审计局十二五及工作总结和十三五及工作安排doc.docx

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审计局“十二五”及2015年工作总结和“十三五”及2016年工作安排

审计局“十二五”及2015年工作总结和“十三五”及2016年工作安排

按照通知要求，现将本部门“十二五”及2015年工作进行总结，对“十三五”及2016年工作进行安排部署。

一、“十二五”及2015年工作总结

（一）“十二五”工作总结

“十二五”期间，在区委、区政府和上级审计机关的领导下，我局以深入贯彻落实十八大精神为重点，以中国特色社会主义理论为指导，紧紧围绕区委、区政府的中心工作和上级审计机关的安排部署，认真履行审计监督职责，强化审计队伍建设，不断提升审计机关的凝聚力和审计人员的奉献精神，积极营造干事创业的良好氛围，创新审计方法，加大审计力度，严格审计执法，为促进我区经济发展、社会稳定和党风廉政建设发挥了应有的作用。

几年来xx区审计局多次获得辽宁省审计厅计算机审计应用成果优秀奖、xx市廉政文化进机关示范单位、xx市审计系统先进集体、xx区文明单位等荣誉。

1、深化预算执行审计，促进财政管理不断规范。

区审计局以促进规范预算管理，提高财政资金使用效益，建立公共财政制度为目标，以预算执行审计为重点，积极探索财政资金效益审计的新路子。

区人大常委会对每年的区财政预算执行情况审计都给予了充分肯定和高度评价，审计工作报告已成为区人大了解财政状况，监督财政运行的重要手段。

2、强化经济责任审计，促进党风廉政建设。

区审计局按照“积极稳妥、量力而行、提高质量、防范风险”的审计工作方针，在具体的经济责任审计实施过程中，根据被审计单位的工作职能，采取从重要经济事项的决策入手，认真分析并客观评价领导干部的经济责任履行情况，促进被审计领导干部更好地履行经济责任，推动了被审计单位有针对性地加强内部管理，为区纪委、区委组织部管理和考核选拔干部提供了参考依据，促进我区经济责任审计工作向纵深发展。

3、切实加强对民生资金的审计监督。

区审计局切实加大对民生资金的审计监督力度，重点选择了社会养老服务体系建设、学前教育、征收（拆迁）、弃管住宅小区综合改造、基本公共卫生服务等项目开展审计或审计调查，着重反映了民生资金和民生工程在资金使用、政策执行、项目管理等方面的问题，尤其是带有苗头性、倾向性的问题，认真研究分析原因，有针对性的提出审计建议，推动部门单位加强和规范资金管理。

通过审计，对于切实维护人民群众的根本利益，维护民生资金的安全和保障民生工程的顺利开展发挥了积极作用，有力地促进了国家各项惠民政策落到实处。

4、全力做好临时交办审计工作。

几年来xx区审计局先后配合审计署、市审计局完成xx市社保资金审计、bt（bot）项目的审计、健身中心项目审计、保障性安居工程项目审计、xx区政府性债务审计、全国土地出让收支和耕地保护情况审计等审计任务。

完成区领导临时安排的xx群星商业集团部分产权转让款收支情况、xx三泰投资担保有限公司涉嫌非法吸收公众存款情况、xx区中医院经营状况以及xx区企业局及所属企业财政拨（借）款情况、滨河幼儿园财务状况等审计项目，通过审计摸清了相关单位的财务状况，理清了资金脉络，为上级审计机关或区领导决策提供了重要依据。

5、信息化建设实现跨越式发展。

区审计局信息化建设和计算机运用实现跨越式发展，目前业务人员达到人均拥有一台笔记本电脑和一台台式电脑，实现了内网、外网、专网的开通，大大提高了工作效率，审计系统“ao”与“oa”两大系统已经被广泛运用，且运用情况较好，初步实现了无纸化办公，我局的计算机审计应用实例多次参加审计署、省审计厅比赛，并多次获奖，得到省审计厅、市审计局的表彰。

（二）2015年工作总结

2015年xx区审计局通过各项审计业务工作的开展，在维护地方经济秩序，严肃财经法纪，促进科学发展，构建和谐社会等方面发挥了重要作用，具体开展了以下几个方面的审计工作。

1、完成2013年度xx区本级预算执行和其他财政收支审计工作报告提出问题的整改落实工作。

针对区人大常委会关于2013年度本级预算执行和其他财政收支审计报告中提出问题的具体要求，xx区审计局就审计查出的问题向被审计单位下发审计整改通知书，提出具体整改要求。

财政部门及相关被审计单位积极落实审计意见和建议，将审计整改情况在规定时间内报送区审计局，区审计局汇总归纳后形成综合审计整改报告，并受区政府委托向区人大常委会报告审计整改工作。

审计整改工作取得实效，审计工作报告中涉及的4个方面30个问题，在规定时间内基本整改完毕，上缴区财政资金合计2512.89万元。

2、完成区本级预算执行审计工作。

为认真贯彻落实各级审计工作会议精神，做好同级财政预算执行情况审计，xx区审计局领导班子集中全局力量，积极谋划，全力以赴。

重点对区本级财政预算执行的真实性、合法性和效益性进行了审计，审计结果反映区财政局认真贯彻落实积极的财政政策和全区重大决策部署，不断加强财源建设，严格预算管理，深化财政体制改革，聚财、理财、用财水平不断提高，财政管理日趋规范。

审计提出财政预算编制不完整，零余额账户使用不规范，财政资金使用效率不高等6个方面的问题。

在6月30日召开的xx区第十七届人民代表大会常务委员会第十八次会议上，区审计局代区政府作的《xx区政府关于2014年度本级财政预算执行和其他财政收支审计工作情况的报告》，获全票通过。

3、完成部门预算执行审计工作。

重点审计了城管局、公安xx分局、行政执法局、信息中心、15家街道办事处等19个部门及所属15个单位，审计金额94795.35万元,占全区预算单位资金量的32.05%，从审计情况看，各部门不断加强预算编制和预算执行管理，部门预算执行水平逐步提高，预算执行总体情况较好。

审计共提出项目资金追加比例大，财政资金使用效率不高，挤占、串用项目资金等方面问题。

4、完领导干部经济责任审计工作。

坚持中央出台改进工作作风的“八项规定”作为经济责任审计重要指标之一，着重审计“公车改革”、“三公经费”、“一岗双责”、“会议活动经费”、“公务出差”等各项规定执行情况，促进依法行政和规范权力运行。

完成了区委组织部委托8名领导干部的经济责任审计，100%完成区委组织部的委托计划。

此项工作对领导干部依法履责、廉洁从政、科学决策等方面发挥了监督促进作用，为组织部门考核、管理、监督、使用干部提供了详实的数据。

5、完成重点专项资金及建设项目审计工作。

按照“摸清底数，揭露问题，促进强化管理、完善制度、深化改革，保障资金安全，维护人民群众利益”的民本审计工作思路，结合预算执行审计，主要对2014年度基本公共卫生专项资金等10个专项资金及重点建设项目进行审计和审计调查，。

重点检查专项资金收支的合法合规效益性，关注各项民生工程政策的落实情况。

通过审计发现存在部分专项资金管理不规范、部分项目工程款未履行政府采购手续等方面问题。

二、“十三五”及2016年工作部署

（一）“十三五”工作展望

“十三五”期间，审计工作的总体要求是：

深入贯彻党的十八大、十八届三中、四中全会精神和《国务院关于加强审计工作的意见》，围绕“改革、法治、反腐”，大力推进审计监督全覆盖，加大改革创新力度，提升审计工作能力，充分发挥审计的基石和重要保障作用，为促进我区全面建成小康社会作出更加积极的贡献。

1、加强对重大政策措施贯彻落实的审计，促进区域政令畅通。

把监督检查中央、省市和区委区政府重大决策部署的落实作为审计的重要内容，始终关注重大项目落地、重点资金保障、重大政策落实情况，及时发现和纠正有令不行、有禁不止的行为，及时揭示和反映政策执行中出现的新情况新问题，促进政令畅通，发挥政策落实的“督查员”作用。

在审计中，围绕促进重大政策措施的落实，配合上级审计机关开展政策措施落实情况的跟踪审计；在政府投资项目审计中，在项目逐年增加的情况下，把握审计重点，提高审计效率，不仅仅注重造价审计，更要加大对政府投资和承担偿债责任的重大基础设施建设项目的全过程监督；强化对征地拆迁、工程招投标、设备材料采购、资金管理使用等重点环节的审计监督。

2、加强财政预算执行审计，确保财政资金高效安全使用。

按照《国务院关于加强审计工作的意见》的明确要求，重点关注预算编制的完整性、科学性及规范性、预算执行进度情况、非税收入的征收管理情况，推动所有政府收支全部纳入预算管理，推进公共财政体系的建立和完善，促进各单位依法依规履行职能职责、管好用好财政资金；运用好审计的责令权、制止权、收缴权和建议权，加强对“三公”经费、会议费、楼堂馆所建设等方面的审计，促进厉行节约和规范管理，坚决杜绝资金浪费。

同时，围绕深化财政绩效理念，密切关注财政资金的存量和增量，促进减少资金沉淀，盘活存量资金，优化增量支出结构，提高财政资金使用绩效。

3、加强对保障民生资金的审计，维护人民群众的根本利益。

牢牢把握维护人民群众根本利益这个根本目标，高度关注民生民利民享、社会事业发展、公共制度建设等情况，不断加强民生支出领域审计，尤其要把为民办实事项目，以及养老保险、城乡低保、扶贫、社会抚养费、教育、就业、保障性住房、被征地农民社会保障等作为审计的重点，瞄准分配、拨付、使用等关键环节，主动跟进审计，及时发现问题，坚决查处中途截留、跑冒滴漏、侵占骗取等违纪违规行为。

政府委托审计中，进一步加强社区级财务审计，提升政府委托审计质量和水平，关注各项惠民政策是否落到实处，确保民生资金真正落实到老百姓身上，确保党和政府对人民群众的关心、保障落到实处。

4、加强领导干部经济责任审计，全力推进依法行政和依法治区。

深入贯彻落实十八届四中全会精神，围绕推进法治建设，着力监督检查领导干部守法守纪、守规尽责情况，揭示有法不依、执法不严等问题，促进依法行政和依法治区。

在经济责任审计中，进一步扩大经责审计面，科学制定经济责任审计计划，做到尽力而为，量力而行，确保质量，确保效果；做到关口前移，加大任中审计力度；同时“跳出财务框架做审计”，围绕权力运行轨迹，深入业务领域，如多关注环境保护情况，加强环保资金审计；进一步加强经济责任审计联席会议制度建设，强化联席会议相关成员单位配合与协作，促进审计成果运用；进一步规范审计制度，不断完善经责审计评价体系；做好经济责任审计与专项审计的统筹结合，整合审计成果资源，提高审计工作效率。

5、加强内部审计工作管理，充分发挥内部免疫系统功能。

一是提高对内部审计重要性的认识。

在充分考虑各单位实际内审需求、人事编制管理规定等因素的前提下，可以尝试在财务收支数额较大、下属单位较多的教育、卫生、城管等部门设置内部审计机构。

二是建立健全内部审计规章制度。

督促各单位根据各自行业的特点，建立相应的内部审计规章制度、工作内容和审计流程，从而实现内部审计工作的法制化、制度化、规范化。

三是抓好内部审计人员培训工作。

继续组织内容丰富、针对性强的业务培训班，聘请资深的审计专业老师、经验丰富的一线审计人员授课，不断更新内部审计人员的知识结构，增强业务技能，提高业务水平。

6、加强审计工作基础管理，切实提升审计工作质量。

一是强化审前调查。

把审前调查作为提高审计项目质量的关键举措来抓，使审计目标更加明确，审计方案更加可行，审计实施更有针对性。

二是强化过程控制。

做好审计质量全过程控制，认真落实审计实施方案、征求意见稿小组讨论、业务审定会和审计质量过错责任追究制度等；探讨制定审计时限管理制度，就制度适用对象、责任追究的基本原则、责任追究的情形、责任追究的程序和方法等作出明确规定，强化进度管理，全面提高审计质量和审计效率。

三是强化后续管理。

建立质量交叉检查、项目点评、优秀项目评比制度，组织业务人员审计心得交流会，加强审计质量管理，推进审计质量全面提升。

7、加强审计干部队伍建设，树立良好的审计形象。

为更好地适应新要求，承担新使命，坚持以业绩为导向、品德为核心、作风为基础、能力为重点，从严管理审计队伍。

一是加强审计人才专业化和职业化建设。

进一步转变教育培训观念，加大学习与培训力度，走内外培训结合之路，全力配合上级审计机关组织的培训教育；进一步着眼实效性，突出针对性，重点推进计算机审计培训；进一步优化人才结构，加大队伍的专业技术资格、专业结构等方面的比例。

二是加强审计机关作风建设。

始终坚持以品格为核心、作风为基础，加强干部思想建设、组织建设、纪律建设、作风建设和能力建设，不断完善教育、制度、监督并重的惩治和预防体系，切实打造一支对党绝对忠诚、对法律绝对忠诚，敢于并善于审计，纪律严明、作风优良的审计铁军。

（二）2016年工作部署

2016年是十三五的开局之年，我们将在新的一年里，以国务院关于加强审计工作的意见为统领，以服务全区中心工作为核心，认真履行审计职能，继续强化审计监督力度，增强审计服务意识，充分发挥审计的“免疫系统”功能。

明年区审计局着重做好以下几项工作：

1、发挥审计保障作用，促进重大决策部署落实。

一是促进公共资金安全高效使用。

重点加强预算执行和其他财政收支审计，密切关注财政资金的存量和增量，减少财政资金沉淀，盘活存量资金，促进财政资金合理配置、高效使用。

二是促进绩效审计质量提升。

围绕中央八项规定精神和国务院“约法三章”要求，着重加强“三公”经费、会议费使用、重大决策等方面审计，促进财政资金厉行节约和规范管理。

三是促进惠民政策落到实处。

坚持把人民群众最关心、最直接、最现实的问题作为审计重点，积极开展民生项目审计，加大对教育、文化、医疗卫生、社会保障等资金的审计力度，促进惠民政策落实到位，惠及民生。

2、发挥联席会议制度作用，扩大审计成果运用。

一是完善经济责任审计联席会议制度实施细则。

细化联席会议制度的内容、程序，进一步提高实施细则的可操作性。

二是明确联席会议相关成员单位的具体职责。

组织部门确定审计对象；纪委监察和审计部门可以相互提供案件线索；人社、财政、国资等部门提供有关政策方面的帮助；审计部门具体实施审计工作。

三是加强联席会议相关成员单位配合与协作。

通过联席会议对审计成果作出综合分析、判断，使审计成果运用达到最大化，更好地发挥其制度的有效监督作用。

3、加强内审工作管理，发挥内部免疫系统功能。

一是提高对内部审计重要性的认识。

在充分考虑各单位实际内审需求、人事编制管理规定等因素的前提下，可以尝试在财务收支数额较大、下属单位较多的教育、卫生、城管等部门设置内部审计机构。

二是建立健全内部审计规章制度。

督促各单位根据各自行业的特点，建立相应的内部审计规章制度、工作内容和审计流程，从而实现内部审计工作的法制化、制度化、规范化。

三是抓好内部审计人员培训工作。

继续组织内容丰富、针对性强的业务培训班，聘请资深的审计专业老师、经验丰富的一线审计人员授课，不断更新内部审计人员的知识结构，增强业务技能，提高业务水平。

4、强化审计监督作用，狠抓审计问题整改落实。

一是提高审计整改的自觉性。

自觉地把审计整改作为审计工作的重要组成部分，将违规问题纠正、管理问责与督促被审计单位审计整改放在同等重要的位置来抓。

二是健全完善审计整改制度。

拟出台我区关于审计整改工作的有关规定，制定切实有效的整改措施，真正使审计整改工作取得实效。

三是提高审计意见或建议的操作性。

针对被审计单位存在的问题和实际情况，提出专业精准的审计意见和建议，尽量避免提出过于宽泛甚至无法落实的审计建议。

5、提升审计综合能力，打造过硬审计队伍。

一是强化审计队伍建设。

加强对审计人员的职业道德教育，着力提高审计人员掌握和运用现代审计技术的能力，努力建设一支具有较高政治素质和业务素质、作风过硬的审计队伍。

二是加快推进审计信息化。

分期选派审计人员参加审计署计算机中级培训；加大数据综合利用力度，提高运用信息化技术查核问题能力；提高ao（现场审计实施系统）和oa（审计管理系统）技术在审计工作中的使用率。

三是推动审计方式创新。

对重大政策措施、重点专项资金等适时开展全过程跟踪审计；探索领导干部经济责任任前、任中审计，街道党政领导干部经济责任同步审计等方式。