附录2初步验收参建各方提交报告格式.docx
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附录2初步验收参建各方提交报告格式
附录2初步验收参建各方提交报告格式
1、地质灾害治理工程施工管理总结报告
2、地质灾害治理工程竣工总结报告
3、地质灾害治理工程勘查总结报告
4、地质灾害治理工程设计总结报告
5、地质灾害治理工程监理总结报告
四川省地震灾区重大地质灾害治理工程
施工管理总结报告
工程名称
建设单位名称
单位法定代表人
开工日期
年月日
竣工日期
年月日
编写日期
年月日
一、治理工程基本情况
工程名称
工程地址
工程概算
工程决算
参建单位
选定方式
施工单位
单位名称
资质证书号
法人姓名
资质级别
勘查单位
单位名称
资质证书号
法人姓名
资质级别
设计单位
单位名称
资质证书号
法人姓名
资质级别
监理单位
单位名称
资质证书号
法人姓名
资质级别
监测单位
单位名称
资质证书号
法人姓名
资质级别
检测单位
单位名称
资质证书号
法人姓名
资质级别
二、验收所需文件及资料自查情况
序号
名称
自查结果
1
施工单位的初步验收申请书
2
施工单位的竣工总结报告
3
勘查单位的勘查总结报告
4
设计单位的设计总结报告
5
监理单位的监理总结报告
6
监测单位的变形监测报告
7
检测单位的检测报告
8
竣工初步验收文件（详见附录四）
（1）项目管理文件
（2）立项文件
（3）勘测文件
（4）可行性研究文件
（5）设计文件
（6）工程管理文件
（7）监理文件
（8）施工文件
（9）工程监测资料
（10）工程竣工验收文件
（11）声像、电子档案及其它
三、治理工程技术文件审查情况
技术文件名称
审查组织单位及日期
自查结果
勘查报告
可行性研究报告
初步设计报告
施工图设计报告
设计重大变更文件
四、治理工程管理与检查情况
一.工程概况：
二.完成工程施工与合同约定内容情况：
三.对工程施工（质量、进度等）的评价：
四、对工程勘查、设计、监理、监测、检测等的评价：
五、工程资金使用情况：
六、对工程竣工初步验收的意见：
七、签章
建设单位法定代表人签字：
建设单位公章：
年月日
四川省地震灾区重大地质灾害治理工程
竣工总结报告
工程名称
施工单位名称
单位法定代表人
单位总工程师
项目经理
项目技术负责人
开工日期
年月日
竣工日期
年月日
编写日期
年月日
一.工程建设概况和合同履约情况：
二.有关工程质量法律、法规和工程建设标准的执行情况：
三.地基基础、主体结构和关键部位设计变更与实施情况：
四.施工过程中发生的质量问题、质量缺陷及其相应的处理措施，遗留的质量问题对工程质量的影响：
五.关键部位、重要工序、主要施工材料的质量控制措施落实及施工过程中的自检情况：
六.工程资料的自检情况：
七.工程质量的总体评价：
八.签章
项目经理签字：
单位法定代表人签字：
单位公章：
年月日
附件：
1、工程竣工图册
2、工程施工前、施工中和竣工后典型照片册
四川省地震灾区重大地质灾害治理工程
勘查总结报告
工程名称
勘查单位名称
单位法定代表人
单位总工程师
勘查技术负责人
编写日期
年月日
一.勘查执行标准及勘查成果、主要参数：
二.勘查工作中内部质量控制情况：
三.勘查文件变更情况及其对原设计的影响：
四.勘查成果能否满足设计、施工单位需要的评价：
五.签章
项目负责人签字：
单位法定代表人签字：
单位公章：
年月日
四川省地震灾区重大地质灾害治理工程
设计总结报告
工程名称
设计单位名称
单位法定代表人
单位总工程师
设计技术负责人
编写日期
年月日
一.工程安全设计指标与设计标准符合强制性标准情况：
二.设计及设计变更过程中内部质量控制情况：
三.设计变更情况及其对原设计功能和安全的影响：
四.对工程总体质量是否达到设计目标的总体评价：
五.签章：
项目负责人签字：
单位法定代表人签字：
单位公章：
年月日
四川省地震灾区重大地质灾害治理工程
监理总结报告
工程名称
理县木卡乡九子村龙窝组滑坡应急治理工程
监理单位名称
四川科兴工程咨询有限公司
单位法定代表人
单位总工程师
监理技术负责人
编写日期
2010年11月5日
一.监理准入、现场监理组成及监理工作情况：
一、监理组成
项目部现场监理人员4名，包括总监理工程师1名、总监代表（兼）1名、设备工程师、造价工程师1名、电气工程师、仪表工程师1名、安全工程师1名。
总监理工程师负责组织领导检查各专业工程师按监理合同要求开展工作；总监代表部分履行总监职责；各专业监理工程师负责本专业的质量控制、进度控制和工程量计量及投资控制。
二、质量控制监理工作情況
施工阶段监理工作在质量控制方面主要需做好：
审查施工单位的技术资质；对工程所需原材料、构配件的质量进行检查与控制；对永久性设备或装置，根据设计图纸、合同要求进行检查和验收；审查施工单位提交的施工方案和施工组织设计；协助施工单位完善质量保证体系；组织设计交底和图纸会审；审核工程中使用的主要施工机械、设备的技术性能；在施工过程中通过巡视、旁站、平行检查、隐蔽验收等方式控制工序质量。
质量控制监理工作流程如下：
（1）审查承包商质量保证和管理体系。
（2）审查承包商项目主要管理人员和特殊工种人员的资质。
（3）审查批准承包商提交的开工报告。
（4）复验确认承包商测量放线结果。
（5）签认材料检验结果、建筑构配件和设备报审，审核其质量证等资料。
（6）检查进场主要施工设备。
（7）审查主要分部分项工程施工方案。
（8）按照监理程序要求对施工过程进行巡视和检查，及时纠正违规操作，消除质量隐患，跟踪质量问题，验证纠正效果。
（9）采用必要检查、测量和试验手段，验证施工质量。
（10）加强对隐蔽工程质量管理，对所有隐蔽的工程必须在封闭作业之前检查符合要求后签字。
（11）审核工程关键工序和重点部位的施工工艺和质量保证措施。
（12）对隐蔽工程的隐蔽过程、下道工序施工完难以检查的部位的施工过程进行旁站监理。
（13）严格执行现场有见证取样和送检制度。
（14）对承包商不称职人员和不合格分包单位要求承包商予以撤换。
（15）审核设计变更和图纸修改。
（16）行使质量监督权，对施工过程中出现的质量缺陷及时下达整改指令，必要时下发停工令，组织定期或不定期的现场会，及时分析、通报工程质量状况。
（17）施工阶段按规定的质量评定标准和办法，对完成的分项、分部工程、单位工程进行检查验收。
审核施工单位提供的质量检验报告及有关技术性文件，审核施工单位提交的竣工图。
（18）组织工程初验，对承包商提出的竣工验收报告，提出意见。
（19）参加竣工验收。
三、进度控制监理工作流程
进度控制的目标是确保合同工期的实现，进度控制的手段是通过狠抓关键工序的进度，确保总体计划的实现，保证关键工序的进度要靠充足的人、材、设备的支持和科学的组织。
进度控制监理工作流程如下：
（1）审批施工单位报送的项目总进度计划及人力安排计划。
项目总进度计划是为实现施工承包合同中规定的工期而编制的，是工程进度控制的总目标。
审查总进度计划时要考虑以下因素：
①计划是否满足合同工期；
②是否考虑了项目或某些工序的特殊性；
③有无人员、材料、设备的充足、可靠的支持；
④保证关键工序工期的措施是否可靠；
⑤是否有相应的劳动力、资金需要量计划和材料、设备进场计划；
⑥计划有无“弹性”。
（2）审核承包商提交的年、季、月施工进度计划。
承包商提交的进度计划要符合合同规定的工期，并具科学性、协调性和合理性。
此外，还应有技术保障措施。
承包商的进度计划是进行进度控制的重要依据。
（3）审核承包商提交的施工方案，施工方案必须保证工程工期计划的实现。
（4）协助业主及时向承包商提供设计图纸等文件。
（5）协助业主及时向承包商支付预付款和工程进度款。
（6）工程进度检查。
检查的主要内容：
①计划进度与实际进度的差异；
②形象进度、实物工程量与工作量的指标的一致性；
③有关进度、计量方面的签证。
（7）工程进度的动态管理：
分析工序进度发生偏差后，对工期可能产生的影响，找出需要调整的工序，再与承包商共同讨论解决的措施，调整有关的短期计划，确保工期总体计划的实现。
四、投资控制监理工作流程
（1）依据施工合同有关条款以及施工图对造价目标进行风险分析，建立完善造价监控系统。
（2）协助业主制定一套针对本项目完整合理的变更和索赔管理程序。
（3）对已完工程按合同约定的工程计量规则进行计量，签发月度付款证明。
（4）施工期间按月向业主汇报工程投资状况，使业主及时准确了解工程投资情况。
（5）分析潜在变更对工程价格的影响，提出合理化建议。
（7）审核承包商提出变更申请，确定合理价格。
（8）按月提交成本预测报告，供项目业主审核，并采取相应措施。
（9）根据合同审核承包商的竣工决算书。
审核内容包括工程量计算、单价审核。
五、合同管理监理工作流程
合同管理的中心内容就是以合同为依据，公正、迅速地处理由于设计变更、意外事件、合同某一方违约而引发的关于工期或费用的索赔。
监理方应利用合同最大限度的维护业主的利益。
合同管理监理工作流程如下：
（1）审查承包商提出的索赔申请，检查是否符合合同规定的索赔条件。
（2）对符合索赔条件的索赔申请予以受理，否则予以退回。
（3）收集资料，详细审查索赔证据，对索赔进行评估。
（4）根据评估结论，确定是否认可索赔，或是否进行反索赔。
（5）向业主报告索赔评估意见。
（6）若索赔成立，除督促合同各方认真执行外，还应对各类计划做出相应调整。
六、安全控制监理工作流程
（1）任命项目总监为兼职安全主任，负责整个工程的安全文明施工监理。
任命一名工程师为兼职安全员，对日常安全文明施工进行监督管理。
每周组织安全文明巡视，对违章情况进行处罚，每位工程师均具有安全文明施工管理责任。
（2）督促并定期检查承包商贯彻实施国家及省、市关于安全文明施工的规定。
（3）督促承包商每周召开一次安全文明施工职工教育会、做到警钟长鸣。
（4）监督承包商在施工现场配备足够的应急救援器材。
如灭火器、安全带、急救药品等。
（5）针对施工中的不安全因素与安全工作中的薄弱环节进行研究，书面要求承包商改进。
（6）公司每月组织一次安全文明施工检查。
（7）审核施工现场的临时用电设计方案，配电箱（柜）、线路敷设严格按照施工规范进行，并由专职监理工程师进行管理。
（8）严格按《建筑施工安全检查标准》及有关规定进行安全文明施工检查执行，具体包括但不限于安全管理、文明施工、脚手架、锚索工程、施工用电、起重吊装、施工机具等。
2.工程使用材料及监督取样情况：
材料、设备、构配件情况
1、用于本工程主要建筑材料：
水泥、砂石料、锚索、钢筋等。
2、由承包单位采购时必须先提出样品及定货单位厂家，经驻地监理部会同设计、业主（项管）单位确认后方可定货。
样品由施工单位在现场保存，进货时按样品验收和进行抽检；
3、主要材料设备定货时承包单位先提出申请，经监理工程师会同设计单位、业主（项管）单位同意后方可定货。
设备到货时应及时向监理部报送厂合格证及有关的技术参数资料，由专业监理工程师核定是否符合设计要求，并进行抽检。
4、材料及设备进场时采购单位向驻地监理部填报建筑材料报验单和经常设备报验单，经专业监理工程师签认后方可进场。
已经进场的材料或设备未经监理工程师许可不得运出场外，检验不合格的材料或设备应及时运出场外。
5、用于工程的各种材料和建筑配件，进场时必须随带正式的出厂合格证和材料试验报告。
专业监理工程师将对检验报告中的各项指标，检验单位批量、批号等进行核对，有疑问或不符合要求是责成供货单位补齐或在现场抽样补齐，未经专业监理工程师验证合格，一律不准进场；已进场的不合格材料、建筑构配件必须限期清退出场。
6、承包单位应在用材前一定期限内向监理组报送有关材料试验报告，申请核定。
所有质量证明、合格证、试验报告，应相应地符合国标、部标或厂标规定要求。
监理工程师如发现有疑问时，应及时向承包单位提出意见，承包单位应作出解释和处理。
7、凡标志不清或怀疑质量有问题的材料，对质量保证资料有怀疑与合同不符的一般材料、受工程重要性程序决定应进行一定比例试验的材料、需要进行跟踪检验以控制和保证其质量可靠性的材料等，均应进行抽检。
8、在现场配置的材料，如混凝土等的配比，应先提出试验要求，经试验合格后才能使用。
9、材料质量抽样和检验方法，应符合《建筑材料质量标准和管理规范》，要能反映该批材料的质量性能，对于重要的构件和非均质材料，还应酌情增加采样的数量。
10、对材料的性能、质量标准、适用范围和施工的要求必须充分了解，慎重选择和使用材料。
11、进场材料验收：
（1）普通钢筋：
进场时，应按照现行国家标准《钢筋砼用热轧带肋钢筋》（GB1499.2-2007）的规定抽取试件作力学性能检验，其质量必须符合有关标准规定。
验收方法：
观察、检查产品合格证、出厂检验报告和进场复验报告。
进场验收时必须核对钢筋质保书、钢筋吊牌、钢筋牌号标志三者相一致，重点核对质保书上本批钢筋生产日期及牌号。
进场钢筋必须及时送检，杜绝出现未检先用的情况。
现场钢筋堆放禁止出现混批、混堆现象。
（2）预应力钢绞线：
进场时，应按照现行国家标准《预应力混凝土用钢绞线》（GBT5224）的规定抽取试件作力学性能检验，其质量必须符合有关标准规定。
验收方法：
观察、检查产品合格证、出厂检验报告和进场复验报告。
（3）砂、石:
进场时，供货单位应提供砂或石的产品合格证及质量检验报告。
应按照现行国家标准《普通混凝土用砂、石质量及检验方法标准》（JGJ52-2006）的规定抽取试件作相关试验，其质量必须符合有关标准规定。
（4）水泥：
水泥进场时应对其品种、级别、包装或散装仓号、出厂日期等进行检查，并应对其强度、安定性及其他必要的性能指标进行复验，其质量必须符合现行国家标准《硅酸盐水泥、普通硅酸盐水泥》GB175等的规定。
不同品种的水泥，不得混合使用。
12、有关出厂合格证和试验报告应检测的几项内容：
（1）合格证的代表批量不能超过有关规定，批量超过规定或无批量批号时应重新抽样检验；
（2）钢材一律按规定进行抽检，有焊接时应在工地做焊接试件进行检验，钢材进场时要进行外观检查，发现复制钢材和锈蚀严重时，应按有关规定进行处理，严禁使用回收钢材。
13、工程常用材料试验项目和取样方法如下表3-1：
工程常用材料试验项目和取样方法表表3-1
材料名称
试验项目
取样规定
适用标准
取样单位
取样数量
取样方法
水泥
凝结时间、安定性、胶砂强度等。
同品种、同标号不超过400T为一批。
一批水泥中选取平均试样≥12kg。
从不同部位至少15袋（处）水泥中抽取。
《水泥取样方法》（GB/T12573-2008）
砂、石
每验收批至少进行颗粒级配、含泥量和泥块含量检验。
对于人工砂及混合砂，还应检验石粉含量。
当砂或石的质量比较稳定，可以1000t为一验收批。
采用大型工具（如火车、货船、汽车）运输的，应以400m3或600t为一验收批；采用小型工具（如拖拉机）运输的，应以200m3或300t为一验收批。
不足上述量者，应按一验收批进行验收。
砂：
30kg。
碎石：
40kg。
（1）从料堆上取样时，取样部位应均匀分布。
取样前应先将取样部位表层铲除，然后由各部位抽取大致相等的砂8份，石子16份，组成各自一组样品。
（2）从火车、货船、汽车上取样时,应从不同部位和深度抽取大致相等的砂8份，石16份，组成各自一组样品。
《普通混凝土用砂、石质量及检验方法标准》（JGJ52-2006）。
普通钢筋
力学性能
同一牌号、同一炉罐号、同一规格为一批，不超过60t。
超过60t的部分，每增加40t（或不足40t的余数），增加一个拉伸和弯曲试验试样。
拉伸：
2根，长度≥500mm。
弯曲：
2根，长度5a+150mm。
任选两根钢筋截取。
取样时，从任一钢筋端头截取500～1000mm的钢筋，再进行取样。
《钢筋混凝土用热轧带肋钢筋》（GB1499.2-2007）
预应力钢筋（钢绞线）
拉伸试验（包括最大负荷和伸长率），有要求时作屈服、松弛试验。
每批由同一牌号、同一规格、同一生产工艺制度的钢绞线组成，每批重量不大于60t。
每批抽取一组试件。
长度1m。
从每批钢绞线中任取3盘，如每批少于3盘，则应逐盘检验，从每盘所选的钢绞线端部正常部位取一根试样，进行拉伸试验。
《预应力混凝土用钢绞线》（GBT5224-2003）
砂浆试块
抗压试验
（1）每100m3 （不足100 m3 按100 m3 计）砌体应做一组；
（2）每一验收单位都必须至少有一组试件，如涵洞基础、墙身等。
1组6块
砂浆试块应在搅拌机出料口随机取样、制作。
一组试块应在同一盘砂浆中取样制作。
《建筑砂浆基本性能试验方法》（JGJ70）。
砼试块
抗压试验
每拌制同配合比的砼100盘，但不超过100立方米的砼取样次数不得少于一组，不足100盘或者100立方米也按100盘及100立方米计。
1组3块
应在混凝土的浇筑地点随机抽取。
《混凝土结构工程施工质量验收规范》（GB50204-2002）
注：
a—钢筋公称直径。
施工测量放线控制要点
1、施工单位应编制测量方案，报监理工程师审查批准后在实施。
2、施工单位应建立健全测量工作质量保证体系，完善内部测量质量检查程序和制度，确保产品质量。
3、测量必须由持有上岗证的专业人员进行，每次测量均应按规定填写测量报告，测量报告应送监理工程师审查、备案。
4、使用的测量仪器必须符合测量精度要求，仪器、量具必须经过检验合格方可投入使用。
5、对于首级控制网点复核测量、重要断面测量、重要部位的放样等，监理工程师采取旁站监理，或进行抽查复测。
6、施工单位应按批准的施工测量技术措施实施各项测量任务，对各类资料上报时限列下表3-2。
测量成果报送均需填写测量成果报审表，经承建单位测量负责人签署并加盖公章后，报监理单位审查。
测量成果上报时限表表3-2
测量项目
成果上报时限
控制测量成果
测量完成后7天内报送
局部地形测量成果
测量完成后7天内报送
放样测量成果
放样后报成果
砼校模成果
砼浇筑前24小时报送
断面及收方成果（报业主）
每月25日前报送
竣工测量
项目竣工验收前14天报送
7、监理工程师应做好监理工作日记、监理工作总结，以及测量资料、文件的归档工作。
8、承建单位应根据施工需要加密控制点，并应在施测前7天将作业方案报监理中心审批，施测结束后，将外业记录、控制点成果及精度分析资料报监理审核。
该成果必须经监理中心批准后才能正式启用。
9、承建单位应负责保护并经常检查已接收的和自行建立的控制点，一经发现有位移或破坏，及时报告监理工程师，在监理工程师及业主指示下采取必要的措施予以保护或重建。
若施工需要拆除个别控制点，承建单位应提出申请，报监理中心和项目法人批准。
10、施工放样：
（1）承建单位对各工程部位的施工放样，应严格按合同文件及施工测量规范执行，确保放样精度满足设计要求。
（2）关键部位的放样措施必须报监理审批。
如混凝土工程基础轮廓点等放样，监理将进行内、外业检查和复核。
（3）每块混凝土浇筑前，必须进行模板的形体尺寸检查，并将校模资料整理上报监理审查，内容包括：
测站、后视、实测值与设计值比较差异量等。
11、施工期变形监测：
（1）为了保证工程的施工安全，在工程施工期间承建单位应对防治对象进行施工期变形监测。
（2）施工期变形监测的重点是对高边坡稳定性进行监测，根据设计提供的变形网布网方案，承建单位应做好工作基点的选埋工作，所有观测点、沉降点均必须与变形体牢固结合，工作基点必须深入基岩。
（3）承建单位应上报的变形观测技术方案和观测纲要，经监理工程师审核、批准后方可实施。
（4）监理工程师应认真审查复核变形观测初始值，必要时进行旁站监理。
（5）承建单位应及时汇总、整理变形观测资料，并上报给监理工程师，遇到异常情况应及时上报。
12、竣工测量及其他：
（1）单项工程竣工后，承建单位应向监理中心报送测量技术总结报告、监理单位根据施工合同文件要求报送的其他资料。
（2）监理工程师审查承建单位上报的竣工报告及竣工资料，并完成必要的签证工作。
（3）资料整理：
承建单位及测量监理工程师应认真做好测量资料的归档整编工作；提交的各项成果资料应项目齐全，数据正确，图表清晰。
13、施工测量放线质量控制措施表见下表3-3。
施工测量放线质量控制措施表表3-3
序号
质量控制点
检查方法
控制措施
1
导线点、交桩资料
查原资料、仪器检测、计算
测量交桩过程，由测量监理工程师组织，监理分部专业监理工程师、承包商、设计代表和业主代表共同参加，并对基准点、基准线、基准标高进行确认和校测。
经确认的交桩资料才允许使用。
2
测量仪器校核
审查设备标定资料
测量放线工作开始前，由承包商按《国家计量法实施细则》对所使用的测量仪器和工具送有关部门标定。
标定合格资料报驻地专业监理工程师和测量工程师认可。
3
坐标选择、控制点的保护
观测、仪器检测
场地控制点、特别是水准点的位置要设在地面沉降范围以外，埋设应符合规范，便于确认，并满足长期保留要求。
4
场地控制网
审查方案、仪器检测
1、场地控制网的布设和施测应有明确的方案报监理部和测量专业监理工程师认可。
2、在各项工作进行中，按照测量监理细则的要求，进行监督、检查和认定，并配合测量专业监理工程师开展工作。
5
变形监测
现场巡视、旁站及抽检工作
1、严格审批承建单位提出的变形监测岗案。
2、监督检查重点部位和关键部位观测设施埋设、安装的施工程序质量控制标准及要求的落实情况、及时纠正违规现象。
三.勘查、设计变更情况：
一、设计变更情况
1、由于A区A序锚孔距离上面三户农户片石房只有5至6米；为了减小锚索钻孔施工对上面三户农户片石房的振动，防止片石房墙体开裂，根据施工图动态设计和2010年9月8日业主、设计、监理、施工单位现场会议决定，进行以下技术变更：
A区M41—M44号共两片锚索框架梁向下平移5米，孔口高程由2396.7降为2391.7。
2、单根锚索长度的确定和钢
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