资料作业指导书doc梁课件资料.docx
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资料作业指导书doc梁课件资料
陕西省地矿局5#高层住宅楼
资料（记录）整编运行作业指导书
编制：
时间：
审核：
时间：
陕建五公司第一直属项目部
2003年3月1日
一、编制说明：
为了使项目的资料（记录）的管理得到有效运行，特编制本作业指导书，以指导各位管理人员对工程的管理，技术资料的编制有明确的思路。
并且将本作业指导书作为项目部资料整理的纲领性文件。
二、编制依据：
2.1建设工程监理规范（GB50319-2000）；
2.2质量手册（QB/SWJ-01-2001）；
2.3程序文件（QB/SWJ-02-2001）；
2.4管理制度汇编；
2.5管理手册（QB/SWJ-E/OHS-01-2001）；
2.6程序文件（QB/SWJ-E/OHS-02-2001）；
2.7建设工程文件归档整理规范（GB/T50328—2001）；
2.8施工图纸及变更；
2.9陕西省建筑工程«施工质量验收技术资料管理整编手册»；
三、资料管理职责：
3.1项目经理（副经理）
3.1.1指导、监督项目资料管理工作；
3.1.2参加各项策划的优化审查；
3.1.3对工程竣工资料负全部责任；
3.2项目工程师
3.2.1负责资料整编的管理工作；
3.2.2负责工程材料、设备、检验、实验仪器设备的选型工作；
3.2.3负责领导编制施工组织设计、施工方案、项目质量计划；
3.2.4组织指导项目的图纸会审及工程设计修改、洽商变更工作。
3.2.5负责公司三个体系的贯标管理工作。
并建立相关的记录。
3.2.6负责资料（记录）的指导、检查、监督工作。
3.3质量员
3.3.1组织开展项目质量保证资料管理工作；
3.3.2负责项目部检验批的检验。
3.4施工员（工长）
3.4.1执行公司质量管理体系文件有关规范标准。
3.4.2负责该专业工作技术交底，跟班检查和验收坚持“三检”交接班制度，填写有关质量记录。
3.4.3填写施工日志，保存质量记录。
3.4.4加强特殊过程的控制，进行过程能力鉴定和连续监控，建立监控记录，严格例外放行的控制。
3.4.5负责作业工种的安全技术交底，并且建立安全交底记录及培讯记录。
3.4.6负责建立50M钢卷尺、水准仪、经纬仪的使用记录。
3.5材料员
3.5.1选择合格分供方，采购合格材料做好开工前材料准备工作。
应建立物资供方的资料：
营业执照、出厂合格证、合格物资供方名录、物资供方考核表、物资供方评价表、材料招、竟标资料。
3.5.2环境与职业健康安全运行控制中化学危险品的管理及供方的主控人。
建立化学危险品台帐、化学危险品控制清单、化学危险品发放台帐、化学危险品作业指导书。
3.5.3负责采购物资的合同管理，在合同条款中体现环保及安全要求。
建立合同台帐。
3.5.4按合同要求采购符合质量标准的原材料和半成品。
负责进货的验收工作，严把材料检测计量关建立物资入场验收记录。
对特殊材料和不同检验状态，材料进行表识，贮存和维护，保证材料具有可准溯性。
3.5.5负责有关质量记录填写和保管。
3.5.6编制危险品作业指导书，材料搬运作业指导书。
3.6安全员
3.6.1负责质量安全管理体系运行中安全施工方案的编制。
3.6.2制定施工过程中的安全措施，负责安全设施搭设和维护，对架子工等特殊工种操作进行安全培训建立培训记录，坚持三级安全教育制度。
3.6.3负责对事故，事件不符和的调查处理制定纠正和预防措施，并进行跟踪验证。
3.6.4负责危害辩识、风险评价和风险控制的实施、检查、监督并建立记录。
3.6.5负责施工过程中的不定期检查并建立记录，制定定期的安全检查计划，监督实施并建立记录。
3.6.6负责外架的管理检查工作。
保存整套资料。
3.6.7负责施工现场的用电管理，建立资料。
四、资料（记录）传递程序：
为了使工地资料（记录）的建立、传递、归档、检查工作能够顺利进行，让每个人都能够了解，特规定本资料（记录）传递程序。
对口人员接到外来文件后要签署意见，并注明需要发往的人员或相关部门，后交到资料员处。
项目内的所有资料（记录）由资料员进行传递。
资料（记录）传递程序
记录（表格）制定—（工地资料员负责）
各记录（表格）使用人领取—（资料员处）
记录（表格）的填写—（记录人完成，相关方签字）
相关人员接收到相关文件
审核、审批人签字
交回资料员处
资料员收集整理建立目录
项目工程师定期审核并建立记录
五、文件及记录（资料）编目及内容：
通过对三个体系运行程序的比较，本项目部将尝试将三个体系相结合列出每个过程应建立记录内容。
资料盒的建立按要素建立，建立总清单，分清单。
4.2文件要求
建立体系文件策划记录；
体系文件单独存放，明确标识；
作废文件及时撤出，防止误用；
接到文件更改通知后，及时按通知要求进行更改；
4.2.1体系文件目录——4.4.4环境管理体系文件（E/OHS）
根据GB/T19001—2000idtISO9001；2000标准建立了文件化的质量管理体系，用文件的形式描述了质量管理体系的控制要求，形成一个完整的结构体系。
分三类建立体系文件：
第一类1质量手册QB/SWJ—01—2001
2管理手册QB/SWJ—E/OHS—01—2002
第二类3质量程序文件QB/SWJ—02—2001
4环境/职业健康安全程序文件QB/SWJ-E/OHS-02-2002
第三类5作业指导书；
6项目质量计划；
7施工组织设计；
8记录（详见各相关章节要求）；
9软盘、光盘；
10内部合同；
11各场所需建立的相关文件：
；
排污许可证
组织机构图
地下管网布置图（污水排房流向）
现场平面布置图（标明环境与危险因素控制点和垃圾消防等）
办公生活区域平面图（固定场所）
4.2.2外来文件清单编目
根据GB/19001—2000idtISO9001；2000标准的要求编制了作业运行指导书。
分九类建立清单编目：
外来文件—国家、行业有关法律、法规[包括4.3.2法律与其它要求（环境/安全）的内容]:
外来文件—技术规范
外来文件—标准
外来文件—标准图集
外来文件—技术文件
外来文件—施工图纸
外来文件—变更通知
外来文件—顾客、监理、相关单位文件
外来文件—外部合同
4.2.3文件控制-4.4.5文件控制（E/OHS）
质量记录是文件的一部分，按文件控制要求进行控制，文件控制要确保：
1体系文件单独存放，明确标识；（在文件的右上角注明“现行”字样）
2作废文件及时撤出，防止误用；（在文件的右上角注明“作废”字样）
3接到文件更改通知后，及时按通知要求进行更改，并填写“体系文件修改记录”；
4应建立的记录
文件控制清单
内部文件接收记录（收文本）
外部文件接收记录（收文本）
内部文件发放记录（发文本）
外部文件发放记录（发文本）
体系文件修改记录
4.2.4记录控制（质量）-4.5.3记录（E/OHS）
为了控制质量记录的标识、贮存、检查、保护、保存权限和处置等环节符合规定的要求，特编制了记录控制。
1建立记录清单（建立总清单及各要素的分清单）
2记录（资料）
4.3规划（策划）
4.3.1环境因素和风险因素辨识评价；
项目部根据«环境因素识别与评价程序»及«危害辨识与风险评价控制程序»对项目部的中所有影响环境的因素进行识别、辨识与评价，确定重大环境因和重大风险因素，并制定控制计划。
a环境因素调查表SWJ（E/OHS）—02—02—01
b环境因素评价表SWJ（E/OHS）—02—02—02
c环境因素台帐SWJ（E/OHS）—02—02—03
d重大环境因素清单SWJ（E/OHS）—02—02—04
e危险源与危害辨识调查表SWJ（E/OHS）—02—02—01
f危害辩识和风险评价结果一览表SWJ（E/OHS）—02—02—02
g重大风险因素及其控制计划清单SWJ（E/OHS）—02—02—03
4.3.2法律法规
项目部根据«法律法规及其它要求控制程序»、列出适用于项目部在生产、环境和职业健康安全管理方面的法律法规。
应建立的记录：
1适应项目部法律法规清单SWJ（E/OHS）—02—03—01
2项目部现存的适应项目部法律法规清单SWJ（E/OHS）—02—03—01
4.3.3目标和指标（E/OHS）
项目部根据公司环境和职业健康安全方针确定的重大环境因素及重大风险因素，制定总体目标和指标。
应建立的记录：
1项目部环境目标指标及管理方案（附录五）；
2项目部职业健康安全目标指标及管理方案（附录六）；
应建立的文件：
1环境保护措施；
2职业病的预防措施；
3安全事故的预防措施；
4.4实施与运行（E/OHS）
为了确保环境和职业健康安全管理体系有效运行，项目部建立和完善了环境和职业健康安全管理体系组织机构，规定了各类人员相应的职责和权限及其之间的相互关系。
应建立的记录：
1项目部环境管理体系职能分配表（附录八）；
2项目部职业健康安全管理体系职能分配表（附录九）；
3岗位职责；
4工作标准；
5项目部管理人员工作考核记录。
4.4.6运行控制（E/OHS）
根据公司方针、目标和指标，确定与项目部有关的重大环境因素和重大风险因素的运行与活动，使其有关的活动得到有效控制。
应建立的记录：
1方案审核意见反馈表；（方案审核部门）
2安全隐患整改通知单；（公司安全科）
3安全技术交底书；（各专业工长及安全员）
4重要劳动保护用品使用登记表；（材料员）
5女职工劳动保护用品发放登记表；（后勤管理员）
6女职工妇科病普查登记表；（后勤管理员）
7女职工劳计及卫生保健工作台帐登记表；（后勤管理员）
8女职工“四期”休息休假登记表；（后勤管理员）
9女职工职业病预防控制登记表；（后勤管理员）
10三级动火作业审批表；（动火主管人员）
11施工现场消防管理检查表；（安全员）
12化学危险品清单；（材料员）
13水电消耗计量卡；（核算员）
14水电消耗报表；（核算员）
15水电消耗台帐；（核算员）
16废弃物清运协议书；（材料员）
17废弃物清单。
（材料员）
4.4.7应急准备与响应（E/OHS）
建立«应急准备与响应程序»，预防和控制潜在的事故或紧急情况做出应急准备和响应，最大限度的减少可能产生的不良后果。
应建立的记录：
1职工伤亡事故报告表（安全员填写）
2应急预案与响应计划（项目工程师编制）
5管理职责
5.1管理承诺
管理承诺记录（传达满足顾客和法规要求、制定质量方针目标、开展管理评审、提供资源保证的证据）
5.2以顾客为关注焦点
满足顾客要求的证据记录（可以其他相应证据加以证实）
5.3质量方针
项目部质量方针制定、批准记录
5.4策划
5.4.1质量目标
以公司的总体质量目标为项目部的目标，使质量目标能在项目部的到落实。
应建立的记录：
质量目标策划记录（质量目标分解图或职责分解记录）
5.4.2质量体系策划（同5．1总要求，本记录主要针对质量管理体系的变更策划）。
5.5职责、权限与沟通
5.5.1职责与权限
确保质量管理体系有效运行，规定项目部各管理人员相应的职责与权限，以促进质量管理的有效性。
应建立的记录：
各类人员岗位职责过程职责分配表（项目经理）
5.5.3内部沟通
促进项目部内部之间信息的交流，增进理解、协调运行，形成完整的信息交流系统。
应建立的记录：
1交底记录（各交底人员）
2项目部理会记录（附项目部理会记录制度）（记录员）
3各种项目检查记录（内部检查、外部检查）（相关人员）
4各种会议记录（会议记录员）
5.6管理评审（质量）-4.6管理评审（环境/安全）
为了保证质量管理体系的适宜性、充分性和有效性，项目部对内部的质量、环境、安全在实施时进行评审。
应建立的文件：
项目部内审计划
应建立的记录：
1管理评审报告SWJ—02—03—01
2管理评审质量改进通知单SWJ—02—03—02
3管理评审信息输入记录SWJ—02—03—03
6资源管理
6.1资源提供
资源是质量管理体系及过程不可缺少的组成部分，也是实现质量方针和质量目标的必要条件，必须予以满足。
应建立的记录：
1资源提供策划记录（资源需求的确定及提供情况）（项目副经理）
6.2人力资源
6.2.1总则
项目部应从教育和培训，技能和经验等方面考虑。
从事影响产生质量的工作人员的能力，确保所有人员能够胜任本职工作。
应建立的记录：
1各类技术人员状况登记表
6.2.2能力、意识和培训——4.4.2培训意识和能力（环境/安全）
对员工进行培训，加强全体员工的质量意识，提高业务能力，使各类人员具备本岗位相应的工作职责要求。
项目部应建立的文件：
项目部培训计划（各相关人员）
项目部应建立的记录：
1培训需求调查表SWJ-02-04-04
2培训计划实施效果征询意见表SWJ-02-04-05
3职工培训成绩登记表SWJ-02-04-06
4专业技术管理人员岗位证书发放登记台帐SWJ-02-04-07
5特殊工种培训台帐SWJ-02-04-08
6技术工种技术等级资格证书表SWJ-02-04-09
7培训记录SWJ-02-04-10
8培训验证记录（各相关人员）
6.3基础设施
为了达到产品符合的要求，项目部应提供及维护必要的基础设施。
应建立的记录：
1施工平面布置制图（项目工程师）
2办公设施登记台帐（后勤管理员）
3安全设施登记台帐（安全员）
4消防设施登记台帐（安全员）
5文明工地宣传设施登记台帐（后勤管理员）
6设备台帐（机械工长）
7设备运转记录（机械工长）
8设备维修保养记录（机械工长）
9重要设备全年检查记录（机械工长）
10设备进出厂记录（可与设备台帐合并记录）（机械工长）
6.4工作环境
工作环境是实现产品符合性的条件，必须加强管理予以满足。
应建立的记录：
1工作环境确定和管理记录
7产品实现
7.1产品实现的策划
产品实现策划的记录（确定产品记录所需过程输入、输出、相关活动，所需资源、文件等）。
1精品工程策划；
2科技示范工程策划；
3文明工地策划；
4行政管理策划；
5成本策划；
6安全策划；
7.2与顾客有关的过程
顾客要求确定记录（投标报价文件合同或协议、立项报告、市场调研报告、顾客信息、法律法规要求等）。
应建立的记录：
1合同评审记录
2合同交底记录
3合同修改记录
4合同变更信息记录
7.2.3顾客沟通
为了准确的了解顾客要求，充分掌握顾客对公司提供的建筑产品和服务满意程度的有关信息，并以此作为监视和测量顾客满意程度及实施持续改进活动，必须与顾客进行沟通。
应建立的记录：
1顾客沟通信息记录
7.4采购
7.4.1采购过程
项目部对采购过程进行有效控制，以确保所采购的产品符合规定要求。
应建立的记录：
1合同物资供方名录SWJ-02-05-01
2物资供方评价表SWJ-02-05-02
3物资需用计划（各材料需用人）
4物资采购用计划（材料员）
5物资需用计划变更单（各材料需用人）
6物资采购合同（项目经理）
7工程供方合同书（项目经理）
8合格劳务供方考核录用花名册SWJ-02-04-03
9劳务供方选择考察表SWJ-02-04-01
10劳务供方竞标记录（项目副经理）
11劳务供方考核记录SWJ-02-04-02
12劳务供方合同书（项目经理）
7.4.2采购信息
采购信息记录（采购前对采购产品质量、包装、工艺、交货期等方面要求的了解、信息形式可以是合同、订单、技术协议、询价单等）。
7.4.3采购产品的验证
了解采购信息，才能正确表达采购要求，为施工提供优质的工程材料。
应建立的记录：
1物资入场验收记录；
2物资合格证书；
7.5生产和服务提供
7.5.1生产和服务提供的控制
生产和服务提供策划记录（对产品的特性所需资源和文件、所需施工和监视测量设备、监视和测量方法，放行和交付要求进行的策划记录）。
施工技术及管理资料中要求的记录按《西安市建设工程技术资料整编手册》中的内容建立记录。
应建立的记录：
1产品放行记录
2经济鉴证记录（核算员）
3生产和服务监控检查记录
4建筑定验线证明书（生产部）
5建筑定位测量（甲方）
6工程测量定位放线成果图（生产部）
7开工报告（生产部）
8施工合同（经营部）
9营业执照（生产部）
10施工企业资质证书（生产部）
11工程地质勘察报告（甲方）
12工程普探报告（甲方）
13项目质量计划（项目工程师）
14进度计划（施工员）
15施工组织设计（项目经理）
16施工方案（项目工程师、专业工长）
17冬雨季施工技术设施（项目工程师）
18砼施工记录（砼工长）
19施工测温记录及天气情况（实验工）
20砼拆模令（项目工程师）
21砼浇筑令（砼工长）
22砼蹋落度、养护记录（砼工长）
23配合比报告（实验工）
24施工日志（施工员）
25图纸会审纪要（项目工程师）
26工程例会纪要（监理）
27设计变更通知（设计院）
28施工技术交底（专业工长）
29技术复核（专业工长）
30工序交接检（专业工长）
31自检（班组长）
32质量月报（项目工程师）
33项目经理月报（项目经理）
7.5.2生产和服务提供过程的确认
通过对过程能力的确认保证其输出的符合性。
应建立的记录：
1特殊工种上岗证登记表SWJ-02-06-01
2项目施工设备台帐SWJ-02-06-02
3机械设备维修保养记录SWJ-02-06-03
4特殊过程能力预先鉴定表SWJ-02-06-04
5特殊过程技术参数连续监控记录SWJ-02-06-05
7.5.3标识和可追溯性
为了防止在施工中产品的混淆和误用，以实现必要的产品追溯、必须利用适当的标识方法予以控制。
应建立的记录：
1重要物资台帐（材料员）
2物资发放领用记录（材料员）
3重要物资标识和转移记录SWJ—02—07—01
4产品标识记录（相关人员）
7.5.4顾客财产
项目部对顾客的财产进行质量控制，按规定进行识别、验证，保护和维护顾客财产，保证工程质量符合规定要求。
应建立的记录：
1顾客提供财产验收单
2顾客提供不合格产品处理报告
3顾客提供财产收发记录
4顾客财产标识记录
5顾客提供财产清单
7.5.5产品防护
当产品形成直至竣工交付前，应对产品实行防护，防止产品破坏或降低特性。
应建立的文件
1产品托运委托书（材料员）
应建立的记录：
1产品保护检查记录（质量员）
2交工验收记录（项目工程师）
7.6监视和测量装置的控制——4.5.1监视和测量
通过对监视和测量装置的控制，保证其测量能力和测量要求相一致。
应建立的记录：
1监视和测量装置台帐SWJ-02-08-01
2主要监视和测量装置使用记录SWJ-02-08-02
3监视和测量装置自检记录SWJ-02-08-03
4监视和测量装置周期检定计划表SWJ-02-08-04
5测量结果追溯评价记录（当发现设备不合格时，应对以前测量结果进行追溯，并重新评价）。
6噪音测量报告表SWJ（E/OHS）—02—02—02
8测量分析和改进
8.1总则
测量、分析、改进策划记录（对监视、测量、分析和改进活动所进行的项目、内容、方法、频次及应建记录的策划）。
8.2监视和测量
8.2.1顾客满意
对顾客信息进行收集、整理、分析和利用，以达到顾客满意这一目标。
1顾客满意信息记录（包括满意或不满意信息及顾客投诉）。
2顾客满意评价记录
3市场调研记录
8.2.2内部审核（质量）——4.5.4环境管理体系审核（环境/安全）
评价质量管理体系运行结果，及时发现问题，采取纠正措施，使质量管理体系有效运行和得以保持。
1内部质量体系审核报告SWJ-02-09-01
2不合格项报告SWJ-02-09-02
3不合格项分布表SWJ-02-09-03
4内审检查表SWJ-02-09-04
5质量管理体系检查记录（项目工程师）
8.2.3过程的监视和测量
通过对过程的监视和测量。
发现问题及时解决，以保持预期的过程和能力。
1.项目部过程运行检查记录
8.2.4产品的监视和测量
对产品的特性进行监视和测量，确保采购产品、工序产品和最终产品达到规范要求。
1特别放行记录SWJ-02-10-01
2物资放行记录SWJ-02-10-02
3质量活动记录（质量员）
4模板拼装检查记录（质量员）
质量保证及评定资料中要求的记录（按《西安市建设工程技术资料整编手册》中的内容建立记录）。
8.3不合格品的控制
对不和格品进行控制是为了确保不和格品的非预期使用或交付。
1不合格品的评审会议记录SWJ-02-11-01
2不合格品处置通知单SWJ-02-11-02
3不合格品处置报告SWJ-02-11-03
4让步使用、放行批准书SWJ-02-11-04
4不合格品台帐（资料员）
8.4数据分析
收集分析有关的的数据，评价质量体系的适应性和有效性，确定质量管理体系改进的时机。
应建立的记录：
1数据收集记录
2数据分析记录
8.5改进
8.5.1持续改进
提高质量管理体系过程的有效性，改善产品的特性，增加顾客满意度。
应建立的记录：
1持续改进活动记录（反映持续改进的事例）。
8.5.2纠正措施——4.5.2不符和项纠正与预防措施（E/OHS）
对不合格的产品进行纠正，防止再发生，以确保产品质量、管理体系环境安全符合规定要求。
应建立的记录：
1纠正措施及验证记录SWJ-02-12-01
2不合格信息反馈记录SWJ-02-12-02
3安全隐患整改通知单SWJ-02-12-03
8.5.3预防措施-4.5.2不符和项纠正与预防措施（E/OHS）
为防止不和格的发生，消除潜在的不和格原因，必须进行预防措施。
1预防措施及验证记录SWJ-02-12-03
六、控制要点：
9.1文件控制总清单应注明文件名称，发布实施的日期、文号、发布部门、修订状态，不能遗漏。
9.2文件控制总清单应实行动态管理，及时填写，当文件作废时，在修订状态栏注明作废。
9.3公司定期发布技术文件总目录、各使用单位按总目录内容，选择自己所需文件，并列入清单。
9.4记录清单各使用单位可根据以上记录编目内容作为参考，根据实际进行增减，但标准中要求建立目录的过程不能删减。
记录编目中带文号的为受控记录，也不能删减。
9.5记录编目中带*号的过程中相关要求为准要求建立记录的过程。
（一）工程技术资料的分类（土建）（8.2.4产品的监视和测量）
1施工技术准备文件（见下页）
序号
资料名称
责任人
保存期限
1
施工组织设计（7.5.1）
项目经理
长期
2
技术交底（7.5.1）
各管理人员
长期
3
图纸会审记录（7.5.1）
项目工程师
长期
4
施工预算
升级会员 