下半年天津基金从业资格基金的估值考试试题.docx
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下半年天津基金从业资格基金的估值考试试题
2016年下半年天津基金从业资格：
基金的估值考试试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
）
1、下列关于我国证券交易所竞价方式的说法，不正确的是__。
A．上海证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：
30～11：
30、13：
00～15：
00B．上海证券交易所规定的开盘集合竞价时间在每个交易日只有9：
15～9：
25C．深圳证券交易所规定的收盘集合竞价时间在每个交易日只有14：
57～15：
00D．深圳证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：
30～11：
30、13：
00～15：
00
2、在基金市场的参与主体中，__是基金的当事人。
A．基金托管人B．证券交易所C．基金份额持有人D．基金管理人
3、下列金融衍生工具属于货币衍生工具的是__。
A．股票期货B．股票价格期权C．远期外汇合约D．利率互换
4、根据有关规定，基金管理公司募集基金的行为包括__。
A．募集基金B．向证券交易所提交募集文件C．向中国证监会提交募集文件D．发售基金份额
5、基金投资者是__。
A．基金的出资人B．基金资产的所有者C．基金的管理者D．基金投资收益的受益人
6、基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险，在充分考虑内外部环境的基础上，通过__而形成的系统。
A．建立组织机制B．运用管理方法C．实施操作程序与监控措施D．设置安全监督管理机制
7、在证券发行制度中，__实质上是一种发行公司的财务公布制度。
A．审批制B．特许制C．核准制D．注册制
8、基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。
A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露
9、基金销售业务流程控制中，基金销售机构需要制定《投资人权益须知》，其内容应当包括__。
A．向基金销售机构、自律组织以及监管机构的投诉方式和程序B．投资人办理基金业务流程C．基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示D．基金销售机构联络方式
10、证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对一般从业人员，授权____管理。
A：
中国证监会B：
中国证券业协会C：
证券交易所D：
中国人民银行
11、基金资产估值的对象是基金所持有的____A：
全部资产B：
全部负债C：
高收益资产D：
扣除负债后的资产
12、在我国，基金行业自律性组织是__。
A．中国证券业协会B．中国证监会C．中国银监会D．中国登记结算公司
13、我国第一只具有保本特色的基金是__。
A．招商安泰系列基金B．华安现金富利基金C．南方避险增值基金D．南方宝元债券基金
14、以下属于证券市场中介机构的有__。
A．证券公司B．证券服务机构C．证券交易所D．证券业协会
15、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占__的股票。
A．份数B．比例C．资金D．数量
16、某基金名称显示了投资方向，那么它应当有____以上的非现金基金资产属于该投资方向确定的内容。
A：
50%B：
60%C：
80%D：
90%
17、____是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管、基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
A：
股权投资基金B：
证券投资基金C：
开放式基金D：
封闭式基金
18、__从基金销售业务角度对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。
A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金运作管理办法》D．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
19、一般情况下，已经正式受理的开放式基金认购申请，（）。
A．可以在2日提出撤销 B．可以在3日内提出撤销 C．在基金登记前可随时撤销 D．不得撤销
20、开放式基金基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间__。
A．10天B．10个工作日C．20天D．20个工作日
21、关于货币基金风险，正确的说法是__。
A．组合中平均剩余期限越低，收益越高B．组合中平均剩余期限越低，流动性越高C．组合中平均剩余期限越低，利率敏感性越高D．组合中平均剩余期限越低，信用风险越高
22、考察基金经理从业经验的要点包括__。
A．基金经理的教育背景B．基金经理从业年限C．基金经理的履历D．基金经理从业期间获得过的荣誉和处罚等情况
23、我国基金行业的对外开放主要体现为__。
A．合资基金管理数量不断增加B．基金管理公司已被允许开展包括社保基金管理、企业年金管理等委托理财业务C．合格境内机构投资者的推出，使我国基金行业开始进入国际投资市场D．部分基金管理公司开始到香港设立分公司，从事资产管理相关业务
24、《证券法》规定，当股票发行采用代销方式时，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量__的，为发行失败。
A．30%B．50%C．60%D．70%
25、基金托管人的首要职责是__。
A．完成基金资金清算B．进行基金会计核算C．安全保管基金资产D．监督基金投资运作
26、____要求披露所有可能影响投资者决策的信息，在披露某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露，不仅披露对信息披露义务人有利的信息，更要披露对信息披露义务人不利的各种风险因素。
A：
准确性原则B：
真实性原则C：
完整性原则D：
及时性原则
27、____作为我国证券业的自律性组织，对基金业实行行业自律管理。
A：
中国证券监督管理委员会B：
中国证券业协会C：
证券交易所D：
证券登记结算公司
28、信息披露的及时性原则要求在重大事件发生之日起（）个工作日内披露临时报告。
A．1 B．2 C．3 D．4
29、下列职权中，应该由经理行使的是____A：
提议召开临时股东会B：
决定公司内部管理机构的设置C：
决定公司的经营计划和投资方案D：
制定公司的具体规章
30、债券的特征包括__。
A．偿还性B．流动性C．安全性D．收益性
二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
）
31、按投资主体可以将股票划分为__。
A．国家股B．法人股C．社会公众股D．外资股
32、下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有__。
A．封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:
30～11:
30、13:
00～15:
00，法定公众节假日除外B．封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍D．沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制
33、深圳证券交易所于__开业。
A．1990年7月B．1990年12月C．1991年7月D．1991年12月
34、__对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。
A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金运作管理办法》D．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
35、基金管理人自收到封闭式基金募集验资报告之日起____日内，向国务院证券监督管理机构提交验资报告，办理基金备案手续，刊登基金成立公告。
A：
5B：
7C：
10D：
20
36、”不能将鸡蛋放在一个篮子里”指的是证券投资基金____的特点。
A：
集合投资B：
无风险性C：
分散风险D：
专业理财
37、__是基金评级的基础。
A．建立评级模型B．计算评级数据C．划分评价等级D．划分基金类别
38、下列选项中，__不是国际证监会证券监督的目标。
A．保护投资者B．保护证券市场的公平、效率和透明C．降低系统性风险D．提高证券收益
39、在债券合约中未规定利息支付的债券是__。
A．浮动利率债券B．附息债券C．零息债券D．息票累积债券
40、基金营销实务中，客户投诉的根本原因是__。
A．销售机构提供的服务不够齐全B．客户没有得到预期的服务C．客户对基金销售机构的服务预期过高D．销售机构对基金业务规则解释不够详尽
41、____是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。
A：
直接销售B：
银行间销售C：
网上发售D：
网下发售
42、关于基金的转换业务，以下描述正确的是__。
A．基金转换业务只适用于同一基金公司管理的，且在同一注册登记人处登记的封闭式基金间的转换B．同一基金公司管理的开放式基金和封闭式基金可互相转换C．基金转换业务只适用于同一基金公司管理的，且在同一注册登记人处登记的开放式基金间的转换D．登记在同一注册登记人处的封闭式基金可互相转换
43、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，注册资本不能低于____万元人民币。
A：
1000B：
2000C：
3000D：
5000
44、根据（证券投资基金运作管理办法）规定，股票基金的股票投资比重必须在__以上；债券基金的债券投资比重必须在__以上。
A．60%；80%B．80%；60%C．60%；60%D．80%；80%
45、基金销售监管的原则包括__。
A．依法监管原则B．公开、公平、公正原则C．审慎监管原则D．监管的连续性和有效性原则
46、在基金业绩的计算中，常用来作为对平均收益率的无偏估计的指标是__。
A．时间加权收益率B．算术平均收益率C．几何平均收益率D．简单收益率
47、以下不属于开放式基金的费用的是____A：
管理费、托管费B：
印花税C：
认（申）购费、赎回费D：
持续销售服务费
48、广义的有价证券包括__。
A．商品证券B．资本证券C．合同文本D．货币证券
49、下列关于业绩归因分析的作用，表述正确的有__。
A．业绩归因是对基金过往业绩的深入分析B．有助于投资者更快地实现投资目标C．有助于基金管理人监测资产管理的有效性D．为基金经理提升投资能力提供依据和帮助
50、__无须定期披露基金份额净值信息，而是需要进行收益情况的公告。
A．股票基金B．债券基金C．混合基金D．货币市场基金
51、__是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益，因股票、基金投资等获得的股利收益，以及衍生工具投资产生的相关损益，如卖出或放弃权证、权证行权等实现的损益。
A．利息收入B．投资收益C．公允价值变动损益D．基金的费用
52、基金份额净值应当在估值日后____个工作日内披露。
A：
1B：
2C：
3D：
4
53、在我国，股票型基金的资产投资于股票的比例应不低于__。
A．50%B．60%C．80%D．90%
54、根据____的规定，基金托管人为履行职责，要设有专门的基金托管部门，并要求有安全保管基金财产的条件，有安全高效的清算.交割系统，有符合要求的营业场所.安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施，有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度等条件。
A：
《证券投资基金法》B：
《证券投资基金托管资格管理办法》C：
《中华人民共和国证券法》D：
《中华人民共和国刑法》
55、债券型基金的表现与风险主要受__的影响。
A．标准差B．久期C．信用等级D．跟踪误差
56、下列关于夏普指数的说法，正确的有__。
A．也称夏普比率，反映投资组合在承担总风险时产生多少超额收益B．目前已成为国际上最为常用的用以衡量基金绩效表现的标准化指标C．以年或年化数据进行计算，其标准差无需作额外调整D．当夏普指数为正值时，说明在该时期内基金的收益率大于无风险收益率
57、目前，开放式基金所遵循的申购、赎回原则有__。
A．“未知价”交易原则B．“确定价”原则C．“金额申购、份额赎回”原则D．“份额申购、金额赎回”原则
58、证券经营机构是证券市场上的金融机构投资者之一，以其__进行证券投资。
A．银行贷款B．自有资本C．营运资金D．受托投资资金
59、基金管理人应于会计年度前6个月结束后__日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。
A．15B．45C．60D．90
60、《证券投资基金销售管理办法》对于基金宣传推介材料作了明确规定，下列说法不正确的有__。
A．基金代销机构只要在基金募集前向监管部门报送基金宣传推介材料的报告材料即可B．基金公司在宣传推介材料登载其他基金过往业绩的，应当同时提供基金业绩比较基准的表现C．为了宣传推介材料的整体美观，有关风险提示和警示性文字应淡化处理D．基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果
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