证券从业考试市场基础押题卷五答案.docx
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证券从业考试市场基础押题卷五答案
基础押题卷五（答案）
单选题
1以下关于外资股的说法错误的是（）。
A境内上市外资股以人民币标明股票面值，以人民币认购
B红筹股不属于外资股
C境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成
D境外上市外资股以人民币标明股票面值，以外币认购
参考答案：
A
2以下不属于《企业债券管理条例》管理范围的是（）。
A地方企业债券
B外币债券
C地方投资公司债券
D中央企业债券
参考答案：
B
3一般选取特定指数作为跟踪对象的基金称为（）。
A主动型基金
B被动型基金
C平衡型基金
D收入型基金
参考答案：
B
4美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从1980年3月分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的（）。
A数量限制
B最低利率限制
C最高利率限制
D最低和最高利率限制
参考答案：
C
5从产品属性看，权证是一种（）类金融衍生品。
A远期
B互换
C期权
D期货
参考答案：
C
6中央银行参与证券投资的目的主要是为了（）。
A套期保值
B实现盈利
C影响汇率
D宏观调控
参考答案：
D
7下列各项中，不属于全国社会保障基金资金来源的是（）。
A中央财政拨入资金
B国有股减持和股权划拨资产
C用人单位和劳动者缴纳的社会保险费
D经国务院批准以其他方式筹集的资金及投资收益形成的资金
参考答案：
C
815世纪的意大利商业城市中的证券交易是（）的买卖。
A不动产抵押债券
B商业票据
C公司债券
D国家债券
参考答案：
B
9股东大会作出修改公司章程的决议，必须经出席会议的股东所持表决权（）以上通过。
A二分之一
B全部
C三分之一
D三分之二
参考答案：
D
10关于通过银行系统发行的凭证式国债，以下说法错误的是（）。
A可以上市流通
B可以到原购买网点提前兑取
C可以挂失
D可以记名
参考答案：
A
11证券承销商将发行人的证券按协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（）。
A代销
B包销
C自销
D助销
参考答案：
B
12上市公司向不特定对象公开募集股份简称为（）。
A首次公开发行
B配股
C增发
D定向增发
参考答案：
C
13债券发行的定价方式以（）最典型。
A协商定价
B折价发行
C公开招标
D溢价发行
参考答案：
C
14以下不属于证券交易所会员大会的职权的是（）。
A选举和罢免理事
B审议和通过理事会、总经理的工作报告
C制定和修改证券交易所章程
D审定对会员的接纳
参考答案：
D
15债券买断式回购的计价单位是（）。
A每百元资金到期收益
B每百元面值债券的到期购回价格
C每百元面值债券的公允价值
D每百元面值债券的价格
参考答案：
B
16债券的价格变动风险随着期限的增加而（）。
A没有影响
B不变
C减少
D增加
参考答案：
D
17以下不属于股票价格的行业因素的是（）。
A行业可持续性
B行业或产业竞争结构
C扛外部冲击能力
D管理层质量
参考答案：
D
18下列项目中不属于我国发行的普通国债的是（）。
A凭证式国债
B记账式国债
C储蓄国债（电子式）
D长期建设国债
参考答案：
D
19以下关于我国证券公司短期融资券的说法，错误的是（）。
A约定在一定期限内还本付息
B在银行间债券市场发行
C在证券交易所上市交易
D以短期融资为目的
参考答案：
C
20证券投资基金为中小投资者提供了一种较为理想的（）投资工具。
A间接
B直接
C混业
D分业
参考答案：
A
21股份公司向股东转增股本时，这种转增的资金来源是（）。
A募集资金
B借入资金
C税前利润
D公积金
参考答案：
D
22股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。
A资产价值
B实际价值
C账面价值
D清算资金
参考答案：
B
23股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余资产清偿的先后顺序是（）。
A普通股东、优先股东、债权人
B债权人、普通股东、优先股东
C债权人、优先股东、普通股东
D优先股东、普通股东、债权人
参考答案：
C
24优先股股东权利是受限制的，最主要的是（）限制。
A表决权
B查阅权
C转让权
D分配权
参考答案：
A
25股息当年结清、不能累计发放的优先股票称为（）。
A非累积优先股票
B股息率固定优先股票
C累计优先股票
D可赎回优先股票
参考答案：
A
26关于证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB业务），以下说法正确的是（）。
A证券公司代期货公司收的保证金应当立即划至期货公司专户
B证券公司可协助办理开户手续
C证券公司中间介绍业务起源于英国
D证券公司在中间介绍业务中可以直接代理客户进行期货交易
参考答案：
B
27既可以发行股票，又可以发行债券的经济主体是（）。
A政府和政府机构
B社保基金
C股份有限公司
D慈善机构
参考答案：
C
28在企业组织形态的历史更替中，最后是由（）演变成股份公司的。
A融资经营企业
B家庭型企业
C合伙经营企业
D个体工商户
参考答案：
C
29股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的（）。
A真实资本
B应付账款
C债务资金
D虚拟资本
参考答案：
A
30当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益，这种差价收益称为（）。
A资本利得
B红利
C股息
D利差
参考答案：
A
31金融机构按照国务院反洗钱行政主管部门的要求，临时冻结资金不得超过（）小时。
A12
B72
C48
D24
参考答案：
C
32我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，注册资本最低限额为人民币（）。
A五亿元
B三千万元
C五千万元
D一亿元
参考答案：
D
33国际债券的发行对象主要是（）。
A本国外币持有者
B外国投资者
C本国自然人投资者
D本国金融机构
参考答案：
B
34一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为（）。
A政府债券、公司债券、金融债券
B政府债券、金融债券、公司债券
C金融债券、公司债券、政府债券
D金融债券、政府债券、公司债券
参考答案：
B
35下列说法正确的是（）。
A证券市场是价值直接交换的场所
B证券的风险与收益成反比关系
C证券市场是企业支配权直接交换的场所
D证券市场交易对象仅限于股票，因此又被称为股票市场
参考答案：
A
36反洗钱预防监控制度的核心是（）。
A大额交易和可疑交易报告制度
B客户身份资料和交易记录保存制度
C临时冻结资金制度
D客户身份识别制度
参考答案：
A
37关于保本基金，以下描述正确的是（）。
A保本基金的管理人对持有人的投资本金承担保本清偿义务，担保人并不承担连带责任
B保本基金目前在我国还不存在
C保本基金是不允许投资权证、股指期货等高风险金融工具的
D保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险
参考答案：
D
38中国证券业协会是证券业的自律组织，是（）。
A中国证监会的下属机构
B非法人单位
C不以盈利为目的的国有独资企业
D社会团体法人
参考答案：
D
39大宗交易是指一笔数额较大的证券交易，通常在（）之间进行。
A券商
B交易所会员
C机构投资者
D机构投资者和其他投资者
参考答案：
C
40下列说法中，错误的是（）。
A证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度
B证券公司子公司不得以任何方式向受同一证券公司控股的其他子公司投资
C证券公司设立子公司，要求最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准
D证券公司与其子公司可通过协议安排约定不按出资比例或持有股份的比例行使表决权
参考答案：
D
41根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，债券基金应有（）以上的资产投资于债券。
A50%
B70%
C60%
D80%
参考答案：
D
42我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由（）决定。
A证券监督管理机构
B理事会
C会员大会
D国务院
参考答案：
D
43证券交易所内，将通信网络传来的买卖委托读入计算机内存进行撮合配对，并将成交结果和行情通过通信网络传回证券商柜台的是（）。
A报盘系统
B监察系统
C交易主机
D交易席位
参考答案：
C
44以下不符合证券公司直投业务合规性要求的说法是（）。
A应当建立投资决策回避制度
B应当通过直投子公司网站公开披露注册资本、业务范围和法人代表等
C直投子公司对外担保时应当经过三分之二以上董事同意
D直投子公司管理人员应当专职
参考答案：
C
45分级基金的低风险收益端份额又称为（）。
A优先份额
B成长份额
C价值份额
D进取份额
参考答案：
A
46开放式基金的交易价格主要取决于（）。
A未来收益的贴现值
B市场供求关系
C每一基金份额资产净值
D每一基金份额资产总值
参考答案：
C
47开放式基金的基金份额申购或赎回价格都直接按（）计价。
A基金负债
B基金份额净值
C基金资产净值
D基金资产总值
参考答案：
B
48同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券利率高，这是对（）的补偿。
A信用风险
B购买力风险
C利率风险
D政策风险
参考答案：
C
49影响股价变动的基本因素不包括（）。
A行业与部门因素
B公司经营状况
C宏观经济与政策因素
D心理因素
参考答案：
D
50购买公司型基金的投资人是基金公司的（）。
A管理人
B股东
C委托人
D债权人
参考答案：
B
51国际债券的主要计价货币不包括（）。
A港币
B美元
C英镑
D日元
参考答案：
A
52金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（）为交易对手。
A期货经纪公司
B交易所（或期货清算公司）
C买方
D卖方
参考答案：
B
53责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利，属于中国证监会对证券公司采取的（）。
A自律措施
B刑事处罚
C纪律处分
D监管措施
参考答案：
D
54下列关于证券市场法律法规的表述中，错误的是（）。
A证券市场法律、法规体系包括自律性规则
B法律由全国人民大表大会或全国人民代表大会常务委员会制定
C部门规章由证券监管部门和相关部门制定
D行政法规由全国人民代表大会常务委员会制定
参考答案：
D
55《上市公司信息披露管理办法》规定董事会秘书的职责不包括（）。
A持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况
B负责组织和协调公司信息披露事务
C负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜
D对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进行监管
参考答案：
D
56《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（即“国九条”）将发展中国资本市场提升到（）的高度。
A坚持改革开放
B维持社会稳定
C保证经济增长
D国家战略任务
参考答案：
D
57当可转换债券持有人行使转换权后，（）。
A公司实收资本不变，总股份数增加
B公司实收资本和总股份数不变
C公司实收资本和总股份数增加
D公司实收资本增加，总股份数不变
参考答案：
C
58普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。
A支配公司财产的权利
B营销权
C基本权利和义务
D特许经营权
参考答案：
C
59证券公司集合资产管理计划在任一时点，持有的卖出股指期货合约价值总额不得超过集合资产管理计划持有的权益类证券总市值的（）。
A10%
B50%
C20%
D30%
参考答案：
C
60契约型基金的基金份额持有人通过召开（）对基金重大事项作出决议。
A基金受益人大会
B经理层
C董事会
D基金托管人
参考答案：
A
多选题
61基金管理人遇到（）等特殊情况，有权暂停资产估值。
A因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时
B基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时
C开放式基金出现巨额赎回的情形
D封闭式基金出现严重折价交易的情形
参考答案：
ABC
62下列关于金融衍生工具的产生与发展的说法正确的有（）。
A金融机构利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的重要原因
B金融衍生工具产生的最基本原因是避险
C20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展
D新技术革命为金融衍生工具的产生于发展提供了物质基础与手段
参考答案：
ABCD
63下列有关期货市场的表述正确的有（）。
A期货市场的价格发现功能，意味着期货价格等于未来的现货价格
B期货交易的保证金制度导致期货投机具有较高的杠杆率
C当股指期货价格高于理论值时，应做空股指期货，买入指数组合来进行套利
D我国期货市场实行T+0清算制度
参考答案：
BCD
642006年以来，我国资产证券化业务表现出的特点包括（）。
A种类增多，发行主体增加
B机构投资者范围增加
C二级市场交易尚不活跃
D发行规模大幅增加
参考答案：
ABCD
65有价证券的特征包括（）等方面。
A流动性
B收益性
C期限性
D风险性
参考答案：
ABCD
66按投资理念的不同，证券投资基金可分为（）。
A主动型基金
B被动型基金
C货币市场基金
D衍生证券投资基金
参考答案：
AB
67按照企业会计准则和中国证监会相关规定，有关基金的估值原则，表述正确的有（）。
A对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
B对存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
C对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
D对不存在活跃市场的投资品种，应采用市价确定公允价值
参考答案：
AC
68证券投资基金的技术风险是指当技术保障系统或信息网络支持出现异常情况时，可能导致（）等风险。
A核算系统无法按正常时限显示基金净值
B基金的投资交易指令无法及时传输
C基金日常的申购或赎回无法按正常时限完成
D注册登记系统瘫痪
参考答案：
ABCD
69奇异型期权通常在（）等内容上与标准化的交易所交易期权存在差异。
A期权价格
B期权有效期
C基础资产
D选择权性质
参考答案：
BCD
70存托凭证一般可以代表外国（）。
A公司股票
B权证
C票据
D公司债券
参考答案：
AD
71下列有关基金管理费表述正确的是（）。
A管理费是向投资者另收取的费用
B基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比
C管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除
D基金规模越大，风险越大，管理费率越低
参考答案：
BC
72广义的有价证券包括（）。
A商品证券
B货币证券
C资本证券
D房屋所有权证
参考答案：
ABC
73一般来说，参与证券投资的经营性金融机构有（）等。
A证券经营机构
B保险经营机构
C银行业金融机构
D中央银行
参考答案：
ABC
74公司发行记名股票的，应当置备股东名册，股东名册记载的事项包括（）。
A各股东所持股票编号
B股东资产状况
C股东姓名
D各股东所持股份数
参考答案：
ACD
75以下说法正确的有（）。
A上市公司增发新股，只能向公众公开增发
B上市公司转增股本，是将资本公积金转为实收资本或者股本
C上市公司配股，原股东可以放弃配股权
D上市公司股份回购，可以使用借贷资金
参考答案：
BC
76创业板上市公司发生下列事项后，应及时进行相关信息披露的有（）。
A监事会就已披露的重大事件作出决议
B董事会就已披露的重大事件作出决议
C已披露的重大事件被有关部门否决
D股东大会就已披露的重大事件作出决议
参考答案：
ABCD
77我国《证券法》规定，下列属于证券交易内幕信息的知情人包括（）等。
A持有公司百分之五以上股份的股东
B发行人的董事、监事、高级管理人员
C发行人的一般工作人员
D发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
参考答案：
ABD
78我国证券业的自律性管理机构主要包括（）。
A证券业协会
B基金管理公司
C证券公司
D证券交易所
参考答案：
AD
79普通股股东能否分到红利以及分多少，取决于公司（）。
A资产总额
B负债总额
C未来发展需要
D税后利润的多少
参考答案：
CD
80债券票面的基本要素有（）。
A债券发行者名称
B债券到期期限
C债券的票面利率
D债券承销者名称
参考答案：
ABC
81计算股票的理论价格需要考虑的因素包括（）。
A必要收益率
B二级市场交易价格
C预期股息
D票面金额
参考答案：
AC
82有关证券公司次级债务，正确的说法有（）。
A长期次级债务可以按一定比例计入净资本
B借入期限在1年以下（含1年）的为短期次级债务
C短期次级债务可以计入净资本，并在开展特定业务时按规定扣除风险准备
D分为长期次级债务和短期次级债务
参考答案：
AD
83（）可以在证券交易所挂牌交易。
A债券
BLOF
C封闭式基金
DETF
参考答案：
ABCD
84“国九条”提出了促进资本市场中介服务机构规范发展，其内容包括（）。
A健全证券、期货公司的市场准入制度
B完善以净资本为核心的风险监控指标体系
C改革证券、期货客户交易结算资金管理制度
D督促证券、期货公司完善治理结构
参考答案：
ABCD
85我国《证券投资基金法》规定，基金信息披露人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（）。
A准确性
B公平性
C真实性
D完整性
参考答案：
ABCD
86证券投资中的（）等风险可以通过投资多样化、投资组合等方式加以分散。
A经济周期波动风险
B信用风险
C经营风险
D财务风险
参考答案：
BCD
87证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的（）等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。
A价格幅度
B出价方式
C买卖数量
D证券名称
参考答案：
ABCD
88《证券公司风险处置条例》规定的风险处置措施有（）等。
A行政重组
B停业整顿
C托管
D接管
参考答案：
ABCD
89根据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监的职责包括（）。
A处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报
B组织合规培训
C组织实施公司反洗钱和信息隔离墙工作
D负责公司的法律诉讼
参考答案：
ABC
90证券市场禁入是指一定期限内直至终身不得（）的制度。
A从事证券业务
B担任上市公司监事
C担任上市公司董事
D担任上市公司高级管理人员
参考答案：
ABCD
91（）不属于我国《企业债券管理条例》的管理范围。
A政府债券
B外币债券
C金融债券
D企业债券
参考答案：
ABC
92根据2010年中国证监会公布的《证券投资基金参与股指期货交易指引》，可以参与股指期货交易的基金有（）。
A混合型基金
B股票型基金
C债券型基金
D保本基金
参考答案：
ABD
93按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为（）。
A私募证券
B债券
C股票
D其他证券
参考答案：
BCD
94无面额股票又可以称为（）。
A份额股票
B权益股票
C比例股票
D资产股票
参考答案：
AC
95设甲为预期收益率，乙为无风险利率，丙为风险补偿，则三者之间的关系可以表示为（）。
A丙=甲+乙
B甲=乙+丙
C丙=甲-乙
D乙=甲+丙
参考答案：
BC
96证券登记结算公司依据《证券法》应当履行的职能有（）。
A证券持有人名册登记
B受发行人委托派发证券权益
C证券的存管和过户
D证券账户的设立和管理
参考答案：
ABCD
97下列说法中，错误的是（）。
A证券公司变更注册资本，必须经过中国证监会批准
B证券公司变更持有3%以上股权的股东，必须经过证监会批准
C证券公司停业、解散，必须经过中国证监会批准
D证券公司境外设立证券经营机构，不须经中国证监会批准
参考答案：
BD
98股票实质上代表了股东对股份公司净资产的所有权，股东凭借股票可以获得公司的（）。
A红利
B等额资产
C等额资金
D股息
参考答案：
AD
99下列关于资产管理业务的说法正确的是（）。
A为单一客户提供的定向资产管理业务在签订合同时，应当在管理合同中约定具体投资方向
B集合资产管理业务中客户资产必须托管
C定向资产管理业务可以是一对多的投资管理服务
D专项资产管理业务中，证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多
参考答案：
ABD
100证券金融公司在每个交易日结束后，应当公布的转融通数据包括（）。
A转融通费率
B转融资余额
C转融券余额
D转融通成交数据
参考答案：
ABCD
101金融期货交易与普通远期交易之间的区别主要包括（）。
A交易的监管程度不同
B违约风险不同
C金融期货交易是标准化交易，远期合约的内容可以商定
D交易场所和交易组织形式不同
参考答案：
ABCD
102我国《证券法》规定，设立证券公司，应当具备（）等条件。
A有完善的风险管理与内部控制制度
B主要股东具有持续盈利能力，净资产不低于人民币三亿元
C有符合法律、行政法规规定的公司章程
D有符合本法规定的注册资本
参考答案：
ACD
103下列关于证券交易所监督上市公司信息披露的表述中，正确的有（）。
A证券交易所应当复核上市公司的配股说明书、上市公告书等公开说明文件
B证券交易所应当对上市公司公布的年度报告、中期报告进行检查
C证券交易所对上市公司未按规定履行信息披露义务的行为，可以做出行政处罚
D证券交易所应当对上市公司编制的临时报告进行审核
参考答案：
ABD
104有关证券市场的发展历史，以下说法正确的有（）。
A美国证券市场是从买卖政府债券开始的
B15世纪意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖
C20世纪70年代开始，证券市场出现了高度繁荣的局面
D1790年成立了美国第一个证券交易所-费城证券交易所
参考答案：
ABCD
105二十国集团（G20）在多伦多峰会明确的国际金融监管支柱，主要有（）。
A强大的监管制度
B风险处置和解决系统重要性机构问题的政策框架
C有效的监督
D透明的他国评估
参考答案：
ABC
106证券投资者保护基金公司的职责是（）。
A监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
B组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
C监测证券交易所风险
D筹集、管理和运作投资者保护基金
参考答案：
ABD
107在国际市场上，按照发行时证券的性质，可转换证券的主要类型有（）。
A可转换基金
B可转换优先股票
C可转换普通股票
D可转换债券
参考答案：
BD
108按照衍生工具的产品形态分类，金融衍生工具可以划分为（）。
A嵌入式衍生工具
BOTC交易的衍生工具
C交易所交易的
升级会员 