能否及时更新？
5.在制定环境目标/指标时是否考虑了最大环境因素？
6.1.3合规义务
1.是否规定了法规信息的内部传达要求及职责？
2.是否建立了相关法规清单？
相关法规内容和要求明细表？
3.法规要求特定设备登记表？
法规要求特种物质登记表？
6.1.4措施的策划
对于重要的环境因素、合规义务及所识别的风险和机遇采取了什么措施？
措施是否进行了有效性评价？
6.2环境目标及其实现的策划
1.组织为实现环境目标是否进行EMS策划，分析确定实现目标的问题及相应措施，时间要求、责任人落实明确，并对目标实现程度有检查、有评价？
2.组织环境目标更改策划与实施时，过程是否受控，以确保贯彻环境方针，EMS的完整性？
7.1资源
1.为实施、保持、改进EMS过程，达到顾客满意，组织是否能够及时确定并提供所需资源？
关键过程、关键岗位资源是否充足、适宜？
2.组织对资源的确定、提供、使用是否进行管理、验证，清除了不适当资源、不适当使用，提高资源利用率？
3.组织各个岗位的任务、性质及要求是否确定？
是否根据履行岗位职责所要求的能力安排人员？
4.组织是否从教育、培训、技能和经历等方面评价工作人员的能力或进行人力素质测评？
7.2能力
7.3意识
1组织对岗位基本培训要求（应知应会）是否确定？
主关键岗位上岗员工是否达到了岗位应知应会要求？
2.组织是否针对为满足组织发展、个人成长，必须具备的知识、经验、能力提出新的培训要求？
3.组织培训资源（包括师资、教材、场所、设施、经验、工具等）是否充足适宜？
4.根据组织确定的培训需求是否安排计划、组织分层分类培训，确保按需培训、学以致用？
5.组织是否注重能力（如技术能力、管理、交往能力）培训？
是否注重意识（参与意识、环境意识）培训？
在实际工作中，员工是否具备要求的知识、意识和能力？
6.组织对所开展培训的有效性是否进行评价？
所采取的评价方法（包括考核实例、观察、问卷等）是否有效、适宜？
7.组织员工是否建立保持了教育、培训、技能和经历的记录？
7.4沟通
7.4.1总则
7.4.2内部信息交流
7.4.3外部信息交流
1.在内部沟通中，最高管理者是否发挥了主动主导作用，以确保在不同的层次和职能之间进行有效、充分的沟通？
2.在自上而下沟通过程中，组织有哪些沟通方式（如例会制度）？
在自下而上沟通过程中，组织有哪些沟通方式（如报告制度）？
3.在横向与斜向沟通过程中组织有何措施防止混乱，避免统一指挥系统被破坏？
在内部沟通过程中，是否存在主要障碍？
7.5.2创建和更新
1.环境记录的填写是否真实、及时、清楚、正确？
2.环境记录的传递（包括收集、报送、领用、分发、归档、联网等方式）是否确定要求？
3.环境记录是否确定保存地点、方式、期限？
记录保存环境设施是否适宜，能防止损坏、变质或丢失？
记录保存期限是否适宜，能满足证实、控制、追溯、改进要求？
记录保存检索是否简便？
4.保存的记录是否按照时间要求进行了鉴定和整理？
对失效的无保存价值的记录及时按照规定进行了处置？
5.环境记录是否进行整理分析，并为改进和管理提供信息？
7.5.3形成文件的信息的控制
1.组织文件批准权限是否按文件类别、适用范围、所处层次确定相应的批准人？
所有文件发布前是否得到批准，以确保文件的适宜性？
有效性？
2.文件是否发至使用场所或岗位？
执行人员是否能得到所需文件？
3.文件是否得到及时更改？
文件更改前是否批准？
更改的文件是否确保了四个到位（即所有同一文件更改到位;所有相关文件更改到位；所有相关部门/岗位通知到位；涉及实物时处置到位）？
4.作废文件是否已撤出使用场所？
未撤出时，是否有明显标识、能防止非预期使用？
5.组织文件保管是否指定设施、场所、人员、能确保文件不损坏、不丢失、及时提供？
8运行
8.1运行策划和控制
1.组织产品的环境目标和要求有哪些？
体现在组织哪些文件中？
2.对需确定的验证、确认和试验活动，下列是否明确：
a）要求？
b）所需客观证据？
c）接收准则？
d）认定的提供方式？
3.为实现过程及其环境满足要求，确定了哪些提供证据的所需记录？
4.环境实现策划的结果形成了哪些文件？
这些文件与组织的EMS其他过程的要求是否一致，并适于组织运作？
8.2应急准备和响应
是否建立了应急准备和响应程序？
制定应急预案的目的是什么？
制定了哪些应急预案？
有否定期进行了演练？
演练记录是否有？
9.1监视、测量、分析和评价
9.1.1总则
1.组织为确保产品，EMS符合性并实现持续改进，对所需的监控、测量、分析和改进过程如何进行策划？
策划是否在产品、过程、体系业绩、顾客满意程度四个方面展开？
策划结果是否形成文件？
文件中是否确定了适用方法及应用程度？
2.组织在策划过程中，是否确定统计技术应用需求、场合及要求？
对统计技术应用正确性、适用性是否有监控、验证措施？
3.在产品实现过程中，组织设置了哪些测量或监控点？
针对关键过程，组织是否实施了有效的测量或监控活动？
4.组织对所设置的测量或监控点，是否针对过程要素、特别是过程支配性因素进行测量或监控？
这些测量或监控活动能否证实过程实现所策划结果的能力？
成为确保产品符合性的基本手段?
5.当测量或监控发现过程策划结果未满足要求时，是否针对不合格本身采取了可行、有效的措施？
是否采取了纠正措施，以防止不合格再发生？
9.1.2合规性评价
是否按规定执行了守法性评价？
对比（评价）标准是如何确定的？
评价工作何时、由谁进行的？
评价结果是否有记录？
评价信息是否向有关方面及时通报？
评价了哪些相关要求？
10持续改进
10.1总则
10.2不合格和纠正措施
1组织EMS持续改进的机制是否形成？
该机制是否创造了一种氛围，使每个员工都有参与改进的意识和机会？
2.组织是否通过使用环境方针、环境目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审，致力于提高EMS的有效性？
3.组织持续改进EMS绩效是否明显？
有充分的、可靠的事实或数据对比予以证明？
1.组织是否建立并保持了“数据分析和改进控制程序”？
该程序是否按照标准要求作出以下的规定：
⑴评审不合格（包括顾客投诉）？
⑵确定不合格的原因？
⑶评价确保不合格不再发生的原因？
⑷确定和实施所需的措施？
⑸记录所采取措施的结果？
⑹评审所采取的纠正措施？
2.组织对应采取纠正措施的不合格，是否执行了“数据分析和改进控制程序”
3.组织采集纠正措施信息的来源是否正常、充分、可靠、及时？
所采取的纠正措施，是否注重过程及有效性，能防止不合格再发生，并与不合格的影响程度相适应？
对纠正措施实施及有效性是否进行记录、评审，实施了闭环管理？
4.对来自顾客的投诉，是否在采取补救措施后，能分析顾客投诉原因，采取纠正措施，防止再发生类似的顾客投诉？
10.3持续改进
1、组织是否建立了持续改进的机制并持续改进管理体系的适宜性、充分性和有效性，并持续改进整体的绩效？
2、对管理评审的改进机会有否进行跟踪实施？
ISO14001-2015环境管理体系内部审核检查记录
受审核部门：
品管一部审核日期：
审核员：
条款号
审核内容
审核记录
符合性
（Y/N）
5.3组织的岗位、职责和权限
1.组织各个部门、各级人员职责、权限及其相互关系是否确定并予以沟通？
2.组织所有员工是否清楚本职范围并被有效沟通履行？
3.部门职责是什么？
6.1应对风险和机遇的措施
6.1.1总则
是否明确风险识别与分析、风险的评估方式、风险的控制、及风险控制措施的跟踪，减轻风险并使风险保持在可接受水平上，达到风险控制的目的，风险和机遇的管理控制情况如何？
6.1.2环境因素
1.是否建立了环境因素的识别和评价的程序？
是否对本部门的活动，产品或服务的环境因素做了识别？
2.用什么方法和怎样识别环境因素的？
识别环境因素把握了哪些要点？
3.如何进行环境影响评价的？
4.环境因素的信息能否及时更新？
5.在制定环境目标/指标时是否考虑了最大环境因素？
6.1.3合规义务
1.是否规定了法规信息的内部传达要求及职责？
2.是否建立了相关法规清单？
相关法规内容和要求明细表？
3.法规要求特定设备登记表？
法规要求特种物质登记表？
6.1.4措施的策划
对于重要的环境因素、合规义务及所识别的风险和机遇采取了什么措施？
措施是否进行了有效性评价？
6.2环境目标及其实现的策划
1.组织为实现环境目标是否进行EMS策划，分析确定实现目标的问题及相应措施，时间要求、责任人落实明确，并对目标实现程度有检查、有评价？
2.组织环境目标更改策划与实施时，过程是否受控，以确保贯彻环境方针，EMS的完整性？
7.1资源
1.为实施、保持、改进EMS过程，达到顾客满意，组织是否能够及时确定并提供所需资源？
关键过程、关键岗位资源是否充足、适宜？
2.组织对资源的确定、提供、使用是否进行管理、验证，清除了不适当资源、不适当使用，提高资源利用率？
3.组织各个岗位的任务、性质及要求是否确定？
是否根据履行岗位职责所要求的能力安排人员？
4.组织是否从教育、培训、技能和经历等方面评价工作人员的能力或进行人力素质测评？
7.4沟通
7.4.1总则
7.4.2内部信息交流
7.4.3外部信息交流
1.在内部沟通中，最高管理者是否发挥了主动主导作用，以确保在不同的层次和职能之间进行有效、充分的沟通？
2.在自上而下沟通过程中，组织有哪些沟通方式（如例会制度）？
在自下而上沟通过程中，组织有哪些沟通方式（如报告制度）？
3.在横向与斜向沟通过程中组织有何措施防止混乱，避免统一指挥系统被破坏？
在内部沟通过程中，是否存在主要障碍？
7.5形成文件的信息
7.5.1总则
1.组织所建立文件是否包括了环境方针和环境目标、环境手册、程序、记录及其他所要求的文件？
2.组织是否按照标准要求建立了文件化体系？
3.组织是否根据内部管理需要建立了相应程序文件？
4组织是否按照标准要求建立了环境记录？
5.组织EMS文件详略是否得当？
是否适宜可操作？
6.组织EMS文件有哪些媒体，形式或类型？
这些文件表现形式或类型是否适当、有效？
7.组织EMS文件详略程度是否与下列因素相适应？
a）组织的规模和类型；
b）过程的复杂程度及相互关系；
c）涉及人员所需的能力。
7.5.2创建和更新
1.组织是否按照标准要求建立并保持了“记录控制程序”，该程序适用范围是否包括了EMS实施、保持和改进产生的所有记录（包括原始记录、统计报表、分析报告、相关方有关记录和以各种媒体、形式存在的记录）?
2.环境记录的填写是否真实、及时、清楚、正确？
3.环境记录的传递（包括收集、报送、领用、分发、归档、联网等方式）是否确定要求？
4.环境记录是否确定保存地点、方式、期限？
记录保存环境设施是否适宜，能防止损坏、变质或丢失？
记录保存期限是否适宜，能满足证实、控制、追溯、改进要求？
记录保存检索是否简便？
5.保存的记录是否按照时间要求进行了鉴定和整理？
对失效的无保存价值的记录及时按照规定进行了处置？
6.环境记录是否进行整理分析，并为改进和管理提供信息？
7.5.3形成文件的信息的控制
1.组织是否按照标准要求建立并保持“文件控制程序”？
该程序适用范围是否包括组织EMS要求的所有文件（内、外部文件；各种类型及形式的文件）？
2.组织文件批准权限是否按文件类别、适用范围、所处层次确定相应的批准人？
所有文件发布前是否得到批准，以确保文件的适宜性？
有效性？
3.文件是否发至使用场所或岗位？
执行人员是否能得到所需文件？
4.文件是否得到及时更改？
文件更改前是否批准？
更改的文件是否确保了四个到位（即所有同一文件更改到位;所有相关文件更改到位；所有相关部门/岗位通知到位；涉及实物时处置到位）？
5.作废文件是否已撤出使用场所？
未撤出时，是否有明显标识、能防止非预期使用？
6.组织文件保管是否指定设施、场所、人员、能确保文件不损坏、不丢失、及时提供？
8运行
8.1运行策划和控制
1.组织产品的环境目标和要求有哪些？
体现在组织哪些文件中？
2.对需确定的验证、确认和试验活动，下列是否明确：
a）要求？
b）所需客观证据？
c）接收准则？
d）认定的提供方式？
3.为实现过程及其环境满足要求，确定了哪些提供证据的所需记录？
4.环境实现策划的结果形成了哪些文件？
这些文件与组织的EMS其他过程的要求是否一致，并适于组织运作？
8.2应急准备和响应
是否建立了应急准备和响应程序？
制定应急预案的目的是什么？
制定了哪些应急预案？
有否定期进行了演练？
演练记录是否有？
9.1监视、测量、分析和评价
9.1.1总则
1.组织为确保产品，EMS符合性并实现持续改进，对所需的监控、测量、分析和改进过程如何进行策划？
策划是否在产品、过程、体系业绩、顾客满意程度四个方面展开？
策划结果是否形成文件？
文件中是否确定了适用方法及应用程度？
2.组织在策划过程中，是否确定统计技术应用需求、场合及要求？
对统计技术应用正确性、适用性是否有监控、验证措施？
9.1.2合规性评价
是否按规定执行了守法性评价？
对比（评价）标准是如何确定的？
评价工作何时、由谁进行的？
评价结果是否有记录？
评价信息是否向有关方面及时通报？
评价了哪些相关要求？
9.2内部审核
9.2.1总则
9.2.2内部审核方案
1.组织是否根据标准要求建立、实施、保持了内部审核程序？
2.根据规定的时间间隔，组织是否编制审核计划？
该计划有没有覆盖EMS所有部门、主要场所、过程？
3.根据审核计划规定的审核对象，是否编制了检查表？
这些检查表是否覆盖了标准要求？
是否覆盖了所审核对象主要职能？
是否反映了推进内部管理的需要？
是否突出了审核区域的重点？
是否可操作？
是否根据审核准则（特别是组织EMS文件）编制？
4.审核员的选择和审核的实施是否确保了审核过程的客观性和公正性？
有没有审核员审核自已工作的现象？
审核员是否经过专门培训、授权，具备相应资格？
5.现场审核记录是否已反映检查表内容已经检查？
对不合格客观事实描述是否清楚、可证实、可追溯？
6.对现场审核发现的不符合项是否开具不合格项，并经受审核部门确认？
7.对审核发现的不合格，是否采取措施，确保消除并能防止其再发生？
对措施的有效性是否进行验证，并有验证结果的报告？
8.组织是否编制内审报告，对EMS的符合性、有效性进行统计分析和评价并实施改进？
9.内审首、末次会议是否召开？
有没有会议记录？
与会人员是否符合要求？
10.审核用工作文件是否齐全、规范、正确，并得到整理、保存？
9.3管理评审
1.最高管理者是否按照计划进行管理评审？
评审时间间隔是否适宜？
2.管理评审是否评价组织EMS（包括环境方针、目标）变更的需要？
管理评审的结果能够导致EMS的有效性和效率的提高吗？
3.为提高管理评审有效性，信息输入是否符合标准要求？
是否充分、足够？
是否反映组织当前的业绩和改进的机会？
4.管理评审是否形成报告（记录）？
报告内容是否符合标准要求，不仅对组织EMS的适宜性、有效性、充分性作出评价，同时确定了组织EMS及过程改进的机会和措施？
10持续改进
10.1总则
10.2不合格和纠正措施
1组织EMS持续改进的机制是否形成？
该机制是否创造了一种氛围，使每个员工都有参与改进的意识和机会？
2.组织是否通过使用环境方针、环境目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审，致力于提高EMS的有效性？
3.组织持续改进EMS绩效是否明显？
有充分的、可靠的事实或数据对比予以证明？
1.组织是否建立并保持了“数据分析和改进控制程序”？
该程序是否按照标准要求作出以下的规定：
⑴评审不合格（包括顾客投诉）？
⑵确定不合格的原因？
⑶评价确保不合格不再发生的原因？
⑷确定和实施所需的措施？
⑸记录所采取措施的结果？
⑹评审所采取的纠正措施？
2.组织对应采取纠正措施的不合格，是否执行了“数据分析和改进控制程序”
3.组织采集纠正措施信息的来源是否正常、充分、可靠、及时？
所采取的纠正措施，是否注重过程及有效性，能防止不合格再发生，并与不合格的影响程度相适应？
对纠正措施实施及有效性是否进行记录、评审，实施了闭环管理？
4.对来自顾客的投诉，是否在采取补救措施后，能分析顾客投诉原因，采取纠正措施，防止再发生类似的顾客投诉？
10.3持续改进
1、组织是否建立了持续改进的机制并持续改进管理体系的适宜性、充分性和有效性，并持续改进整体的绩效？
2、对管理评审的改进机会有否进行跟踪实施？
ISO14001-2015环境管理体系内部审核检查记录
受审核部门：
市场部审核日期：
审核员：
条款号
审核内容
审核记录
符合性
（Y/N）
5.3组织的岗位、职责和权限
1.组织各个部门、各级人员职责、权限及其相互关系是否确定并予以沟通？
2.组织所有员工是否清楚本职范围并被有效沟通履行？
3.部门职责是什么？
6.1.2环境因素
1.是否建立了环境因素的识别和评价的程序？
是否对本部门的活动，产品或服务的环境因素做了识别？
2.用什么方法和怎样识别环境因素的？
识别环境因素把握了哪些要点？
3.如何进行环境影响
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