证券交易押题及答案.docx
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证券交易押题及答案
2014证券交易押题及答案
一、单项选择题
1.反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是（）。
A.净资本
B.净利润
C.票面利率
D.交易价格
正确答案：
A
答案解析：
净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。
2.下列各项中，不属于投资者委托指令的基本要素的是（）
A.委托有效期
B.买卖席位号
C.委托人签名
D.证券账号
正确答案：
B
答案解析：
委托指令的基本要素包括:
证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格、时间、有效期、签名和其他内容等。
3.证券交易所特别会员应承担的义务不包括（）。
A.缴纳特别会员费
B.接受证券交易所年度检查和临时检查
C.向证券交易所提出相关建议
D.遵守国家相关法律法规
正确答案：
C
答案解析：
向证券交易所提出相关建议是特别会员的权利，而不是他的义务。
其他各项都是他的义务。
4.在网上定价发行新股过程中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由（）负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者。
A.主承销商
B.证券登记结算机构
C.证券交易所
D.证券公司
正确答案：
A
答案解析：
在网上定价发行新股过程中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由主承销商负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者。
5.下列不属于证券结算风险的是（）。
A.结算银行风险
B.信用风险
C.流动性风险
D.收益的不确定性
正确答案：
D
考核证券结算风险。
6.我国证券交易所证券指数的编制遵循（）的原则。
A.公平及时
B.公开透明
C.简便易用
D.高效准确
正确答案：
B
答案解析：
我国证券交易所证券指数的编制遵循公开透明的原则。
7.关于股份首次发行登记，下列各项中，由中国结算公司自动完成股份登记的发行方式是（）。
A.网下定价发行
B.网上定价发行
C.网上竞价发行
D.网下竟价发行
正确答案：
B
答案解析：
采用网上定价发行方式的，由中国结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。
8.（）可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。
A.证券公司
B.证监会
C.证券交易所
D.证券业协会
正确答案：
C
答案解析：
证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。
9.在深圳证券交易所，对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股表示（）。
A.同意
B.反对
C.弃权
D.议案一
正确答案：
A
答案解析：
1股表示同意。
10.在下列各项委托方式中，投资者采用（）时，身份确认可不由密码控制。
A.电话自动委托
B.柜台委托
C.网上委托
D.自助终端委托
正确答案：
B
答案解析：
投资者采用柜台委托时，身份确认可不由密码控制。
其他三项都需要输入密码。
11.在下列选项中，对证券公司自营业务的描述错误的是（）。
A.在自营业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量都由委托人决定，由此产生的收益和损失也由委托人承担
B.自营业务是证券公司以营利为目的，为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为
C.在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金
D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
正确答案：
A
答案解析：
在代理买卖业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量都由委托人决定，由此产生的收益和损失也由委托人承担。
12.证券公司申请证券经纪、证券投资咨询、财务顾问三项业务资格，其注册资本不得低于人民币（）。
A.2亿元
B.5000万元
C.1亿元
D.5亿元
正确答案：
B
答案解析：
证券公司申请证券经纪、证券投资咨询、财务顾问三项业务资格，其注册资本不得低于人民币5000万元。
13.（）是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。
A.同一性
B.真实性
C.一致性
D.合法性
正确答案：
D
答案解析：
合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。
14.全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）。
A.273天
B.28天
C.91天
D.1年
正确答案：
C
答案解析：
全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过91天，质押式回购最短为1天最长为1年。
15.关于可转换债券，以下表述不正确的是（）。
A.可转换债券是指可以转换成另一种证券的债券
B.可转换债券具有债权的性质
C.可转换债券的持有人必须将其转换成普通股票
D.可转换债券具有期权的性质
正确答案：
C
答案解析：
对于是否转股，可转债的持有人有选择权，不是必须转股。
16.在我国，封闭式基金交易以（）为1个交易单位。
A.1000手
B.10张
C.100份
D.100股
正确答案：
C
答案解析：
封闭式基金交易以100份为1个交易单位。
17.信用交易是指投资者通过交付保证金取得（）信用而进行的交易。
A.证券交易所
B.经纪商
C.证券登记结算公司
D.投资者保护基金
正确答案：
B
答案解析：
考察信用交易的定义。
信用交易是指投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易。
18.对在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日5个交易日前，向（）提交现金红利派发相关申请材料。
A.证监会
B.证券公司
C.中国结算公司上海分公司
D.交易所
正确答案：
C
答案解析：
5个交易日前，向中国结算公司上海分公司提交现金红利派发相关申请材料。
19.
（）是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。
A.信用交易证券交收账户
B.客户信用交易担保证券账户
C.融券专用证券账户
D.融资专用资金账户
正确答案：
C
答案解析：
融券专用证券账户是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。
20.证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向（）报告。
A.证券登记结算公司
B.中国证监会
C.证券承销商
D.证券交易所
正确答案：
D
答案解析：
证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向证券交易所报告。
21.证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币（）
A.5亿元
B.2亿元
C.1亿元
D.5000万元
正确答案：
A
答案解析：
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理其中的两项及以上业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。
22.（）是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿
A.合法性
B.同一性
C.一致性
D.真实性
正确答案：
D
答案解析：
考核开立证券账户的基本原则。
23.按照现行规定，对证券公司代办股份转让服务业务进行监督管理的机构是（）。
A.银监会
B.证券业协会
C.证监会
D.证券交易所
正确答案：
B
答案解析：
中国证券业协会依法履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务进行监督管理。
24.代办股份转让的委托申报时间为转让日的（）。
A.9:
30--11:
30，13:
00--5:
30
B.9:
15--11:
30，13:
00--5:
30
C.9:
30--11:
30，13:
00--5:
00
D.9:
15--11:
30，13:
00--5:
00
正确答案：
C
答案解析：
代办股份转让的委托申报时间为转让日的9:
30~11:
30,13:
00~15:
00
25.客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（）个交易日内向证券公司申报。
A.1
B.2
C.3
D.5
正确答案：
C
答案解析：
客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起3个交易日内向证券公司申报。
26.证券公司为容户提供融资融券服务，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（）。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
正确答案：
A
答案解析：
证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一容户融资业务规模不得超过净资本的5%
27.（）深圳证券交易所正式开业。
A.1990年12月
B.1990年7月
C.1991年7月
D.1991年12月
正确答案：
C
答案解析：
1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。
28.关于首次公开发行股份登记，上市公司应在发行结束后（）交易日内，向中国结算公司申请办理股份发行登记。
A.1
B.2
C.3
D.5
正确答案：
B
答案解析：
发行结束后2个交易日内，上市公司应当向中国结算公司申请办理股份发行登记，对网上和网下发行的结果加以确认。
29.关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是（）。
A.股票实施特别处理后，涨幅限制为5%,跌幅限制为10%
B.股票实施特别处理后，涨跌幅限制为5%
C.股票实施特别处理后，涨幅限制为10%,跌幅限制为5%
D.投票实施特别处理后，涨跌幅限制为10%
正确答案：
B
答案解析：
退市风险警示的处理措施之一是将股票报价的日涨跌幅限制为5%。
其他特别处理的处理措施之一也是将股票报价的日涨跌幅限5%
30.证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报经（）批准。
A.证券交易所
B.中国证监会
C.证券业协会
D.证券资金保管监督机构
正确答案：
B
答案解析：
证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。
31.根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》的规定，新股申购单位为（）。
A.2000股
B.1000股
C.500股
D.100股
正确答案：
C
答案解析：
申购单位为500股。
32.根据中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）。
A.500%
B.30%
C.5%
D.1%
正确答案：
C
答案解析：
考察自营业务的规模及比例控制。
33.委托指令有效期一般有当日有效和（）有效
A.结算日
B.委托日
C.约定日
D.成交日
正确答案：
C
答案解析：
委托指令有效期一般有当日有效和约定日有效。
34.关于证券结算风险，下列说法错误的是（）。
A.证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险
B.根据成因，大致可以将证券结算风险分为信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险、结算银行风险等
C.目前，我国采取货银对付机制防范结算的价差风险
D.目前，我国证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成资金交收
正确答案：
C
答案解析：
目前，我国采取货银对付机制防范结算的本金风险，采取要求高风险参与人提供交收履约担保等方式，防范结算的价差风险。
35.对于融资融券业务，交易所在每个交易日开市前，丰民据证券公司报送数据，向市场公布的信息中不包括（）
A.前一交易日单只标的证券融资买入额
B.前一交易日单只标的证券融资余额
C.前一交易日融资融券业务客户的开户数量
D.前一交易日市场融资融券交易总量信息
正确答案：
C
答案解析：
考察融资融券业务需要公布的信息。
证券公司会书面报告“当月的融资融券业务客户的开户数量”，而不会报告“前一交易日融资融券业务客户的开户数量”。
36.下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是（）。
A.双方声明及承诺、协议标的
B.证券经纪商内幕信息披露原则
C.资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销
D.甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决
正确答案：
B
答案解析：
《证券交易委托代理协议》内容包括:
双方声明及承诺、协议标的、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决、机构客户、附则。
37.在证券经纪业务的构成要素中，（）是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。
A.个人投资者
B.委托人
C.机构投资者
D.受托人
正确答案：
B
答案解析：
委托人是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。
38.一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（）。
A.查验资金及证券
B.审单
C.委托执行
D.验证
正确答案：
C
答案解析：
委托受理包括验证与审单、查验资金及证券，委托执行是委托受理之后的过程。
39.权证从内容上看具有（）的特质。
A.期货
B.股权
C.期权
D.债权
正确答案：
C
答案解析：
权证从内容上看具有期权的性质。
40.对情节严重的异常交易行为，如果相关人对证券交易所采取的（）措施有异议，可以向证券交易所提出复核申请。
A.约见谈话
B.要求相关投资者提交书面承诺
C.限制相关证券账户交易
D.报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户
正确答案：
C
答案解析：
对情节严重的异常交易行为，如果相关人对证券交易所采取的“限制相关证券账户交易”措施有异议，可以向证券交易所提出复核申请。
二、多项选择题
41.客户分析的主要内容包括（）。
A.基本情况分析
B.家庭固定资产情况分析
C.资产状况分析
D.投资风险收益特征分析
正确答案：
ACD
答案解析：
客户分析主要包括客户基本情况分析;资产状况分析，投资风险收益特征分析等。
42.未办理指定交易的投资者的证券暂由中国结算公司上海分公司托管，其（）在办理指交易后领取。
A.红利
B.股息
C.债息
D.债券兑付款
正确答案：
ABCD
答案解析：
未办理指定交易的投资者的证券暂由中国结算公司上海分公司托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后领取。
43.一般而言，在证券交易市场上，可转换债券的持有者可采取的行为有（）
A.向债券发行人要求提前兑付
B.将债券转换成普通股股票
C.持有至偿还期满收回本金和利息
D.在证券交易市场上抛售
正确答案：
BCD
答案解析：
可转换债券的持有者不得向债券发行人要求提前兑付。
44.证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有（）。
A.挪用客户所委托买卖的证券或客户账户上的资金
B.侵占、损害客户的合法权益
C.不为牟取佣金收入而诱使客户进行不必要的证券买卖
D.拒绝泄漏客户资料
正确答案：
AB
答案解析：
考察证券经纪业务的禁止行为。
45.上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括（）等。
A.证券简称
B.最新成交价格
C.当日累计成交数量
D.当日最高成交价格
正确答案：
ABCD
答案解析：
连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括:
证券代码、证券简称、前收盘价格、最新成交价格、当日最高成交价格、当日最低成交价格、当日累计成交数量、当日累计成交金额、实时最高l个买入申报价格和数量、实时最低5个卖出申报价格和数量。
46.按照基础资产性质的不同，金融期权大致可分为（）等种类。
A.利率期权
B.股权类期权
C.货币期权
D.互换期权
正确答案：
ABCD
答案解析：
按照基础资产性质的不同，金融期权大致可分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等。
47.证券委托买卖中的非柜台委托包括（）。
A.人工电话委托
B.传真委托
C.自助和电话自动委托
D.网上委托
正确答案：
ABCD
答案解析：
考察非柜台交易的具体形式，包括:
人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托。
48.我国证券交易所现行竟价方式有（）。
A.集合竞价
B.连续竞价
C.撮合竞价
D.收盘集合竞价
正确答案：
AB
答案解析：
目前，我国证券交易所采用两种竞价方式:
集合竞价方式和连续竞价方式。
49.在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中（）等原则。
A.自营总规模的控制
B.资产配置比例控制
C.项目集中度控制
D.单个项目规模控制
正确答案：
ABCD
答案解析：
应明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制、资产配置比例控制、项目集中度控制和单个项目规模控制等原则。
50.根据中国证券业协会的有关规定，下列各项中，属于证券公司申请从事代办股份转飞力、券商业务资格条件的有（）。
A.具备证券交易所会员资格
B.最近3年内不存在重大违法违规行为
C.最近年度净资本不低于人民币5亿元
D.最近年度净资产不低于人民币8亿元
正确答案：
CD
答案解析：
具备协会会员资格，最近2年内不存在重大违法讳规行为。
51.投资者作为证券经纪业务中的委托人，必须履行的义务包括（）。
A.了解交易风险，明确买卖方式
B.按规定缴存交易结算资金
C.确定委托手段
D.接受交易结果
正确答案：
ABCD
答案解析：
以上均是委托人的义务。
52.关于证券投资基金，以下说法正确的有（）。
A.基金有封闭式和开放式之分
B.封闭式基金成立后可以申请在证券交易所上市
C.封闭式基金设立后其规模可以变化
D.开放式基金设立以后可以赎回基金份额
正确答案：
ABD
答案解析：
封闭式基金设立后其规模不变。
53.非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因（）发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记。
A.财产分割
B.继承
C.捐赠
D.公司购并
正确答案：
ABCD
答案解析：
非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、捐赠、财产分割、公司购并、公司回购股份等发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记
54.限制证券账户交易的措施包括（）。
限制买入指定证券（但允许卖出）
A.限制买入指定证券（但允许卖出）
B.限制买入和卖出指定证券或全部交易品种
C.限制买入证券的数量
D.限制卖出全部交易品种（但允许买入）
正确答案：
ABD
答案解析：
限制证券账户交易的措施包括:
限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）;限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入），限制买入和卖出指定证券或全部交易品种
55.关于我国证券交易单位，以下说法正确的有（）。
A.债券（现货交易）以人民币100元面额为1手
B.基金以100份或其整数倍申报
C.B股以100股为1手
D.A股以100股为1手
正确答案：
BCD
答案解析：
买入股票、基金、权证，申报数量单位是100股，上交所的债券交易和债券买断式回购交易以人民币1000元面值债券为1手，债券质押式回购交易以人民币1000元标准券为1手，深交所债券交易以人民币100元面值为1手，债券质1甲式回购以100元标准券为1张。
56.按照深圳证券交易所现行规定，不收取过户费的交易品种有（）
A.A股
B.B股
C.ETF
D.LOF
正确答案：
ABCD
答案解析：
在深圳证券交易所，一股基金免收过户费。
57.证券投资基金（）要进行篡集登记。
A.网上发行
B.网下发行
C.网上发行和网下发行
D.配售股份
正确答案：
ABC
答案解析：
证券投资基金网上发行和网下发行要进行募集登记。
58.我国内地目前采职T+1滚动交收方式的交易品种有（）。
A.B股
B.国债
C.A股
D.基金
正确答案：
BCD
答案解析：
A股、基金、债券、回购交易适用于T+1,B股适用于T+3
59.最低结算备付金限额的相关参数有（）。
A.最低结算备付金比例
B.本月证券买入金额
C.上月证券买入金额
D.上月交易天数
正确答案：
ACD
答案解析：
最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数乘于最低结算备付金比例。
60.下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收说法正确的有（）
A.在回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押
B.到期购回金额等于购回价格乘以成交金额
C.违约后第一个交易日起，中国结算公司有权依法处分质押券
D.分为初始清算交收和到期清算交收
正确答案：
AD
答案解析：
违约后第二个交易日起，中国结算公司有权依法处分质押券，到期购汇金额=购回价格*成交金额/100
61.关于交易席位的转让，下列说法正确的是（）。
A.席位可以转让给会员及签署有关协议的非会员
B.会员转让席位的，应当将席位所属权益一并转让
C.会员转让席位，应当签订转让协议
D.对存在欠费的会员，证券交易所可不受理其席位转让申请
正确答案：
BCD
答案解析：
席位只能在会员间转让，其他三项皆对。
62.关于其他交易场所，以下说法正确的有（）。
A.其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场，包括分散的柜台市场和一些集中性市场
B.通常，在柜台上交易的证券，其买卖价格由开设柜台的金融机构报出，投资者根据金融机构柜台所报的买入价或卖出价与柜台交易
C.投资者买方和卖方直接通过竞价交易
D.金融机构的柜台既是证券交易的组织者，也是证券交易的直接参加者
正确答案：
ABD
答案解析：
在其他交易场所里，不会出现投资者买方内部或卖方内部直接的出价、要价竞争，而是由金融机构柜台根据投资者的接受程度调整报价。
63.在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由（）和（）配合完成。
A.证券公司
B.证券交易所
C.证券结算公司
D.指定商业银行
正确答案：
AD
答案解析：
证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由证券公司和指定商业银行配合完成。
64.在证券经纪业务中，证券经纪商应与客户建立具体的经纪关系，这一关系的建立过程包括（）。
A.讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署《风险揭示书》和《客户须知》
B.签订《证券交易委托代理协议》
C.签订《客户交易结算资金第三方存管协议》
D.开设资金账户与建立第三方存管关系
正确答案：
ABCD
答案解析：
证券经纪商应与客户建立具体经纪关系的过程包括，讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署《风险揭示书》和《客户须知》、签订《证券交易委托代理协议》、签订《客户交易结算资金第三方存管协议》，开设资金账户与建立第三方存管关系。
65.合格投资者投资运作的一般规定包括（）。
A.合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分
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