北京下半年期货从业资格期货合约试题.docx

北京下半年期货从业资格期货合约试题.docx

《北京下半年期货从业资格期货合约试题.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《北京下半年期货从业资格期货合约试题.docx（13页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

北京下半年期货从业资格期货合约试题

北京下半年期货从业资格：

期货合约试题

一、单项选取题（共25题，每题2分，每题备选项中，只有1个事最符合题意）

1、期货投资者保障基金对机构投资者保证金损失补偿原则是（）。

A．对每位机构投资者保证金损失在20万元如下（含20万元）某些全额补偿，超过20万元某些按90%补偿

B．对每位机构投资者保证金损失在20万元以卜（含20万元）某些全额补偿，超过20万元某些按80%补偿

C．对每位机构投资者保证会损失在10万元如下（含10万元）某些全额补偿，超过10万元某些按90%补偿

D．对每位机构投资者保证金损失在10万元如下（含10万元）某些全额补偿，超过10万元某些按80%补偿

2、铜期货市场浮现反向市场因素也许有__。

A．智利大型铜矿工人罢工

B．铜现货库存大量增长

C．某铜消费大国突然大量买入铜

D．代替品浮现

3、如下状况中不符合参加期货从业资格考试条件有__。

A．小孙具备初中文化限度

B．小镜双腿残废，行动不便

C．小率刚到期货公司工作不满1年

D．小赵刚过了16周岁生日

4、因参加者多、透明度高，期货市场拥有了（）基本功能。

A．调节市场供求 

B．稳定经济秩序 

C．减少交易成本 

D．发现价格

5、对《期货交易管理条例》规定违法行为行政惩罚，由（）决定；涉及其她关于部门法定职权，其应当会同其她关于部门解决；属于其她关于部门法定职权，其应当移送其她关于部门解决。

A．中华人民共和国证监会

B．人民法院

C．中华人民共和国期货业协会

D．国务院期货监督管理机构

6、当前，绝大多数国家采用外汇标价办法是__。

A．英镑标价法

B．欧元标价法

C．直接标价法

D．间接标价法

7、期货公司交易保证金局限性，期货交易所未按规定告知期货公司追加保证金，由于行情向持仓不利方向变化导致期货公司透支发生扩大损失，期货交易所应当承担重要补偿责任，补偿额不超过损失（）。

A．百分之六十

B．百分之八十

C．百分之二十

D．百分之四十

8、是指及时履行期权合约时可获取总利润。

A：

内涵价值

B：

时间价值

C：

执行价格

D：

市场价格

9、获得期货交易所会员资格，应当经批准。

A：

中华人民共和国证监会

B：

会员大会

C：

期货业协会

D：

期货交易所

10、实行会员分级结算制度期货交易所向（）收取保证金。

A．结算会员

B．客户

C．结算会员和非结算会员

D．结算会员和客户

11、下列关于“分散投资与集中投资”说法对的是。

A：

期货投机主张横向投资多元化

B：

证券投资主张纵向投资分散化

C：

期货投机主张纵向投资分散化

D：

所谓横向投资多元化是指选取少数几种熟悉品种在不同阶段分散资金投入

12、下列选项中属于期货从业人员是____

A：

期货公司打字员

B：

期货交易所非期货公司结算会员中管理人员和专业人员

C：

为期货公司提供中问简介业务机构中管理人员和专业人员

D：

期货投资征询机构中从事期货投资征询业务管理人员和专业人员

13、期货公司发生严重违规或者浮现重大风险，首席风险官已按照规定履行报告义务，中华人民共和国证监会可以__。

A．减轻惩罚

B．从轻惩罚

C．免予惩罚

D．将其作为立功体现

14、期货交割方式有（）。

A．实物交割

B．按结算价格交割

C．钞票交割

D．结算准备金交割

15、若某投资者买入1份执行价格为1050元/吨大豆看涨期权，权利金为100元/吨；同步卖出一份执行价格为1080元/吨大豆看涨期权，权利金为90元/吨。

则大豆现货价格为__元/吨时，该投资者达到盈亏平衡。

A．1060

B．1070

C．1080

D．1050

16、保障基金管理机构应当以__名义设立账户。

A．保障基金管理机构

B．保障基金

C．客户

D．会员

17、首席风险官提出辞职，应当提前__向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中华人民共和国证监会派出机构。

A．15日

B．20日

C．25日

D．30日

18、在正向市场中，期货价格高浮现货价格某些与大小关于。

A：

持仓量

B：

持仓费

C：

成交量

D：

成交额

19、期货从业人员对协会纪律处分不服，可以向协会．

A：

申诉

B：

反映

C：

上访

D：

申请复议

20、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。

A．期货保证金安全存管监控机构

B．国务院期货监督管理机构

C．期货公司

D．非期货公司结算会员

21、当前，货币政策是世界各国普遍使用宏观经济政策之一，其核心是对__管理。

A．利率

B．汇率

C．价格指数

D．货币流通量

22、按照中华人民共和国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者恰当性制度管理规则（试行）》，期货公司在客户纠纷解决过程中符合规定做法有__。

A．告知客户投诉途径、办法和程序

B．为客户提供合理投诉渠道

C．暂停为投资客户提供服务

D．告知客户投诉程序，禁止客户越级投诉

23、如果威廉指标（WMS%R）值比较大，则要注意价格__。

A．跌停

B．反弹

C．涨停

D．回落

24、下列单位或个人中，期货公司可以接受其委托进行期货交易是．

A：

中华人民共和国证监会派出机构

B：

某市商务局

C：

某高校专家

D：

证券市场禁止进入者

25、商品期货重要涉及__。

A．外汇期货

B．农产品期货

C．能源期货

D．金属期货

二、多项选取题（共25题，每题2分，每题备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选每个选项得0.5分）

1、有色金属较为适当作为期货交易品种，其因素有__。

A．有色金属价格易波动

B．有色金属种类多

C．有色金属交易量大

D．有色金属质量、级别和规格容易划分

2、____收取目是为了维护期货市场正常运转提供财务担保和弥补因不可预见风险带来损失。

A：

基本结算担保金

B：

变动结算担保金

C：

风险准备金

D：

保证金

3、下列__是石油重要消费国。

A．日本

B．美国

C．沙特

D．欧洲各国

4、某投机者于当天在上海期货交易所买入20手铜期货合约，一天后她将头寸平仓了结，则该投机者属于__。

A．长线交易者

B．短线交易者

C．当天交易者

D．抢帽子者

5、期货专项报告类型有

A：

创新研究

B：

市场构造及交易制度分析

C：

重要因素专项分析

D：

突发事件分析

6、下列（）等事项发生时，期货公司应当在5个工作日内向其住所地中华人民共和国证监会派出机构书面报告。

A．变改名称、公司章程

B．做出终结业务等重大决策

C．单个股东持股比例增长到5%以上

D．任免董事、监事、高档管理人员

7、下列组合中，构成跨期套利有（）。

A．买入上海期货交易所5月份铜期货，同步卖出伦敦金属交易所6月份铜期货

B．买入上海期货交易所5月份铜期货，同步卖出上海期货交易所6月份铜期货

C．买入伦敦金属交易所5月份铜期货，一天后卖出伦敦金属交易所6月份铜期货

D．卖出伦敦金属交易所5月份铜期货，同步买入伦敦金属交易所6月份铜期货

8、下列关于限价指令说法，对的是。

A：

如果套利者但愿以一种抱负价差成交，可以选取使用套利限价指令

B：

套利限价指令是指当价格达到指定价位时，指令将以指定或更优价差来成交

C：

限价指令可以保证交易可以以指定甚至更好价位来成交

D：

在使用限价指令进行套利时，需要注明详细价差和买入、卖出期货合约种类和月份。

该指令长处在于可以保证交易者以抱负价差进行套利，但是由于限价指令只有在价差达到所设定价差时才可以成交，因而，使用该指令不能保证可以立即成交

9、期货公司应当在其营业场合备置__等资料供客户查阅。

A．有关从业人员资格证明

B．期货交易所业务规则

C．公司期货经纪业务流程

D．有关法律法规

10、K线理论中，价格变动重要体当前__。

A．开盘价

B．收盘价

C．最高价

D．最低价

11、全面结算会员期货公司和非结算会员在结算合同中商定全面结算会员期货公司期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额，应当符合__关于规定。

A．中华人民共和国证监会

B．中华人民共和国银监会

C．期货交易所

D．中华人民共和国期货业协会

12、对有下列（）等情形人员，不应任用为期货公司董事、监事和高档管理人员。

A．对期货公司浮现违法违规行为或者重大风险负有责任

B．受到中华人民共和国期货业协会严肃警告

C．1年内合计3次被中华人民共和国证监会及其派出机构进行监管谈话

D．合计3次被行业自律组织纪律处分

13、下列机构中，属于期货自律机构有__。

A．中华人民共和国证监会

B．中华人民共和国期货业协会

C．期货交易所

D．期货公司

14、国内期货交易所总经理具备权力不涉及__。

A．决定期货交易所员工工资和奖惩

B．决定期货交易所变更事项

C．审议批准财务预算和决算方案

D．决定专门委员会设立

15、申请期货公司董事长、监事会主席、高档管理人员任职资格，学历可以放宽至大学专科人员涉及（）。

A．具备从事期货业务以上经验

B．法律、会计业务8年以上经验

C．曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上

D．在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验

16、下列关子期货合约重要条款说法，不对的是__。

A．合约名称注明了该合约品种名称及其上市交易所名称

B．期货交易时必要以交易单位整数倍进行买卖

C．最小变动价位乘以交易单位是合约价值最小变动值

D．交割地点由买卖双方协商选定

17、单有关也叫简朴有关，所涉及变量个数为____

A：

一种

B：

两个

C：

三个

D：

各种

18、证券公司不得有下列行为。

A：

收付、存取或者划转期货保证金

B：

为客户从事期货交易提供融资或者担保

C：

代客户下达交易指令

D：

运用客户交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易

19、关于投资者本人提供个人年收入证明，下列说法对的有__。

A．投资者提供本人年收入证明应当为税务机关出具收入纳税证明、银行出具工资流水单或者其她收入证明

B．投资者提供税务机关收入纳税证明应当为税务登记部门出具近来年度个人所得税纳税单

C．投资者提供工资流水单应当为银行出具近来持续6个月以上代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文献

D．投资者提供工资流水单应当为银行出具近来持续3个月以上代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文献

20、下列各项关于洗钱罪表述对的是（）。

A．行为人王某明知李某所持为走私犯罪所得赃款，而协助其以转账方式进行资金转移行为，构成洗钱罪

B．行为人高某不知叶某所持为其贩卖毒品所得赃款，而为其设立资金账户行为，不构成洗钱罪

C．行为人郑某明知林某系黑社会组织成员，而协助其将其犯罪所得赃物转换成金融票据行为，不能构成洗钱罪，只能构成玩忽职守罪

D．某单位协助一制假团伙将其违法所得大量钱财以资金方式汇往国外，该单位不构成洗钱罪

21、金融期货特点涉及__。

A．金融期货交割具备极大便利性

B．金融期货交割价格盲区大大缩小

C．金融期货中期现套利交易更容易进行

D．金融期货中逼仓行情难以发生

22、在股指期货投资者恰当性制度中，期货公司对投资者投资经历进行评估，下列描述对的有__。

A．投资者应当提供近期加盖有关证券营业部专用章股票对账单作为证券交易经历证明

B．投资者应当提供近期加盖有关期货公司结算专用章商品期货交易结算单，作为商品期货交易经历证明

C．期货公司应当依照投资者交易和风控等状况对其投资经历进行评分

D．投资者投资经历涉及商品期货交易经历与证券交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两项评分较高者为投资经历得分

23、跨市套利者应注意因素有如下几方面。

A：

运送成本

B：

交割品级差别

C：

交易单位和报价

D：

保证金和佣金成本、汇率波动

24、申请设立期货交易所，不需要向中华人民共和国证监会提交下列文献和材料．

A：

理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历

B：

拟任用高档管理人员及其亲属名单及简历

C：

场地、设备、资金证明文献及状况阐明

D：

拟加入会员或者股东出资证明

25、下列属于基本分析法理论基本是__。

A．弹性原理

B．供求原

C．要素理论

D．厂商理论