注册会计师 CPA 经济法 第四编 经济法律制度第十一章 反垄断法律制度.docx
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注册会计师CPA经济法第四编经济法律制度第十一章反垄断法律制度
第四编 经济法律制度——第十一章 反垄断法律制度
【考点一】反垄断法适用范围
1.考点解析
2.◆考情分析
14单选2题、16多选、18单选
◆重点提示
反垄断法的适用范围；
对相关商品市场的理解。
3.习题精讲
【例题·多选题】（2016）下列行为中，违反我国《反垄断法》的有（ ）。
（应试指南下册P447）
A.农业生产者在农产品生产加工、销售、运输、储存等经营活动中实施的联合行为
B.外国企业在中国境外实施的对中国境内市场竞争产生排除或限制效果的行为
C.具有竞争关系的境内企业就固定商品出口价格达成的垄断协议
D.国有经济占控制地位的关系国民经济命脉行业的国有企业之间达成垄断协议的行为
『正确答案』BD
『答案解析』本题考核反垄断法的适用范围。
选项A属于反垄断法的适用排外。
中华人民共和国境外的垄断行为，对境内市场竞争产生排除、限制影响的，适用《反垄断法》，选项B当选。
选项C是垄断协议的豁免情形。
国有垄断企业从事垄断协议，受《反垄断法》的限制，选项D当选。
【例题·多选题】（2017）下列关于《反垄断法》适用范围的表述中，正确的有（ ）。
（应试指南下册P463）
A.只要垄断行为发生在境内，无论该行为是否对境内市场竞争产生排除、限制影响，均应适用《反垄断法》
B.只要行为人是我国公民或境内企业，无论该行为是否发生在境内，均应适用《反垄断法》
C.只要行为人是我国公民或境内企业，无论该行为是否对境内市场竞争产生排除、限制影响，均应适用《反垄断法》
D.只要垄断行为对境内市场竞争产生排除、限制影响，无论该行为是否发生在境内，均应适用《反垄断法》
『正确答案』AD
『答案解析』本题考核反垄断法的适用范围。
根据《反垄断法》的规定，中华人民共和国境内经济活动中的垄断行为，适用本法；中华人民共和国境外的垄断行为，对境内市场竞争产生排除、限制影响的，适用本法；经营者依照有关知识产权的法律、行政法规规定行使知识产权的行为，不适用《反垄断法》；但是，经营者滥用知识产权，排除、限制竞争的行为，适用《反垄断法》；《反垄断法》调整滥用权力排除、限制竞争的行为。
【例题·单选题】关于我国反垄断法的适用范围，以下说法中正确的是（ ）。
A.行业协会组织本行业经营者达成垄断协议不适用反垄断法，而适用社会团体组织相关法律规则
B.对于农业生产者在农产品的生产、加工、销售等领域实施的联合或者协同行为，不适用反垄断法
C.涉及知识产权领域一律不适用反垄断法，适用知识产权相关的法律、法规
D.反垄断法只调整境内的经济垄断行为，不针对滥用行政权力排除、限制竞争的行为
『正确答案』B
『答案解析』本题考核反垄断法的适用范围。
中华人民共和国境内经济活动中的垄断行为，适用本法；中华人民共和国境外的垄断行为，对境内市场竞争产生排除、限制影响的，适用本法；经营者依照有关知识产权的法律、行政法规规定行使知识产权的行为，不适用《反垄断法》；但是，经营者滥用知识产权，排除、限制竞争的行为，适用《反垄断法》；《反垄断法》调整滥用权力排除、限制竞争的行为。
【例题·单选题】（2014B）在“唐山人人诉XX滥用市场支配地位案”中，人民法院将该案的相关市场界定为“中国搜索引擎服务市场”。
根据反垄断法律制度的规定，“搜索引擎服务”属于（ ）。
（应试指南下册P462）
A.相关商品市场
B.相关技术市场
C.相关创新市场
D.相关时间市场
『正确答案』A
『答案解析』本题考核相关市场的界定。
涉及的维度包括时间、商品和地域等三个维度。
但是，并非任何的市场界定都涉及全部三个维度。
大部分反垄断分析中，相关市场只需从商品和地域两个维度进行界定；只有在时间因素可以影响商品之间的竞争关系的特定情形下，才会用到时间维度。
在“唐山人人诉XX滥用市场支配地位案”中，法院将相关市场界定为“中国搜索引擎服务市场”，其中商品维度就是“搜索引擎服务”，地域维度是“中国”。
【例题·单选题】（2018）根据反垄断法律制度的规定，下列各项中，属于界定相关商品市场的基本标准的是（ ）。
A.商品的外形、特性、质量和技术特点等总体特征和用途
B.商品的运输成本和运输特征
C.商品间较为紧密的相互替代性
D.商品的使用期限和季节性
『正确答案』C
『答案解析』本题考核相关市场的界定。
判断商品之间是否具有竞争关系、是否在同一相关市场的基本标准，是商品间的“较为紧密的相互替代性”。
选项A属于从需求角度界定相关商品市场需要考虑的因素，选项B属于从需求角度界定相关地域市场需要考虑的因素，选项D属于界定相关时间市场需要考虑的因素。
【例题·单选题】（2014A）根据反垄断法律制度的规定，下列各项中，属于在从供给角度界定相关商品市场时所应考虑的因素的是（ ）。
（应试指南下册P448）
A.商品的功能及用途
B.商品间的价格差异
C.消费者的消费偏好
D.其他经营者的转产成本
『正确答案』D
『答案解析』本题考核相关市场的界定。
从供给角度界定相关商品市场，一般考虑的因素包括：
经营者的生产流程和工艺，转产的难易程度，转产需要的时间，转产的额外费用和风险，转产后所提供商品的市场竞争力，营销渠道等。
选项ABC属于从需求角度考虑。
【例题·多选题】根据反垄断法律制度的规定，从需求角度界定相关商品市场时所应考虑的因素包括（ ）。
A.商品之间的价格差异
B.需求者者转向或可能转向购买其他商品的证据
C.商品的外形、特性、质量和技术特点等总体特征和用途
D.商品的销售渠道
『正确答案』ABCD
『答案解析』本题考核相关市场的界定。
从需求角度界定相关商品市场，一般考虑以下几个方面的因素：
（1）需求者因商品价格或其他竞争因素变化，转向或考虑转向购买其他商品的证据。
（2）商品的外形、特性、质量和技术特点等总体特征和用途。
（3）商品之间的价格差异。
（4）商品的销售渠道。
【考点二】反垄断法实施机制
1.考点解析
2.◆考情分析
14多选、15多选、17单选、18单选
◆重点提示
反垄断执法机构；
反垄断调查措施；
反垄断民事诉讼。
3.习题精讲
【例题·多选题】根据反垄断法律制度的规定，下列垄断行为中，由国家市场监督管理总局负责执法的有（ ）。
A.经营者达成垄断协议的行为
B.经营者滥用市场支配地位的行为
C.可能导致垄断的经营者集中行为
D.与知识产权行使有关的垄断行为
『正确答案』ABCD
『答案解析』本题考核反垄断执法机构。
选项ABCD均由国家市场监督管理总局负责。
【例题·多选题】（2014A）根据反垄断法律制度的规定，反垄断执法机构调查涉嫌垄断行为时可以采取必要的调查措施。
下列各项中，属于此类措施的有（ ）。
（应试指南下册P450）
A.进入被调查经营者的营业场所进行检查
B.查阅、复制被调查经营者的有关单证、协议、会计账簿等文件和资料
C.查封、扣押相关证据
D.冻结被调查经营者的银行账户
『正确答案』ABC
『答案解析』本题考核反垄断调查措施。
根据规定，反垄断执法机构调查涉嫌垄断行为，可以采取下列措施：
（1）进入被调查的经营者的营业场所或者其他有关场所进行检查；
（2）询问被调查的经营者、利害关系人或者其他有关单位或者个人，要求其说明有关情况；（3）查阅、复制被调查的经营者、利害关系人或者其他有关单位或者个人的有关单证、协议、会计账簿、业务函电、电子数据等文件和资料；（4）查封、扣押相关证据；（5）查询经营者的银行账户。
【例题·多选题】反垄断执法机构调查涉嫌垄断行为时可以采取必要的调查措施。
下列各项中，属于此类措施的有（ ）。
A.对被调查人员采取限制自由的措施
B.查封被调查企业的厂房和生产设备
C.扣押相关证据
D.询问利害关系人
『正确答案』CD
『答案解析』本题考核反垄断调查措施。
根据规定，反垄断执法机构调查涉嫌垄断行为，可以采取下列措施：
（1）进入被调查的经营者的营业场所或者其他有关场所进行检查；
（2）询问被调查的经营者、利害关系人或者其他有关单位或者个人，要求其说明有关情况；（3）查阅、复制被调查的经营者、利害关系人或者其他有关单位或者个人的有关单证、协议、会计账簿、业务函电、电子数据等文件和资料；（4）查封、扣押相关证据；（5）查询经营者的银行账户。
【例题·单选题】（2018）根据反垄断法律制度的规定，反垄断民事诉讼的当事人可以向人民法院申请具有相应专门知识的人员出庭，就案件的专门性问题进行说明。
此类说明是（ ）。
（应试指南下册P450）
A.鉴定意见
B.当事人陈述
C.证人证言
D.法官判案的参考依据
『正确答案』D
『答案解析』本题考核反垄断民事诉讼。
在反垄断民事诉讼中，当事人可以向人民法院申请一至二名具有相应专门知识的人员出庭，就案件的专门性问题进行说明。
专家在法庭上提供的意见不属于证据形式，而是作为法官判案的参考依据。
【例题·单选题】在反垄断民事诉讼中，当事人可以向人民法院申请委托专业机构或专业人员就案件的专门性问题作出市场调查或经济分析报告。
这种报告在诉讼中是（ ）。
A.证人证言
B.鉴定意见
C.当事人陈述
D.法官判案的参考依据
『正确答案』B
『答案解析』本题考核反垄断民事诉讼。
专业人员就案件的专门性问题作出的市场调查或者经济分析报告”，应当视为鉴定意见。
【例题·单选题】（2015）下列垄断行为中，行为人可能承担刑事责任的是（ ）。
（应试指南下册P448）
A.经营者滥用市场支配地位，搭售商品
B.经营者与交易相对人达成固定转售价格协议
C.经营者未经执法机构批准，擅自实施集中
D.经营者之间串通投标
『正确答案』D
『答案解析』本题考核反垄断法的法律责任。
我国《反垄断法》未对垄断行为规定刑事责任，因此ABC不选。
我国《招标投标法》和《刑法》均对情节严重的串通招投标行为规定了刑事责任。
【例题·多选题】《反垄断法》中规定的经营者因实施垄断行为可能承担的法律责任类型有（ ）。
A.行政责任
B.民事责任
C.刑事责任
D.宪法责任
『正确答案』AB
『答案解析』本题考核反垄断法的法律责任我国《反垄断法》对垄断行为规定了行政责任和民事责任。
我国《招标投标法》和《刑法》均对情节严重的串通招投标行为规定了刑事责任。
【考点三】垄断协议
1.考点解析
2.◆考情分析
14单选、多选；15单选；16多选；18多选
◆重点提示
垄断协议的类型及其豁免；
其他协同行为的认定。
3.习题精讲
【例题·多选题】（2018）根据反垄断法律制度的规定，下列具有竞争关系的经营者之间的约定中，属于横向垄断协议的有（ ）。
（应试指南下册P451）
A.联合拒绝销售特定经营者的商品
B.划分销售商品的种类
C.采用据以计算价格的标准公式
D.拒绝采用新的技术标准
『正确答案』ABCD
『答案解析』本题考核横向垄断协议。
选项A：
联合拒绝向特定经营者供货或者销售商品，属于联合抵制交易。
选项B：
划分商品销售地域、销售对象或者销售商品的种类、数量，属于分割销售市场或者原材料采购市场的协议。
选项C：
约定采用据以计算价格的标准公式，属于固定或者变更商品价格的协议。
选项D：
拒绝采用新的技术标准，属于限制购买新技术、新设备或者限制开发新技术、新产品的协议。
【例题·多选题】（2013）经营者与其交易相对人达成的下列协议中，被我国反垄断法律制度明确禁止的有（ ）。
（应试指南下册P451）
A.固定向第三人转售商品的价格
B.限定向第三人转售商品的最低价格
C.限定向第三人转售商品的最高价格
D.限定向第三人转售商品的地域范围
『正确答案』AB
『答案解析』本题考核纵向垄断协议。
我国《反垄断法》列举了三种受到禁止的纵向垄断协议形式：
（1）固定向第三人转售商品的价格；
（2）限定向第三人转售商品的最低价格；（3）国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议。
【例题·多选题】（2014）某行业协会组织本行业7家主要企业的领导人召开“行业峰会”，并就共同提高本行业产品价格及提价幅度形成决议，与会企业领导人均于决议上签字。
会后，决议以行业协会名义下发全行业企业。
与会7家企业的市场份额合计达85%。
根据反垄断法律制度的规定，下列表述中，正确的有（ ）。
（应试指南下册P453）
A.行业协会实施了组织本行业经营者达成垄断协议的行为
B.行业协会实施了行政性限制竞争行为
C.7家企业实施了滥用市场支配地位行为
D.7家企业实施了达成垄断协议的行为
『正确答案』AD
『答案解析』本题考核行业协会垄断协议。
行业协会不得组织本行业的经营者从事法律禁止的垄断行为。
题目中经营者就提高产品价格及提价幅度形成协议。
这是横向垄断协议中的“固定或变更商品价格的协议”。
【例题·多选题】（2014B）下列垄断协议中，须由经营者证明不会严重限制相关市场的竞争且能使消费者分享由此产生的利益，才能获得《反垄断法》豁免的有（ ）。
（应试指南下册P452）
A.为改进技术、研究开发新产品达成的垄断协议
B.为提高中小经营者经营效率、增强中小经营者竞争力达成的垄断协议
C.为实现节约能源、保护环境、救灾救助等社会公共利益达成的垄断协议
D.为保障对外贸易和对外经济合作中的正当利益达成的垄断协议
『正确答案』ABC
『答案解析』本题考核垄断协议的豁免。
经营者能够证明所达成的协议属于下列情形之一的，可被《反垄断法》豁免：
（1）为改进技术、研究开发新产品的；
（2）为提高产品质量、降低成本、增进效率，统一产品规格、标准或者实行专业化分工的；（3）为提高中小经营者经营效率，增强中小经营者竞争力的；（4）为实现节约能源、保护环境、救灾救助等社会公共利益的；（5）因经济不景气，为缓解销售量严重下降或者生产明显过剩的；（6）为保障对外贸易和对外经济合作中的正当利益的；（7）法律和国务院规定的其他情形。
属于前述第一项至第五项情形，经营者还应当证明所达成的协议不会严重限制相关市场的竞争，并且能够使消费者分享由此产生的利益。
【例题·单选题】（2014A）下列行为中，涉嫌违反我国《反垄断法》的是（ ）。
（应试指南下册P462）
A.中国移动、中国联通等少数几家国有电信企业共同占据我国电信基础运营业务市场的全部份额
B.经国家有关部门批准，中石油、中石化等石油企业联合上调成品油价格
C.某行业协会召集本行业经营者，共同制定本行业产品的定价公式
D.某生产企业通过协议，限制分销商转售商品的最高价格
『正确答案』C
『答案解析』本题考核对行业协会组织实施垄断协议的规制。
选项C属于行业协会组织达成和实施垄断协议。
【例题·多选题】某省豆制品工业协会会员涵盖了该省98%的豆制品生产厂家，该协会实施的下列行为中，违反我国《反垄断法》规定的有（ ）。
（应试指南下册P465）
A.在协会章程中规定会员厂家的年产量上限
B.发布协会质量标准，要求会员厂家必须按此标准执行
C.召集会员厂家达成协议必须将生产成本控制在一定范围内
D.召集会员厂家开会，要求与会厂家一致同意两年内均不开发新产品
『正确答案』AD
『答案解析』本题考核对行业协会组织实施垄断协议的规制。
选项A是以行业章程形式限制生产数量，选项D是推动协会会员达成限制开发新技术、新产品的垄断协议。
【例题·多选题】根据反垄断法律制度的规定，下列各项属于法律禁止的垄断协议的有（ ）。
A.生产家电的各厂家约定：
各自仅在自己所在省份销售，不跨省销售
B.两家汽油销售公司约定：
均不向某地区的加油站提供92号汽油
C.华中地区三家汽车生产厂家协议：
为保障对外贸易中的正当利益，均不得以低于成本价1.5倍的价格出口汽车
D.某药厂和某医药公司约定：
后者出售前者的某种专利药品最高不得超过30元
『正确答案』AB
『答案解析』本题考核垄断协议。
选项A属于横向垄断协议中的划分销售市场。
选项B属于横向垄断协议中的联合抵制交易。
选项C属于出口卡特尔，是合法的。
选项D限制的是最高价格，是合法的。
【例题·单选题】某品牌白酒市场份额较大且知名度较高，因销量急剧下滑，生产商召集经销商开会，令其不得低于限价进行销售，对违反者将扣除保证金、减少销售配额直至取消销售资格。
该行为属于（ ）。
（应试指南下册P464）
A.维护品牌形象的正当行为
B.滥用市场支配地位的行为
C.价格同盟行为
D.纵向垄断协议行为
『正确答案』D
『答案解析』本题考核纵向垄断协议。
《反垄断法》规定，禁止经营者与交易相对人达成下列垄断协议：
（1）固定向第三人转售商品的价格；
（2）限定向第三人转售商品的最低价格；（3）国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议。
生产商对经销商限定对第三人的最低价格属于纵向垄断协议。
【例题·多选题】（2016）根据反垄断法律制度的规定，执法机构认定非价格性“其他协同行为”时，应考虑的因素有（ ）。
（应试指南下册P452）
A.经营者之间是否进行过意思联络或者信息交流
B.经营者能否对一致行为作出合理的解释
C.相关市场的结构情况、竞争状况、市场变化情况、行业情况
D.经营者的市场行为是否具有一致性
『正确答案』ABCD
『答案解析』本题考核其他协同行为。
非价格性其他协同行为的认定，应当考虑下列因素：
（1）经营者的市场行为是否具有一致性；
（2）经营者之间是否进行过意思联络或者信息交流；（3）经营者能否对一致行为作出合理的解释。
此外，认定其他协同行为，还应当考虑相关市场的结构情况、竞争状况、市场变化情况、行业情况等。
【例题·多选题】根据反垄断法律制度的规定，执法机构认定价格性“其他协同行为”时，应考虑的因素有（ ）。
（应试指南下册P465）
A.经营者的价格行为是否有一致性
B.经营者之间的意思联络
C.相关市场的结构情况及市场变化
D.该价格协同行为对消费者是否有不利影响
『正确答案』ABC
『答案解析』本题考核其他协同行为。
对于价格垄断协议中的“其他协同行为”的认定，应当依据下列因素：
（1）经营者的价格行为具有一致性；
（2）经营者进行过意思联络。
认定协同行为还应考虑市场结构和市场变化等情况。
【例题·单选题】甲乙丙三家企业达成分割销售市场的协议，执法部门在调查时，甲企业主动报告并提供了相关证据，执法部门对甲企业免于行政处罚，这种制度被称为（ ）
A.减免制度
B.宽恕制度
C.鼓励制度
D.酌定制度
『正确答案』B
『答案解析』本题考核宽恕制度。
宽恕制度，是指参与垄断协议的经营者主动向反垄断执法机构报告达成垄断协议的有关情况并提供重要证据的，反垄断执法机构可以对其宽大处理，酌情减轻或者免除其处罚。
【考点四】滥用市场支配地位
1.考点解析
2.◆考情分析
18多选
◆重点提示
不正当亏本销售的例外；
滥用行为的判断。
3.习题精讲
【例题·多选题】（2018年）根据反垄断法律制度的规定，市场支配地位是指经营者在相关市场内具有能够控制商品价格、数量或者其他交易条件，或者能够阻碍、影响其他经营者进入相关市场能力的市场地位。
下列各项中，属于“其他交易条件”的有（ ）。
（应试指南下册P454）
A.付款条件
B.交付方式
C.商品品质
D.售后服务
『正确答案』ABCD
『答案解析』本题考核市场支配地位的法律界定。
其他交易条件，是指除商品价格、数量之外能够对市场交易产生实质影响的其他因素，包括商品品质、付款条件、交付方式、售后服务等。
【例题·单选题】根据《反垄断法》规定，依据其在相关市场的市场份额，不可以推定具有市场支配地位的是（ ）。
（应试指南下册P464）
A.合计份额达到3/4的三个经营者
B.合计份额达到2/3的两个经营者
C.合计份额达到2/3的四个经营者，其中一个经营者份额不足1/10
D.在同一市场份额达到1/2的一个经营者
『正确答案』C
『答案解析』本题考核市场支配地位的推定。
可以推定为具有市场支配地位的：
一个经营者份额达到1/2的，两个经营者合计份额达到2/3的，三个经营者合计份额达到3/4的。
对于多个经营者被推定为共同占有市场支配地位时，其中有的经营者市场份额不足1/10时，不应当推定该经营者具有市场支配地位。
【例题·多选题】认定经营者是否具有市场支配地位应当依据一定的因素，这些因素包括（ ）。
（应试指南下册P466）
A.经营者在相关市场的市场份额以及相关市场的竞争状况
B.经营者控制销售市场或者原材料采购市场的能力
C.经营者的财力和技术条件
D.其他经营者进入相关市场的难易程度
『正确答案』ABCD
『答案解析』本题考核市场支配地位的认定。
认定经营者是否具有市场支配地位时应当依据一定的因素，这些因素包括：
（1）该经营者在相关市场的市场份额，以及相关市场的竞争状况；
（2）该经营者控制销售市场或者原材料采购市场的能力；（3）该经营者的财力和技术条件；（4）其他经营者对该经营者在交易上的依赖程度；（5）其他经营者进入相关市场的难易程度。
【例题·多选题】（2018年）根据反垄断法律制度的规定，认定具有市场支配地位的经营者以不公平的高价销售商品，应当主要考虑的因素有（ ）。
A.商品的销售价格是否明显高于其他经营者销售同种商品的价格
B.在成本基本稳定的情况下，是否超过正常幅度提高商品的销售价格
C.商品的销售价格是否明显高于成本
D.商品销售价格的提价幅度是否明显高于成本增长幅度
『正确答案』ABD
『答案解析』本题考核滥用市场支配地位行为。
根据《反价格垄断规定》，认定“不公平的高价”和“不公平的低价”，应当主要考虑下列因素：
（1）销售价格或者购买价格是否明显高于或者低于其他经营者销售或者购买同种商品的价格；
（2）在成本基本稳定的情况下，是否超过正常幅度提高销售价格或者降低购买价格；（3）销售商品的提价幅度是否明显高于成本增长幅度，或者购买商品的降价幅度是否明显高于交易相对人成本降低幅度。
【例题·多选题】（2013）我国反垄断法律
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