福建省基金从业资格债券的种类考试试题.docx

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福建省基金从业资格债券的种类考试试题

福建省基金从业资格：

债券的种类考试试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）

1、根据现行法规，申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计年度的年末净资产均不低于（）亿元人民币。

A．1B．5C．10D．20

2、关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是__。

A．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露B．开放日的收益公告，应在当日进行披露C．开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率D．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率

3、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。

其报送内容不包括__。

A．基金宣传推介材料的形式B．基金宣传推介材料的用途说明C．基金管理公司督察长出具的合规意见书D．基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件

4、直接关系到基金投资者回报的高低与稳定性的有__。

A．基金托管人的资金运作能力B．基金管理人的投资管理能力C．基金代销机构的宣传能力D．基金管理人的风险控制能力

5、对表现好的基金衡量会涉及到____的选择问题。

A：

业绩计算时期B：

操作策略C：

风险水平D：

比较基准

6、在我国，基金资产（）以上投资于债券的为债券型基金。

A．50% B．60% C．80% D．90%

7、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为__。

A．3%B．5%C．10%D．12%

8、上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。

A．10B．15C．20D．30

9、债券型基金对__的投资者具有较强的吸引力。

A．偏好高风险高收益B．追求短期收益C．追求稳定收益D．追求高收益

10、在上半年结束后____日内，基金管理人在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。

A：

30B：

60C：

90D：

120

11、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有__。

A．依据所承担的责任与作用的不同，基金市场参与主体可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管机构和自律组织三大类B．基金份额持有人、基金管理人、基金托管人是基金的当事人C．基金销售机构、基金注册登记机构、基金投资咨询机构是基金的主要服务机构D．中国证券业协会是我国基金市场的监管主体

12、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的__。

A．营销能力B．资产管理规模C．投资和研究能力D．风险控制能力

13、基金销售客户服务的售前服务包括__。

A．为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金B．介绍基金管理人投资运作情况、风险及化解风险的办法C．开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法D．在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户

14、根据（证券投资基金运作管理办法）规定，股票基金的股票投资比重必须在__以上；债券基金的债券投资比重必须在__以上。

A．60%；80%B．80%；60%C．60%；60%D．80%；80%

15、__无须定期披露基金份额净值信息，而是需要进行收益情况的公告。

A．股票基金B．债券基金C．混合基金D．货币市场基金

16、有价证券的特征包括__。

A．收益性B．流动性C．风险性D．期限性

17、开放式基金份额持有人是__。

A．基金的发起人B．基金投资收益的受益人C．基金公司的出资人D．基金运作的决策人

18、考察基金经理操作风格的要点包括__。

A．基金经理持股集中度情况B．基金经理行业偏好情况C．基金股票周转率情况D．基金经理对净值波动的控制情况

19、中国证监会基金监管部的主要职能有__。

A．负责涉及基金行业的重大政策研究B．草拟或制定基金行业的监管规则C．全面负责对基金管理人、基金托管行及基金销售机构的监管D．对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核

20、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有__。

A．基金市场的参与者根据所承担的责任与作用的不同，可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管和自律组织三大类B．基金当事人包括基金份额持有人、基金管理人、基金托管人C．基金的主要服务机构是基金销售机构、注册登记机构、基金投资咨询机构D．我国基金市场的监管主体是中国证券业协会

21、对于短期交易的开放式基金投资人，以下有关赎回费的说法错误的有__。

A．对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额1.5%的赎回费B．对于持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.5%的赎回费C．按相关标准收取的基金赎回费应全额计入基金财产D．按相关标准收取的基金赎回费的80%应计入基金财产

22、”马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一只__基金。

A．封闭式B．开放式C．公司型D．契约型

23、场外认购的LOF基金份额注册登记在__。

A．中国结算公司的证券登记结算系统B．中国结算公司的开放式基金注册登记系统C．中国结算公司的封闭式基金注册登记系统D．中国结算公司的公司型基金注册登记系统

24、目前，我国开放式基金的托管费率__。

A．通常低于0.25%B．通常在0.25～0.5%之间C．通常在0.5%～1%之间D．通常高于1%

25、基金销售的规范从内容上主要涉及对__的规范。

A．基金投资者B．基金销售服务机构C．基金销售行为D．基金销售人员

26、在投资组合报告中，货币市场基金应披露的报告期内信息包括__。

A．偏离度绝对值在0.25%～0.5%间的次数B．偏离度的最高值和最低值C．偏离度绝对值的简单平均值D．偏离度绝对值的加权平均值

27、封闭式基金的利润分配，每年不得少于__次。

A．1B．2C．3D．4

28、基金管理公司的__负责向交易部下达投资指令。

A．研究部B．投资部C．投资决策委员会D．监察稽核部

29、__主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。

A．前台业务系统B．后台业务系统C．后台管理系统D．监管系统信息报送和信息管理平台应用系统的支持系统

30、关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。

A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、封闭式基金募集期限已满，其所募集的资金小于该基金批准规模的____时，基金不得成立。

____A：

50%B：

70%C：

80%D：

100%

32、基金市场的参与主体可以分为__三大类。

A．基金当事人B．上市公司C．基金监管机构和自律组织D．基金销售机构等市场服务机构

33、证券投资交易的买卖价差越小，投资人为达成交易所需要付出的成本和代价____A：

越大B：

不变C：

越小D：

不能判定

34、代办股份转让系统又称为__。

A．一级市场B．二级市场C．三级市场D．三板市场

35、下列不属于基金销售客户服务规范的是__。

A．基金销售机构应在交易被拒绝或确认失败时主动通知投资人B．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》，保证投资人了解相关权益C．基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策D．宣传推介活动应当遵循诚实信用原则，不得有欺诈、误导投资人的行为

36、普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件包括两个方面，一是普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，二是__。

A．出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过B．公司解散清算C．公司连续5年亏损D．股东大会作出减少公司注册资本的决议

37、国家股、法人股等是按__来划分的。

A．股票上市地点B．股票投资主体的不同性质C．股票上市主要监管部门D．股票是否公开发行

38、下列关于金融衍生工具的叙述，错误的是__。

A．金融衍生工具的价格取决于基础金融产品价格或基础变量数值变动B．金融衍生产品是与基础金融产品相对应的一个概念，这里所称的基础产品是一个相对的概念，不仅包括现货金融产品，也包括金融衍生工具C．金融衍生工具的价值与基础产品的联动关系既可以是简单的线性关系，也可以表现为非线性函数或者分段函数关系D．金融衍生工具的杠杆性决定了金融衍生工具交易盈亏的不确定性

39、后端收费模式是指，在认购/申购基金份额时不收费，在__时才支付认购/申购费用的收费模式。

A．第一次发放红利B．该年度内最后一次发放红利C．基金存续期止D．赎回基金

40、通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的__。

A．市场准入监管B．日常持续监管C．现场检查D．非现场检查

41、境内居民个人可以用__从事B股交易。

A．现汇存款B．外币现钞存款C．外币现钞D．从境外汇入的外汇资金

42、对于持续持有期少于__日的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额1．5%的赎回费。

A．5B．7C．14D．30

43、基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的——;赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的——，并应当归人基金财产。

____A：

10%.25%B：

5%，25%C：

10%，30%D：

5%，30%

44、下列关于基金年度报告的说法，正确的有__。

A．应当经过审计B．信息披露内容包括最近3个会计年度的主要会计数据和财务指标C．信息披露内容无须披露内部监察报告D．信息披露内容包括基金投资组合报告

45、根据基金投资理念的不同，可以将基金分为__。

A．封闭式基金和开放式基金B．契约型基金和公司型基金C．离岸基金和在岸基金D．主动型基金和被动型基金

46、关于买入与卖出封闭式基金份额的申报数量，说法错误的有__。

A．为100份或其整数倍B．为1000份或其整数倍C．基金单笔最大数量应当低于10万份D．基金单笔最大数量应当低于100万份

47、基金信息披露的作用主要体现在__。

A．有利于投资的价值判断B．有利于降低基金运作成本C．有利于防止利益冲突和利益输送D．有利于提高证券市场的效率

48、下列选项中，__不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件。

A．实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币B．依其所在国家或者地区的法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好C．所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系D．最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚

49、《关于证券投资基金税收政策的通知》规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征__。

A．所得税B．营业税C．印花税D．增值税

50、中国证监会__。

A．按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管B．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则C．是全国证券、期货市场的主管部门D．是国务院直属事业单位

51、下列关于我国基金销售渠道的说法，正确的有__。

A．开放式基金的销售逐渐形成了以银行代销、证券公司代销及基金管理公司直销为主的销售体系B．基金募集严重依赖银行、证券公司的柜台销售C．选择商业银行作为开放式基金的代销渠道有利于争取银行储户这一细分市场D．相比商业银行，证券公司代销基金可以更多地为投资者提供个性化服务

52、基金管理公司的投资管理部门中，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。

A．投资部B．研究部C．交易部D．监察稽核部

53、基金管理公司风险控制的制度体系由__构成。

A．公司章程B．内部控制大纲C．公司基本管理制度D．部门规章制度

54、概括地讲，股票型基金的投资风险包括__。

A．系统性风险B．非系统性风险C．赎回风险D．管理运作风险

55、普通股票股东的权利包括__。

A．公司重大决策参与权B．公司资产收益权和剩余资产分配权C．了解公司经营状况的权利D．优先认股权

56、QDII基金份额净值应当至少每____计算并披露一次。

A：

日B：

3日C：

5日D：

周

57、基金投资风险控制的具体措施包括__。

A．实行内部监察稽核控制B．采取投资风险管理技术和控制程序C．建立完善的基金投资管理制度、内部风险控制制度D．明确各基金及所管理的全部资产组合的时序表现及各种收益风险特征

58、基金销售适用性的全面性原则要求基金销售机构对__进行了解并作出评价。

A．基金管理人B．基金托管人C．基金产品D．基金投资人

59、债券代表债券投资者的权利，这种权利称为__。

A．所有权B．财产支配权C．债权D．财产使用权

60、广义的有价证券包括__。

A．货币证券B．商品证券C．合同文本D．资本证券