环境管理体系规划实施步骤.docx

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环境管理体系规划实施步骤

环境治理体系规划实施步骤

1.制定环境方针

（1）应收集和使用如下信息资源：

①初始环境评审的结果；

②组织的经营战略及战略方案,如组织长远战略中的环境条

款、能源及资源条款等；

③现有的关于环境问题的承诺和声明；

④现有的其他方针,如职业健康、平安、质量等方针；

⑤相关方如员工、执法机构、居民、顾客、投资者等的观点

和要求；

⑥相关和适用的法律、法规；

⑦成文的环境标准,包括ISO1400蟀列标准；

⑧与组织相关的其他组织的环境总体原那么声明,如政府、社

团、产业协会的环境声明,国际商会（ICC）可持续开展

宪章,里约热内卢环境与开展宣言等；

⑨组织认同的其他法规和要求；

⑩其他类似组织的环境方针范例；

.明确限定方针适用的地理及组织界限,即方针适用于哪些

国家和地区的哪些现场、部门和活动；

12特定的地区或区域性环境规划和条件

⑬组织所附属的更大组织的环境方针.

（2）起草环境方针

一个符合ISO1400幅准要求的环境方针应包括如下几个根本

承诺：

承诺遵守环境法律、法规及其他要求；承诺持续改良；承诺污染预防.环境方针中应指明实现上述承诺的根本途径,即要向全体员工传达文s件化的环境方针并付诸实施,方针可被公众获取以接受监督.

（3）环境方针的公布、实施及评审

①方针的公布应内部优先于外部,组织内部全体员工应熟悉和理解环境方针,治理者不应错过与全体员工关于环境问题的对话的时机；

②被授予足够权限的环境治理者代表和其他治理者,应负责安排人员,依据环境方针和环境初始评审的结果,起草制定详细的目标、指标和环境治理方案,从而进入体系建立和实施的实际性阶段,环境方针实施之前,组织要对初始环境评审阶段的环境因素的评价结果进行重新审定,

以使环境方针中的有关要求在重要环境因素中得到表达；

③为保证方针的持续适用和有效性,即使在体系建立阶段,

如果出现如下情况,应对方针进行重新评审和修订：

a.市场形势发生变化；

b.法律、法规及有关标准更新或增加；

c.生产过程、产品发生变化；

d.组织合并或兼并其他组织；

e.公众或相关方提出新要求；

f.为满足第二方审核或第三方审核等.

2.环境治理体系文件框架设计

现有ISO1400源统标准中未规定ISO14001环境治理体系的文件框

架,但环境治理体系文件一般可分解成四个层次：

（1）环境治理手册；

（2）环境治理程序文件；

（3）作业指导书；

（4）记录及报告类文件.

3.环境治理体系组织体系结构及责任划分

组织应让各层次治理者和员工明确自己承当的环境责任和义务.

应让所有员工知道：

履行环境责任、遵守环境方针及执行环境管

理规定是他们工作的一局部.成功地履行环境责任,应成为考核所有员工的最重要的指标之一.

（1）环境治理体系组织结构同其他治理体系一样应包括四个主要要素.

①组织结构图；

②工作责任和范围描述；

③明确的汇报途径和步骤；

④行为标准和任务指标.

组织结构最直接的功能是应使全体员工明确“谁应做什

么？

〞和“如何实施限制？

即向谁请示和汇报,指示谁

做什么和检查做得怎样？

〞

（2）环境治理体系责任划分应进行必要协商,最终由最高治理者

确定.

（3）不同层次和不同角色具有不同的责任.

（4）为了使体系中各个要素及功能整体发挥作用,首先抓好沟通,

在确定组织结构的信息传递和限制机制（如途径或方向）时,应予以充分考虑.

（5）在责任划分时,应充分考虑初始环境评审确定的环境问题及部门,以防止责任的重复或出现空白.

（6）最高治理者应对组织的环境行为和体系运作承当最终责任.

但日常的,如建立、维护体系的工作由他委任的代表执行.

（7）任何责任,名义上分给部门还是部门经理并不重要,部门经理应当理解,部门内一切工作的责任最终应由他承当.

（8）对于任一层次人员,任务可以指派,责任不能分摊.

（9）组织的每一层次和角色,都应承当相应的责任.

（10）划分了责任,还应授予相应的权限,并提供其相应资源保

障,以使他们能够承当责任和发挥作用.

4.制定环境目标指标和环境治理方案

（1）一般要求一一制定目标指标的准那么

组织在制定环境目标、指示时应考虑法律及其他要求、重要环境因素、可选技术方案、财务运行和经营要求、相关方观点及环境方针,特别是污染预防的承诺.

（2）制定环境目标、指标和治理方案的过程.

①分析环境因素识别和评价结果,确定优先项.下表描述了

优先项的判断原那么和方法,组织可以依据自身环境状况进

行改良或取舍.

优先项判定

紧急优先

高度优先

中度优先

低度优先

对人类或环

境威胁严重

环境污染可

能性极大

同方针严重

不符合

与方针稍微

不符合

对组织生存

开展有威胁

同法律、法

规及标准不

符合

可能具启商

业时机

②制定目标、指标

组织在制定目标、指标时应充分考虑其设定原那么及其优先

性分析的结论,并遵循如下要求：

a.目标、指标应明确比照参照值；

b.目标、指标应明确或分解到每一有关层次和部门；

c.已分解到部门或层次的目标、指标应进一步分解出时间

段及其指示值；

d.如果可行应尽可能量化,并设定科学的测量参数；

e.设定具体的时间限制；

f.防止空洞或模糊不清；

j.防止过于保守甚至不及现有水平；

h.防止目标过高失去可行性；

i,防止避重就轻违背方针承诺;

j.必要时评审/修订.

③环境治理方案制定

a.提出数份备选方案；

b,备选方案筛选排序；

c.方案可行性分析,包括技术、本钱、效益、环境行为改进可行性、市场时机等分析评价；

d.确定/批准最终方案方案,并文件化.正式方案应包括：

——方案对应的环境目标、指标

——部门、人员责任任务分工

——方法举措、技术手段

——实施程序及时间进度方案

——资源配置〔投资预算等〕

——培训需求,运行限制文件,监督跟进、测量、评估分析、验收方式等限制机制.

5.运行限制/应急准备程序清单确定

ISO1400标准全部17个要素中,有11个标准要素明确要求建立和保持程序；其他几个要素,组织自行决定是否需要编制程序,如目标、指标制定程序、治理评审程序等.

6,体系运行与保持

见本章第四个文件,即“HJJL004'一文.

7.筹划设计阶段

（1）体系诊断

①系统地调查企业组织机构及各部门职能；

②总结现有组织结构存在的问题；

③系统地总结现有品质系统存在的缺陷和问题,提出相应的建

议；

④了解最高治理者经营观念和对品质系统的期望；

⑤提供系统诊断报告；

⑥确定认证模式.

（2）制订方案

①结合公司实际情况,详细安排认证咨询时间；

②安排相关人员及资源；

③提出对咨询方的要求；

④制订认证咨询草案；

⑤与公司相关人员讨论,修改及审订最后职能分工方案.

（3）建立取证组织机构

①由公司治理层中确定治理者代表及ISO14000工作小组；

②初步确定EMSfr系职能部门；

③与治理者代表讨论EM琳系治理组织机构初步方案；

④制定环境方针；

⑤由最高治理者代表批准.

（4）初始环境评审

①组成评审组；

②获取适用的法律、法规和其他要求,评审组织环境行为与法

律法规的符合性；

③识别环境因素,评价出重要环境因素；

④评价现有的环境治理制度与ISO14000标准的差距；

⑤形成初始环境评审报告.

（5）进行职能分工

①准备职能分工表；

②制订职能分工草案；

③与治理层初步讨论；

④各部门负责人开会讨论；

⑤最高治理者审定批准正式职能分工表.

（6）列出文件清单

①列出手册各部门结构；

②列出程序文件清单；

③列出工作文件类别；

④与各部门讨论文件清单.

8,培训辅导阶段

（1）全员培训

①准备ISO培训教材；

②现场培训（内容参见培训专题方案）；

③问题答疑

⑵骨干培训

①准备教材；

②现场培训（内容参见培训专题方案）；

③问题答疑；

④讨论手册和程序文件框架.

（3）文件编写人员培训

①准备教材；

②确定文件编写人员；

③现场培圳；

④案例；

⑤答疑.

9.文件编写阶段

（1）制定方案、分配任务

①确定文件编写责任部门；

②确定文件编写人员；

③安排文件编写时间；

④分配编写任务；

⑤与相关部门和人员讨论文件编写方案;

⑥定稿,由治理者代表批准.

（2）提供样本编写指导

①提供手册样板；

②提供程序文件样板；

③提供工作文件编写要求；

④确定环境方针；

⑤制定环境目标、指标和治理方案；

⑥编写过程答疑.

⑶参谋修改

①参谋修改手册和程序文件；

②修改内容；

③体系要素及内容是否齐全；

④各部门接口有无问题；

⑤各层次文件是否一致；

⑥记录与文件体系是否一致；

⑦记录和归纳所有需修改内容.

（4）相关部门评阅文件

①参谋与相关部门讨论手册、程序需修改的内容;

②由相关部门文件编写人员进行修改；

③参谋确定修改是否符合要求；

④各相关部门传阅文件,提出需修改内容；

⑤由参谋、各相关部门讨论决定文件修改.

（5）领导审批文件

①手册由最高治理者批准；

②程序文件由治理者代表或相关部门负责人批准;

③工作文件及记录由各部门负责人批准.

10.体系运行阶段

（1）试运行准备

①文件复印、装订；

②文件盖受控章；

③准备试运行反应单；

④准备试运行发动会培训内容；

⑤试运行发动会议人员、时间、场地安排.

（2）试运行发动会组织

①根据安排组织相关人员按时参加；

②场地相应宣传及安排.

（3）试运行推动（一定要求最高治理者参加）

①治理者代表主持；

②最高治理者发放手册和程序文件；

③试运行推动培训,具体内容见专题培训方案;

④最高治理者讲话；

⑤具体实施推动各项要求；

⑥试运行现场指导.

（4）运行限制指导

①协助收集环境法律、法规；

②应急限制指导；

②协助与官方沟通.

11.内审阶段

（1）内审培训及实施

①准备培训教材；

②内审程序培训；

③内审案例培训；

④制订内审方案及审核记录,不符合项报告准备；

⑤首次会议及现场审核；

⑥填写不符合项报告；

⑦编制不符合项分布表及内审报告；

⑧内审末次会议,公布审核结果；

⑨不符合项纠正和跟踪.

（2）体系文件修改（必要时）

①根据内审,各部门对文件不适当处提出修改申请;

②经批准后正式修改；

③按修改后的文件运行.

（3）模拟审核

①制订方案及准备审核记录,不符合项报告；

③首次会议及现场审核；

填写不符合项；

④末次会议公布审核结果；

⑤提交模拟审核报告及不符合项纠正；

⑥准备治理评审方案.

（4）治理评审

①制定治理评审方案；

②准备相应治理评审资料；

③实施治理；

④编治理评审报告；

④不符合项纠正和预防.

12.体系认证阶段

（1）认证前准备

①准备发动材料；

②对各层次人员实施发动,具体内容参见培训专题;

③协助联络法定认证机构；

④陪同法定认证机构初访.

（2）陪同审核

①认证前准备；

②陪同认证；

③认证后续效劳.