内审1.docx
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内审1
丹阳市佳琦超细纤维织品有限公司
现场审核检查表
QR-8.2.2-03序号：
11-1
受审部门
管理层
时间:
2011年2月16日
检查表
记录
条款号
评估
QMS的总要求和运行情况
体系文件策划
质量手册管理
管理承诺
如何体现以顾客为关注焦点
质量方针
质量目标及实施情况
肖经理说：
“本公司依据超细纤维织品的生产，根据要求识别过程，确定过程顺序和相互关系，确定控制所需的准则和方法，配备资源，监视测量这些过程，确定所需的质量记录。
本公司的产品外包为印染。
本公司管理体系文件有质量方针、目标，质量手册，程序文件，第三层次文件，质量记录。
质量手册由行政部负责按规定要求进行发放和管理。
肖经理说：
“本公司对顾客的承诺是：
识别顾客要求，满足顾客期望，向顾客提供满意的产品及优质服务，并通过质量方针、目标体现，通过培训，不断提高员工顾客意识、质量意识、提供资源，并通过内审、管理评审评价。
”
本公司依据顾客生存，企业的一切工作都是围绕满足顾客要求和增强顾客满意而进行，具体通过7.2和8.2.1条款来实现。
本公司的质量方针是：
质量第一、优质服务、持续改进、顾客满意。
充分体现顾客第一，质量第一和持续改进方针，适宜有效。
本公司质量目标是11年02月考核结果
a产品质量一次交验合格率：
≥96%98%
b顾客满意度≥80%。
95.33%
c顾客投诉处理及时率达100%。
1
4.1
4.2.1
4.2.2
5.1
5.2
5.3
5.4.1
1
1
1
1
1
1
1
A评估:
1=符合要求2=基本符合可以接受3=不符合与不符合报告对应
审核员:
共页第页
丹阳市佳琦超细纤维织品有限公司
现场审核检查表
QR-8.2.2-03序号：
11-2
受审部门
管理层
时间:
2011年2月16日
检查表
记录
条款号
评估
QMS策划
职责与权限
管理者代表及职责履行情况
内部沟通
管理评审
资源提供
测量、分析和改进的策划
内部审核
刘管代说：
“这次认证，我们按QMS要求进行了策划，其结果更具有操作性和可行性,如本公司产品及内外部环境变化时，注重新策划，并保证策划结果满足体系的完整性。
公司的组织机构见组织机构图，部门职责权限见《各级人员岗位职责》
管代有总经理任命刘耀东担任，并规定了职责。
刘管代说本人职责履行情况较好。
刘管代说：
“本公司的内部沟通，主要通过电话、会议、口头交流，质量记录传递的方式进行，沟通一般无记录，但本公司人员集中，沟通方便，效果较好。
”
管理评审打算在2月下旬举行，相关资料见管评资料。
招聘了有丰富工作经验的质检员、管理人员3名，投资10多万元购置5台全自动电脑针车和1台裁切机。
刘管代说：
本公司针对产品实现过程的测量、分析和改进进行策划。
编制检验文件、确定测量项目及监视测量设备和相应的质量记录。
刘管代说：
今年依据内审程序要求，于11年2月15日至2月16日开展内部审核，内容详见相关资料。
我的职责是批准计划和内审报告、任命内审组长。
5.4.2
5.5.1
5.5.2
5.5.3
5.6
6.1
8.1
8.2.2
1
1
1
1
1
1
1
1
A评估:
1=符合要求2=基本符合可以接受3=不符合与不符合报告对应
审核员:
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丹阳市佳琦超细纤维织品有限公司
现场审核检查表
QR-8.2.2-03序号：
11-3
受审部门
生技部（车间）
时间:
2011年2月16日
检查表
记录
条款号
评估
部门职责
部门目标及实施
内部沟通
文件控制
基础设施
工作环境
产品实现的策划
生技部长刘耀东
刘部长对部门职责清楚明了，并履行较好。
部门目标：
目标实施情况
a生产任务及时完成率100%100%
b合同履合率100%100%
c设备完好率≥98%99.75%
d产品一次交验合格率:
≥96%99.84%
部门沟通形式主要通过会议、电话、口头交流等形式，因本部门人员集中、沟通方便，效果较好。
刘部长说:
本部门主要负责技术文件的编制发放,抽查QR-4.2.3-01-11-01文件发放范围对公司的作业指导书、检验标准确定了范围、数量,并履行了申报批准手续。
抽查JQ-J-03-2010检验规范发放回收记录,分发号、数量、部门明确,签收人签字填写符合要求。
企业具有裁断机、烫印机等主要生产设备36台，公司编制设备工装台帐并根据设备使用状况，制定了11年度设备维护保养计划，对6台设备进行维护保养，并做好相应的记录，对日常检修的设备、模具也做了记录。
本公司无过期报废的设备和模具。
本公司产品无特殊环境要求。
查看现场，工作环境适宜，工作场所整洁卫生，物品摆放整齐有序。
本公司依据相关标准及顾客要求,针对产品的实现过程进行了策划,编制了相应的工艺文件（作业指导书、工艺卡）,检验文件,设备操作规程,质量记录,绘制了产品图纸等,对产品实现过程策划充分。
5.5.1
5.4.1
5.5.3
4.2.3
6.3
6.4
7.1
1
1
1
1
1
1
1
A评估:
1=符合要求2=基本符合可以接受3=不符合与不符合报告对应
审核员:
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丹阳市佳琦超细纤维织品有限公司
现场审核检查表
QR-8.2.2-03序号：
11-4
受审部门
生技部（车间）
时间:
2011年2月16日
检查表
记录
条款号
评估
生产和服务控制
关键特殊过程控制
本公司的主导产品是镜袋、镜布等编制了相应的工艺文件；主要生产设备能力满足生产需求；现场监视测量设备示值准确完好。
本公司产品的关键过程为热转移、印刷过程。
本公司编制的作业指导书对生产设备、人员、工艺进行了确认。
抽查QR-7.5-06热转移“关键过程能力确认表”对胡秀明人员能力、设备、加热温度、时间等进行了确认结论：
人员胜任岗位工作，设备能力满足产品工艺要求，考核人：
刘耀东、马研媚、石海军11年1月2日
抽查QR-7.5-06工序记录11年2月8日热转移加工17.5*22镜布5000只，监控项目为：
温度175-190℃，记录参数都在标准规定的范围内。
记录人：
胡秀明11年2月8日。
抽查QR-7.5-06压印“关键过程能力确认表”对韩月人员能力、设备、温度、时间等进行了确认结论：
人员胜任岗位工作，设备能力满足产品工艺要求，考核人：
刘耀东、马研媚、石海军11年1月2日
抽查QR-7.5-06工序记录11年2月8日热转移加工8*11.5镜布50000只，监控项目为：
温度245-285℃，记录参数都在标准规定的范围内。
记录人：
韩月11年2月8日。
7.4.3
7.5.1/
7.5.2
1
1
A评估:
1=符合要求2=基本符合可以接受3=不符合与不符合报告对应
审核员:
共页第页
丹阳市佳琦超细纤维织品有限公司
现场审核检查表
QR-8.2.2-03序号：
11-5
受审部门
生技部（车间）
时间:
2011年2月16日
检查表
记录
条款号
评估
产品标识和可追溯性
产品防护
过程产品的监视测量
不合格品控制
生产计划实施情况通过计划单、工序流转单、入库单反映，产品无特殊法律法规要求。
本公司的产品标识是标牌、标签、卡片，区域，并通过查存卡、工序流转单、合格证反映。
状态标识有合格品、不合格品、待检三种标识。
追溯性标识是通过批号来实施，查看现场，标识醒目、齐全。
本公司物资采购由供方送货上门，产品交付快递公司。
搬运：
车间、仓库物资搬运运用行车、人力、小推车，做到轻拿轻放。
储存：
物资产品储存由仓库负责，执行《物料控制程序》，车间一般不储存产品。
包装：
由车间按包装工艺要求进行。
防护：
车间、仓库做好防潮、防水、防雨、防火、防锈蚀工作，查看现场，防护措施较好。
过程检验由首检、自检、互检、巡检。
首检、巡检由质检员会同操作者进行，自检、互检由操作者进行，并在工序流转单上记录。
抽查10年7月5日镜布产品1160套，质检员对产品的外观质量，尺寸进行了巡检，结果合格。
另查5份记录，填写符合要求。
刘部长说：
不合格品由质检部负责，车间标识隔离。
查1份记录对不合格品进行了评审处理。
7.5.3
7.5.5
8.2.4
8.3
1
1
1
1
A评估:
1=符合要求2=基本符合可以接受3=不符合与不符合报告对应
审核员:
共页第页
丹阳市佳琦超细纤维织品有限公司
现场审核检查表
QR-8.2.2-03序号：
11-6
受审部门
市场部
时间:
2011年2月16日
检查表
记录
条款号
评估
部门职责
部门目标及实施
内部沟通
如何体现以顾客为关注焦点
顾客要求的确定与评审
顾客要求的确定与评审
市场部长陈玉扇
陈部长对部门职责清楚明了，并履行较好。
部门目标：
目标实施情况
a采购材料及时率≥99%100%
b顾客满意度≥80%95.33%
c顾客投诉及时处理率100%无
部门沟通形式主要通过会议、电话、口头交流等形式，因本部门人员集中、沟通方便，效果较好。
全公司员工把识别顾客要求，满足顾客期望作为企业根本追求，通过电话，上门服务，了解顾客对本公司产品质量的反映，及时处理顾客的批评和建议，同时进行顾客满意度调查，及时了解顾客对本公司产品质量的评价。
顾客要求的确认通过合同反映。
内容有产品的名称，规格型号、数量、交货日期等。
本公司常规合同由市场部长组织相关部门评审。
抽查10年11月30日对镜布产品购销合同上虞市格林尔数码摄影器材有限公司订购的（针二）蓝色擦镜布进行了评审，结论为同意生产交付，评审人：
陈玉扇2010年11月30日。
抽查10年12月8日对镜袋产品购销合同张家港丰源进出口有限公司订购的转移印花针一抽绳镜袋进行了评审，结论为同意生产交付，评审人：
陈玉扇2010年12月8日。
另抽查3份合同。
本公司领导都按规定的要求进行了评审。
体系运行以来未发生合同更改情况。
5.5.1
5.4.1
5.5.3
5.2
7.2.1
7.2.2
1
1
1
1
1
1
A评估:
1=符合要求2=基本符合可以接受3=不符合与不符合报告对应
审核员:
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丹阳市佳琦超细纤维织品有限公司
现场审核检查表
QR-8.2.2-03序号：
11-7
受审部门
市场部
时间:
2011年2月16日
检查表
记录
条款号
评估
顾客沟通
顾客投诉处理
采购过程
采购信息
采购产品的验证
产品交付
本公司与顾客的沟通方法是订货会、电话、上门服务等，公司领导改进服务态度，提高服务质量，密切了顾客关系。
今年，满意度调查结果是95.33%。
公司领导及销售人员改进服务态度提高服务质量，赢得了顾客的信赖，未发生重大顾客投诉。
公司A类物资有6类6种，供方有6家；B类有6类6种。
公司编制了供应商选择评价的控制程序，抽查QR7.4-02供方评定记录，对提供压铸铝合金的常州市银朋有色金属有限公司进行了评价，供应商提供了相应的资质证书，结论同意该单位例入11年合格供方。
评定日期11年1月5日。
本公司的采购信息通过采购计划单反映，内容有产品名称、规格型号、数量、技术要求、交货日期等，抽查2份采购计划单，填写符合要求。
见8.2.4条款
产品交付根据市场部拟订的送货通知单，核对产品名称规格、型号、数量后交运货人签字后交付。
抽查3份发货单，按合同规定送至顾客。
7.2.3
8.2.1
7.4.1
7.4.2
7.5.1f
1
1
1
1
1
A评估:
1=符合要求2=基本符合可以接受3=不符合与不符合报告对应
审核员:
共页第页
丹阳市佳琦超细纤维织品有限公司
现场审核检查表
QR-8.2.2-03序号：
11-8
受审部门
仓库
时间:
2011年2月15日
检查表
记录
条款号
评估
部门职责及履行情况
部门目标
内部沟通
产品的标识
产品防护
仓库主任毛官泳
询问毛主任职责清楚，并履行较好。
部门质量目标考核结果
账、卡、物一致率≥99%99%
主要形式是质量记录传递、口头交流，通过会议反映，人员集中沟通方便，有效。
库存物资产品的标识用查存卡和合格证标识，按进货批次填写，悬挂在醒目位置。
状态标识是合格品、不合格品，并用标牌和区域标识。
追溯性标识，也是通过批号进出时间实施。
抽查蓝针一布，帐面数1500米，查存卡数1500米，实物500米。
仓库的产品搬运用人工和小推车，做到轻拿轻放，储存按仓库管理规定要求划分了区域，产品按品种规格分类摆放。
执行先进先出，确保库存物资产品的质量。
同时配备了灭火器。
库存物资产品搬运主要是用小推车、人工，做到轻拿轻放，保护产品和标识。
贮存：
物资产品贮存执行《物料控制程序》，划分区域，分类摆放，查看现场区域明确，标识齐全。
5.5.1
5.4.1
5.5.3
7.5.3
7.5.5
1
1
1
3
1
A评估:
1=符合要求2=基本符合可以接受3=不符合与不符合报告对应
审核员:
共1页第1页
丹阳市佳琦超细纤维织品有限公司
现场审核检查表
QR-8.2.2-03序号：
11-9
受审部门
质检部
时间:
2011年2月15日
检查表
记录
条款号
评估
部门职责
部门目标及履行情况
内部沟通
质量记录的控制
监视测量设备的管理周检报废
质检部长马研媚
询问马部长职责清楚明僚，履行较好。
部门目标目标考核结果
1．监视测量设备周检率100% 100%
2．产品监视测量错漏检率<3‰0
3.不合格品评审处置率100%100%
4.培训计划执行率100%100%
本部门内部沟通的形式是电话、质量例会、口头交流、质量记录传递的方式进行，口头、电话、会议未作记录。
因人员集中，沟通方便，效果较好。
质量记录共62种，保持期限3年和长期。
本公司的监视测量设备主要有游标卡尺电子天平、电子台秤、温控仪等。
本公司编制了台帐、周期鉴定计划表，并按计划的要求进行了鉴定，抽查1-150KG电子台秤检定证书，检定结果合格，在有效的范围内，检定单位为丹阳市计量所。
另抽查5件器具的检定证书全部在有效期内。
查看现场器具示值准确、完好。
抽查现场监视测量设备情况发现40-6000g电子天平无合格证标识。
5.5.1
5.4.1
5.5.3
4.2.4
7.6
1
1
1
1
3
A评估:
1=符合要求2=基本符合可以接受3=不符合与不符合报告对应
审核员:
共4页第1页
丹阳市佳琦超细纤维织品有限公司
现场审核检查表
QR-8.2.2-03序号：
11-10
受审部门
质检部
时间:
2011年2月15日
检查表
记录
条款号
评估
过程的监视和测量
产品的监视和测量
进货检验
过程检验
成品检验
型式检验
不合格品控制
本公司对产品实现过程、QMS实施过程进行监视和测量。
对QMS通过内审、管理评审、顾客满意度调查结果测量。
对产品实现过程通过关键特殊过程控制、不合格品控制、过程检验结果、工艺纪律检查进行测量。
本公司编制了JQ-J-03-2010检验标准，抽查2011年01月08日吴江市祥瑞纺织厂的双面绒步80匹，质检部对外观质量、尺寸、克重等项目进行了检验,结果合格.另抽查3种物资验证记录，填写都在标准规定的范围内，并有供方提供的质保书。
过程检验有首检、自检、互检、巡检。
首检、巡检由质检员负责，自检、互检由操作员负责，并填写在工序流转单上。
抽查3次过程检验记录，都按规定进行了检验。
成品检验由最终放行人执行，公司编制了检验文件和控制程序。
抽查QR-8.2.4-02产品质量检验报告11年1月21日12*16镜袋12000只，抽查125只，对外观质量、规格等项目进行了检查，结论合格入库。
抽查5份成品检验记录，填写符合规定要求。
抽查色牢度检测报告由国家法定单位检测，有效期在规定范围内。
公司编制了不合格品控制程序，质检部对生产过程中出现的不合格品进行控制。
8.2.3
8.2.4
8.3
1
1
1
A评估:
1=符合要求2=基本符合可以接受3=不符合与不符合报告对应
审核员:
共页第页
丹阳市佳琦超细纤维织品有限公司
现场审核检查表
QR-8.2.2-03序号：
11-11
受审部门
质检部
时间:
2011年2月15日
检查表
记录
条款号
评估
统计技术
持续改进
纠正措施
预防措施
抽查QR-8.4-04纠正/预防措施处理单2011年1月份日加工镜布产品5268041PCS，其中做坏1648PCS，布脏2793PCS，挑丝4940PCS。
质检部与责任部门一起查找原因，制定措施并实施到位。
质检部运用调查表，排列图、因果图、对策表等统计技术，针对11.1镜布产品不合格项统计，查找原因，制定措施，并交相关部门实施取得了明显的效果。
本公司在实施纠正措施的同时已实施了持续改进，因此，未制订持续改进计划。
针对产品实现过程中出现的不合格品，内审发现的不合格项，制订纠正措施，11年1月~11年2月共制定纠正措施3次，并有纠正措施一览表反映。
企业未发现潜在的不合格，未制定预防措施。
8.4
8.5.1
8.5.2
8.5.3
1
1
1
1
A评估:
1=符合要求2=基本符合可以接受3=不符合与不符合报告对应
审核员:
共页第页
丹阳市佳琦超细纤维织品有限公司
现场审核检查表
QR-8.2.2-03序号：
11-12
受审部门
行政部
时间:
2011年2月15日
检查表
记录
条款号
评估
部门职责
部门目标及履行情况
内部沟通
文件控制
人力资源策划
人力意识培训
特殊工种人员培训
行政部长洪光明
询问洪部长职责清楚明僚，履行较好。
部门目标目标考核结果
1．培训计划执行率100%100%
本部门内部沟通的形式是电话、质量例会、口头交流、质量记录传递的方式进行，口头、电话、会议未作记录。
因人员集中，沟通方便，效果较好。
洪部长说:
公司编制了文件控制程序,本部门主要负责管理文件的编制发放,抽查QR-4.2.3-01-11-01文件发放范围对公司的质量手册、程序文件确定了范围、数量,并履行了申报批准手续。
抽查JQ-QM-A质量手册发放回收记录,分发号、数量、部门明确,签收人签字填写符合要求。
总经理根据各岗位所从事的质量活动,依据受教育程度,工作经验,岗位专业技术水平负责管理人员的招聘和任命,确定职责、权限;选择能够胜任的人员从事岗位工作。
行政部根据公司领导要求结合我公司实际情况招聘员工,对其进行公司规章等各项管理制度、专业技术、岗位技术要求的培训和考核,同时对特殊工种、关键特殊岗位人员基于教育程度、接受培训、具备技能和工作经验来考虑。
本公司根据员工现有状况编制了2011年度培训计划,全年共培训6次,目前已培训5次，对全体员工进行公司归案培训,培训后,质检部对培训情况进行了记录,并对培训效果进行了验证和考试。
四名内审员通过方圆中心培训考试合格，获得了证书。
计量员也通过培训获得了证书。
5.5.1
5.4.1
5.5.3
4.2.3
6.2.1
6.2.2
1
1
1
1
1
1
A评估:
1=符合要求2=基本符合可以接受3=不符合与不符合报告对应
审核员:
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不合格报告
QR-8.2.2-04序号：
11-1
受审部门
质检部
部门负责人
马研媚
不合格事实描述：
抽查现场监视测量设备情况发现40-6000g电子天平无合格证标识。
不合格条款：
GB/T19001-2008第7.6条款
属严重不合格□一般不合格□内审员/日期：
刘耀东、陈玉扇11.2.16
原因分析：
操作工不小心损坏
纠正措施：
1．由质检部部长吉惠英对责任人进行教育。
2．质检部在2日内将该装置的合格证标识补贴。
3．举一反三检查。
责任部门负责人/日期：
马研媚11.2.16
内审员认可签名/日期：
刘耀东、陈玉扇11.2.16
审批意见：
同意上述意见
立即整改到位
审批人：
刘耀东
日期：
11.2.16
措施实施效果验证：
质检部长已对操作工进行了责任心教育，现场查看该器具的合格证标识到位。
内审员/日期：
刘耀东、陈玉扇11.2.18管理者代表/日期：
刘耀东11.2.18
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不合格报告
QR-8.2.2-04序号：
11-2
受审部门
仓库
部门负责人
毛官泳
不合格事实描述：
抽查蓝针一布，帐面数1500米，查存卡数1500米，实物500米。
不合格条款：
GB/T19001-2008第7.5.5条款
属严重不合格□一般不合格内审员/日期：
刘耀东、陈玉扇11.2.16
原因分析：
责任人责任心不强，车间领用后未及时记账记卡
纠正措施：
1．由管代对责任人进行工作责任心教育。
2．由责任人在2日内将该物资的账、卡记好。
并举一反三检查，如有一并纠正。
责任部门负责人/日期：
毛官泳11.2.16
内审员认可签名/日期：
刘耀东、陈玉扇11.2.16
审批意见：
同意上述意见
立即整改到位
审批人：
刘耀东
日期：
11.2.16
措施实施效果验证：
管代已对责任人进行了教育，现场查看帐、卡、物的标识到位。
内审员/日期：
刘耀东、陈玉扇11.2.19管理者代表/日期：
刘耀东11.2.19
丹阳市佳琦超细纤维织品有限公司
内部质量管理体系审核报告
QR-8.2.2-05序号：
11-1
审核目的：
评价和验证公司QMS是否符合规定的要求，确保QMS的建立、实施和改进。
审核准则：
ISO9001：
2008标准，公司的质量手册、程序文件、第三层次文件、相关法律法规。
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