证券从业资格考试押题复习资料证券基础押题卷一题目.docx
《证券从业资格考试押题复习资料证券基础押题卷一题目.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业资格考试押题复习资料证券基础押题卷一题目.docx（32页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
证券从业资格考试押题复习资料证券基础押题卷一题目
基础押题卷一（题目）
单选题
（1）负责基金的具体投资操作和日常管理的机构是（）。
A、基金管理人
B、基金托管人
C、基金投资者
D、基金监管机构
（2）所有合格境外机构投资者（QFII）对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的（）。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
（3）根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市的条件、申请和批准程序等事项制定具体的规则。
这一职能体现了证券交易所对（）的管理。
A、上市公司
B、会员
C、交易活动
D、发行活动
（4）下列各项中,不属于全国社会保障基金资金来源的是（）。
A、中央财政拨入资金
B、国有股减持划入的资金和股权资产
C、经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益
D、国家财政给予的一定补贴
（5）若持有现货空头的交易者担心将来现货价格上涨，于是在期货市场上买入期货合约，这种交易方式称（）。
A、买入投机
B、卖出套期保值
C、买入套利
D、买入套期保值
（6）国际开发机构在我国发行的人民币债券称为（）。
A、外国债券
B、欧洲债券
C、亚洲债券
D、熊猫债券
（7）证券市场是指股票、债券、投资基金等（）。
A、发行和交易的场所
B、销售的场所
C、投资的场所
D、转让的场所
（8）股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。
A、实际价值
B、账面价值
C、内在价值
D、清算资金
（9）未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，属于（）。
A、非法发行股票和公司、企业债券罪
B、内幕交易、泄露内幕信息罪
C、欺诈发行股票、债券罪
D、提供虚假财务会计报告罪
（10）无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占（）的股票。
A、数量
B、资金
C、比例
D、份数
（11）股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的（）。
A、真实资本
B、虚拟资本
C、增值资本
D、虚拟资产
（12）金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动，这是金融衍生工具基本特征之一的（）。
A、杠杆性
B、跨期性
C、联动性
D、不确定性
（13）在附息债券中，可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为（）。
A、缓息债券
B、息票累计债券
C、固定利率债券
D、浮动利率债券
（14）《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（即“国九条”）将发展中国资本市场提升到（）的高度。
A、国家发展规划
B、国家战略任务
C、国际发展规划
D、国际战略任务
（15）股份公司向股东转增股本采取送股的形式，这种送股的资金来源是（）。
A、资本公积
B、盈余公积
C、未分配利润
D、股本
（16）封闭式基金期满终止，管理人应将清产核资后的基金（）按投资者出资比例进行公正合理的分配。
A、总资产
B、总资本
C、净资本
D、净资产
（17）一般来说，当市场利率较高时，债券的票面利率相应（）。
A、较低
B、不变
C、较高
D、无法判断
（18）以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格均为此最低中标价格的招标方式是（）。
A、以价格为标的的荷兰式招标
B、以价格为标的的美式招标
C、以收益率为标的的荷兰式招标
D、以收益率为标的的美式招标
（19）场外交易市场的价格决定主要方式为（）。
A、公开竞价
B、集合竞价
C、买卖双方协商议价
D、网上竞价
（20）根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》,创业板发行人的定量业绩指标要求为（）。
A、发行人最近两年连续盈利，最近两年经净利润不少于2000万，且持续增长
B、发行人最近两年盈利，最近两年净利润不少于1000万，且持续增长
C、发行人最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率不低于20%。
D、发行人最近1年盈利，且净利润不少于1000万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率不低于30%。
（21）下列因素中（）对债券转让价格变动的影响较大。
A、票面利率
B、市场利率
C、债券面额
D、债券发行人
（22）下列对金融债券的说法中错误的是（）。
A、金融债券的发行主体是银行或非银行金融机构
B、金融债券往往有良好的信誉
C、金融债券以中期较为常见
D、金融债券的发行属于被动负债
（23）在日本发行的外国债券被称作为（）。
A、扬基债券
B、龙债券
C、武士债券
D、熊猫债券
（24）以下不属于《企业债券管理条例》管理范围的是（）。
A、金融债券和外币债券
B、企业债券
C、短期融资券
D、中央企业债券
（25）一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于（）。
A、期限较长的债券流动性差，风险相对较大
B、期限较长的债券流动性好，风险相对较小
C、期限较长的债券流动性差，风险相对较小
D、期限较长的债券流动性好，风险相对较大
（26）股票的现值就是股票未来收益的（）。
A、期望价格
B、期望价值
C、当前价值
D、当前价格
（27）中国人民银行和中国银监会发布中的《信贷资产证券化试点管理办法》将信贷资产证券化明确定义为：
“（）作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构以资产支持证券的形式向投资机构发行受益证券，以该财产所产生的现金支付资产支持证券收益的结构性融资活动。
”
A、证券公司
B、银行业金融机构
C、基金公司
D、信托公司
（28）设立证券公司的主要股东应当最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于（）亿元。
A、1
B、2
C、3
D、5
（29）储蓄国债（电子式）以电子记账方式记录债权，采取（）托管体制由各承办银行总行和中央国债登记结算有限责任公司统一管理。
A、四级
B、三级
C、二级
D、一级
（30）债券是实际运用的（）的证书。
A、真实资本
B、虚拟资本
C、实际资产
D、真实资产
（31）下列关于美国《金融服务现代化法案》的表述中,错误的是（）。
A、标志着金融混业制度的终结
B、同时废除了1933年金融危机时代的《格斯拉—斯蒂格尔法案》
C、取消了银行、证券、保险公司相互渗透业务的障碍
D、推动了金融机构之间的购并重组
（32）证券市场监管的原则，不包括的原则有（）。
A、依法监管原则
B、保护投资者利益原则
C、三公原则
D、以自律为主原则
（33）中国证券业协会是证券业的自律性组织，是（）。
A、政府机构
B、事业单位
C、非盈利性公司
D、社会团体法人
（34）除全体股东约定不按出资比例分取红利外，普通股股东有权按照（）分取红利。
A、实缴的先后顺序
B、实缴的出资比例
C、大股东优先
D、小股东优先
（35）《证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（）。
A、50%
B、70%
C、80%
D、100%
（36）负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是（）。
A、基金托管人
B、基金管理人
C、基金发起人
D、基金受益人
（37）2004年建立的反洗钱监测分析中心是我国的（）
A、经济工作中心
B、经济情报中心
C、金融信息中心
D、金融情报中心
（38）下列关于存托凭证的优点，错误的是（）。
A、市场容量大，筹资能力强
B、以欧元交易，且通过投资者熟悉的清算公司进行清算
C、避开直接发行股票与债券的法律要求
D、上市手续简单，发行成本低
（39）根据《证券公司风险处置条例》的规定，（）是证券公司自我整改的一种处置措施。
A、停业整顿
B、托管、接管
C、行政重组
D、撤销
（40）一般说来,以下说法正确的是（）。
A、只有当实际收益率大于通货膨胀率时，投资者才有实际收益
B、购买力风险对不同证券的影响是不同的，最容易受其损害的是变动收益证券
C、实际收益率指债券的票面利息率或股票的股息率
D、可通过计算实际收益率来分析购买力风险：
实际收益率=名义收益率-通货膨胀率
（41）（）是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判；为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动。
A、证券经纪业务
B、证券承销与保荐业务
C、证券投资咨询业务
D、证券自营业务
（42）美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的（）。
A、最低利率要求
B、最高利率限制
C、平均利率限制
D、基准利率要求
（43）根据我国《证券法》,证券市场内幕信息不包括（）。
A、公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担损害赔偿责任
B、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次性超过该资产的20%
C、公司经营方针和经营范围发生变化
D、公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动
（44）对财产的直接支配处理是（）的特征。
A、证权证券
B、资本证券
C、物权证券
D、债权证券
（45）买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价买入或卖出一定数量相关股票的权利，称之为（）。
A、股票期权
B、看涨期权
C、股票权证
D、美式权证
（46）NASDAQ利用现代电子计算机技术，将美国6000多个证券商网点联接在一起，形成了一个全美统一的（）。
A、场内主板市场
B、场外二级市场
C、场外主板市场
D、场内二级市场
（47）公开发行证券的申请经中国证监会核准后，发行人应当在证券发行前公告（）
A、告股东书
B、招股说明书
C、募集公告
D、上市通告书
（48）欧洲债券票面所使用的货币最主要的是（）。
A、欧元
B、美元
C、日元
D、英镑
（49）证券市场分为发行市场和交易市场的依据是（）不同。
A、层次结构
B、品种结构
C、交易制度
D、交易所结构
（50）证券投资基金的出现和发展，能有效地改善证券市场的（）结构。
A、投资者
B、风险
C、年龄
D、品种
（51）基金托管费通常是（）。
A、按照基金资产总值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人
B、按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人
C、按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按周支付给托管人
D、按照基金资产总值的一定比率提取，逐日计算并累计，按周支付给托管人
（52）关于社保基金的下列表述中，错误的是（）。
A、由社会保险基金和社会保障基金组成
B、全国性社保基金是社会福利网的最后一道防线
C、主要投向货币市场
D、对资金的安全性和流动性有很高的要求
（53）利用期货交易进行套期保值的基本做法是：
在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易（）的期货交易。
A、品种、数量、期限相当且方向相同
B、品种、数量、期限相当但方向相反
C、品种、数量、价格相同但方向相反
D、品种、风险、期限相同但方向相反
（54）在美国存托凭证的发行中，下列说法不正确的是（）。
A、存券银行发出ADR
B、存券银行一定要命令托管银行移送证券
C、将所购买的证券存放在托管银行
D、存券银行向ADR的持有者派发红利或利息
（55）以下不属于金融衍生工具产生的原因的是（）。
A、承担风险，追逐利润
B、20世纪80年代以来的金融自由化
C、金融机构利润驱动
D、新技术革命
（56）基金管理人与托管人之间是（）的关系。
A、相互制衡
B、委托与受托
C、受益人与经营者
D、经营者和所有者
（57）证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,整改期限最长不得超过（）个工作日。
A、5
B、20
C、30
D、60
（58）运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是（）。
A、结构化金融衍生工具
B、嵌入式金融衍生工具
C、混合型金融衍生工具
D、其他金融衍生工具
（59）股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案之日起，在（）个月内不得上市交易或转让。
A、12
B、24
C、36
D、6
（60）我国证券交易所采用的交易方式为（）。
A、专家经纪人制
B、经纪制
C、自助方式
D、做市商制
多选题
（61）以下关于资产管理业务的说法正确的是（）。
A、证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门的批准的业务资格，公司净资本不低于1亿元
B、证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理业务
C、设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元
D、资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不得少于5人
（62）我国股票发行市场的中介机构包括（）。
A、证券公司
B、证监会
C、会计师事务所
D、证券业协会
（63）证券市场按证券进入市场的顺序而形成的结构关系，可以划分为（）。
A、一级市场
B、发行市场
C、交易市场
D、有形市场
（64）有关证券公司自营业务表述正确的是（）。
A、证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性
B、证券公司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可
C、证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制
D、证券自营业务是指证券公司代理客户买卖证券业务，从中获利的行为
（65）权证的行权结算方式分为（）。
A、证券给付结算方式
B、现金结算方式
C、实物结算方式
D、以上都对
（66）上市公司应严格按照《证券法》的规定披露信息，所披露的信息不得有（）。
A、重大遗漏
B、虚假记载
C、误导性陈述
D、个人观点
（67）下列有关我国可转换债券的表述正确的是（）。
A、目前我国只有可转换债券，而没有可转换公司股票
B、可转换公司债券的期限最短为1年，最长为6年
C、可转换债券自发行结束之日起6个月后方可转换为公司股票
D、可转换债券具有双重选择权的特征
（68）场外交易市场具有（）等待征。
A、场外交易市场是一个分散的无形市场
B、场外交易市场的交易制度大多采用做市商制
C、场外交易市场信息披露要求较低
D、场外交易市场的管理比证券交易所严格
（69）美国次贷危机前，金融机构高杠杆运作的先天缺陷表现在（）。
A、投资银行等机构自有资金有限，主要靠货币市场上的大宗借款来放大资产倍数
B、投资银行等机构投资的衍生产品具有高杠杆属性，保证金交易制度使衍生产品投资的杠杆效应倍数放大
C、无节制地开发过度打包的基础产品，导致产品的风险程度不透明，层次过多使得高杠杆运作的风险放大，不易被投资者察觉，加剧高杠杆产品风险的蔓延
D、以上说法都对
（70）深证100指数成份股的选取主要考察A股上市公司的（）。
A、流通市值
B、成交金额
C、总市值
D、成交量
（71）下列有关沪深300股指期货合约说法正确的是（）。
A、在中国金融期货交易所上市交易
B、采用现金的交割方式
C、最后交易日为合约到期的第一个周五
D、最小变动价位为0.2点
（72）我国证券业的自律性管理机构主要包括（）。
A、证券交易所
B、会计师事务所
C、资信评级机构
D、证券登记结算机构
（73）契约型基金的当事人有（）。
A、基金管理人
B、基金托管人
C、基金监管人
D、基金份额持有人
（74）有担保债券指以抵押财产为担保发行的债券,该类债券按担保品不同,分为（）。
A、抵押债券
B、质押债券
C、信用债券
D、保证债券
（75）储蓄国债（电子式）与记账式国债相比具有的不同之处包括（）。
A、发行的对象不同
B、发行利率确定机制不同
C、流通或变现方式不同
D、到期前变现收益预知程度不同
（76）目前我国基金管理公司的业务主要包括（）。
A、证券投资基金业务
B、融资融券业务
C、受托资产管理业务
D、投资咨询业务
（77）在下列表述中,有关股票特征的表述正确的是（）。
A、收益性是股票最基本的特征
B、股票持有人不能从公司退股，但股票转让为其提供了变现渠道
C、股票具有期限性
D、参与性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性
（78）与普通股票相比较，下列表述中，属于优先股票的特点是（）。
A、股息率固定
B、持有者的股东权利受到一定限制，但在公司盈利和剩余财产分配上享有优先权
C、持有者享有股东的基本权利和义务
D、股利完全随公司盈利的高低而变化
（79）在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，包括（）。
A、以诚信与资质为标准的市场准入制度
B、以净资本为核心的经营风险控制制度
C、客户交易结算资金第三方存管制度
D、信息报送与披露制度
（80）证券公司的内部控制应当渗透到（）等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞。
A、决策
B、执行
C、监督
D、反馈
（81）创业板上市公司对重大事件履行首次披露义务后，还应按照规定持续披露进展情况的有（）。
A、已披露的重大事件获得有关部门批准或者被否决的，应及时披露批准或者否决情况
B、董事会、监事会或者股东大会就已披露的重大事件作出决议的，应及时披露决议情况
C、已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的，应及时披露有关交付或者过户事宜
D、对出现超过约定期限3个月仍未完成交付或过户的，应及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔30日公告一次进展情况
（82）中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括：
（）。
A、证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务
B、子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
C、证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益
D、证券公司和其子公司之间可以相互持股
（83）金融期货的交易方式特征包括（）。
A、场外交易制度
B、结算所和无负债结算制度
C、非标准化的期货合约和对冲机制
D、保证金及杠杆作用
（84）在境外发行一级存托凭证的国内企业主要包括（）。
A、在我国香港上市的内地公司
B、含N股的国内上市公司
C、含B股的国内上市公司
D、含A股的国内上市公司
（85）以下关于证券市场产生的表述正确的有（）。
A、证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展
B、证券市场的形成得益于股份制的发展
C、证券市场的形成得益于信用制度的发展
D、随着信用制度的发展，证券市场的产生成为必然
（86）会员制证券交易所设立以下机构（）。
A、会员大会
B、股东大会
C、理事会
D、监察委员会
（87）根据产业周期理论，任何产业或行业通常要经历的阶段有（）。
A、幼稚期
B、成长期
C、成熟期
D、稳定期
（88）下列关于优先股的表述正确的是（）。
A、优先股票是一种特殊股票
B、优先股股东表决权优先
C、优先股代表着对公司的债权
D、优先股一般有固定的股息率
（89）金融期货交易与普通远期交易之间的区别主要包括（）。
A、违约风险不同
B、交易的监管程度不同
C、金融期货交易是标准化交易，远期合约的内容可以商定
D、交易场所和交易组织形式不同
（90）分级基金可分为（）。
A、一般成长型
B、低风险收益端
C、高风险收益端
D、特殊成长型
（91）指数基金特别适于社保基金投资是因为指数基金（）。
A、收益率稳定
B、风险小
C、投资分散
D、流动性高
（92）我国《证券法》规定，对操纵市场行为的监管包括（）。
A、事前监管
B、事前预防
C、事后处理
D、事后控制
（93）政府发行债券所筹集的资金用途包括（）。
A、弥补政府预算赤字
B、兴建政府投资的大型基础性的建设项目
C、为了某种特殊政策
D、弥补战争费用
（94）证券发行市场的基本作用是（）。
A、为已发行的证券提供流通转让机会的市场
B、为资金需求者提供筹措资金的渠道
C、为资金供应者提供投资的机会，实现储蓄向投资转化
D、形成资金流动的收益导向机制
（95）息票累积债券的特点是（）。
A、以低于面值的价格发行和交易，以买卖价差的方式取得债券利息
B、在债券到期时一次性获得本息
C、存续期间没有利息支付
D、定期支付利息（通常每半年或每年支付一次）
（96）关于基金资产的估值基本原则，下列论述正确的有（）。
A、对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价，应采用成本价确定公允价值
B、对不存在活跃市场的投资品种，应采用市价确定公允价值
C、对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
D、对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价，应采用市价确定公允价值
（97）下列对我国目前资产证券化产品特点的表述，正确的是（）。
A、发行规模大幅增长，种类增多，发起主体增加
B、机构投资者范围增加
C、二级市场交易尚不活跃
D、二级市场交易活跃
（98）金融中介机构积极参与金融衍生工具发展的主要原因是（）。
A、金融机构在进行资产负债管理的背景下，金融衍生工具业务属于表外业务，既不影响资产负债表状况，又能带来手续费等项收入
B、《巴塞尔协议》的要求促使各国银行大力拓展表外业务，相继开发既能增进收益，又不扩大资产规模的金融衍生工具
C、金融机构可以利用自身在金融衍生工具方面的优势，直接进行自营交易，扩大利润来源
D、金融机构参与金融衍生工具可以毫无风险地获利
（99）中金所注册资本5亿元人民币，实行结算会员制度，会员分为（）
A、结算会员
B、交易结算会员
C、非结算会员
D、全面结算会员
（100）下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有（）。
A、证券发行人
B、上市公司
C、证券公司
D、证券投资基金管理公司
（101）发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有（）。
A、资金使用方向
B、筹资者的资信
C、债券的变现能力
D、市场利率的变化
（102）股票基金的投资目标一般侧重于追求（）。
A、资本利得
B、稳定收入
C、长期资本增值
D、短期资本增值
（103）以下关于证券投资基金、股票、债券说法正确的是（）。
A、股票反映的是所有权关系，债券反映的的是债权债务关系，基金反映的是信托关系（包括公司型基金）
B、股票和债券是直接投资工具，基金是间接投资工具
C、股票的直接受
升级会员 