期货从业《期货法律法规》复习题集第2944篇.docx
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期货从业《期货法律法规》复习题集第2944篇
2019年国家期货从业《期货法律法规》职业资格考前练习
一、单选题
1.()依法对首席风险官进行监督管理。
A、中国证监会及其派出机构
B、期货交易所
C、期货业协会
D、期货公司
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【知识点】:
第2章>第6节>第一章总则
【答案】:
A
【解析】:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第五条,中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。
中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。
故本题答案为A。
2.证券公司申请介绍业务资格,须配备必要的业务人员,公司总部至少有()名具有期货从业人员资格的业务人员。
A、5
B、4
C、3
D、2
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【知识点】:
第2章>第9节>第二章资格条件与业务范围
【答案】:
A
【解析】:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条,证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:
(四)配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。
故本题答案为A。
3.期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人,在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,利用内幕信息从事期货交易,或者向他人泄露内幕信息,使他人利用内幕信息进行期货交易的,没收违法所得,并处违法所得( )的罚款。
A、1倍以上3倍以下
B、1倍以上5倍以下
C、1倍以上7倍以下
D、3倍以上5倍以下
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【知识点】:
第1章>第1节>第七章法律责任
【答案】:
B
【解析】:
《期货交易管理条例》第六十九条规定,期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人,在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,利用内幕信息从事期货交易,或者向他人泄露内幕信息,使他人利用内幕信息进行期货交易的,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,处10万元以上50万元以下的罚款。
单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上30万元以下的罚款。
国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管
4.( )应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。
A、证券公司
B、期货公司
C、中国期货业协会
D、中国证券业协会
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【知识点】:
第2章>第9节>第三章业务规则
【答案】:
A
【解析】:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定,证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。
证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
发生重大事项的,证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
5.下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是()。
A、期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务
B、制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度
C、建立健全信息隔离机制
D、保持办公场所和办公设备相对独立
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【知识点】:
第2章>第11节>第四章防范利益冲突
【答案】:
A
【解析】:
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十三条,期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全信息隔离机制,并保持办公场所和办公设备相对独立。
期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。
故本题答案为A。
6.期货公司应当合理设置业务部门及其职能,建立(),不相容岗位应当分离。
A、风险预警机制
B、岗位责任制度
C、连坐制度
D、保甲制度
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【知识点】:
第2章>第3节>第三章公司治理
【答案】:
B
【解析】:
《期货公司监督管理办法》第五十条。
期货公司应当合理设置业务部门及其职能,建立岗位责任制度,不相容岗位应当分离。
交易、结算、财务业务应
当由不同部门和人员分开办理。
期货公司应当设立风险管理部门或者岗位,管理和控制期货
公司的经营风险。
期货公司应当设立合规审查部门或者岗位,审查和稽核期货公司经营管理的合法合规性。
7.监控中心在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求,监控中心应当( )。
A、要求期货公司补齐或更正申请材料
B、要求申请开户客户补齐或更正申请材料
C、退回客户交易编码申请,并告知期货公司
D、退回客户交易编码申请,并拒绝接受再次申请
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【知识点】:
第2章>第10节>第二章客户开户及交易编码申请
【答案】:
C
【解析】:
《期货市场客户开户管理规定》第十八条规定,监控中心在复核中发现以下情况之一的,监控中心应当退回客户交易编码申请,并告知期货公司:
(一)客户资料不符合实名制要求;
(二)客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确;
(三)中国证监会规定的其他情形。
8.期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成扩大的损失,应当承担主要赔偿责任,赔偿额( )。
A、为损失的60%以上
B、不超过损失的60%
C、为损失的80%以上
D、不超过损失的80%
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【知识点】:
第4章>第3节>最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定
【答案】:
D
【解析】:
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十六条规定,期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成扩大的损失,应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%。
9.()依法对期货市场客户开户实行监督管理。
()依法对期货市场客户开户实行自律管理。
A、中国证监会及其派出机构;中国期货业协会、期货交易所
B、中国证监会及其派出机构;中国期货保证金监控中心
C、中国期货保证金监控中心;中国期货业协会、期货交易所
D、中国期货保证金监控中心;中国期货业协会
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【知识点】:
第2章>第10节>第一章总则
【答案】:
A
【解析】:
《期货市场客户开户管理规定》第七条规定,中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督管理。
中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行自律管理。
10.( )负责客户开户管理的具体实施工作。
A、中国期货保证金监控中心
B、中国期货业协会
C、中国证监会
D、各期货交易所
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【知识点】:
第2章>第10节>第一章总则
【答案】:
A
【解析】:
《期货市场客户开户管理规定》第三条规定,中国期货保证金监控中心有限责任公司(以下简称监控中心)负责客户开户管理的具体实施工作。
期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码,以及修改与交易编码相关的客户资料,应当统一通过监控中心办理。
11.会员制期货交易所任免中层管理人员,应当在决定之日起()日内向中国证监会报告。
A、5
B、10
C、15
D、30
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【知识点】:
第2章>第2节>第三章组织机构
【答案】:
B
【解析】:
《期货交易所管理办法》第三十五条,期货交易所任免中层管理人员,应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。
故本题答案为B。
12.证券公司从事介绍业务的人员必须具备()。
A、期货从业人员资格
B、证券投资咨询资格
C、证券销售人员资格
D、期货投资咨询资格
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【知识点】:
第2章>第9节>第三章业务规则
【答案】:
A
【解析】:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条,证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。
故本题答案为A。
13.实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况,限制结算会员的结算业务范围,但应当于()日内报告中国证监会。
A、3
B、5
C、7
D、15
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【知识点】:
第2章>第2节>第四章会员管理
【答案】:
A
【解析】:
《期货交易所管理办法》第六十七条,实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况,限制结算会员的结算业务范围,但应当于3日内报告中国证监会。
故本题答案为A。
14.通过期货从业资格考试的人员,可以获得()。
A、中国期货业协会颁发的资格证书
B、中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明
C、中国证监会颁发的从业资格证书
D、中国证监会颁发的从业资格考试合格证明
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【知识点】:
第2章>第5节>第二章从业资格的取得和注销
【答案】:
B
【解析】:
《期货从业人员管理办法》第八条,通过从业资格考试的,取得协会颁发的从业资格考试合格证明。
故本题答案为B。
15.期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过()方式查询其从业人员资格公示信息。
A、中国证监会指定媒体
B、中国证监会网站
C、中国证监会派出机构网站
D、中国期货业协会网站
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【知识点】:
第2章>第3节>第四章业务规则
【答案】:
D
【解析】:
《期货公司监督管理办法》第五十八条。
期货公司应当在本公司网站、营业场所等公示业务流程。
期货公司应当提供从业人员资格证书等资料供客户查阅,并在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站
查询。
16.下列属于《期货从业人员管理办法》所称的“从事期货经营业务的机构”的是()。
A、从事期货业务的法律事务所
B、期货交易所
C、期货公司
D、期货交割仓库
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【知识点】:
第2章>第5节>第一章总则
【答案】:
C
【解析】:
《期货从业人员管理办法》第三条,本办法所称机构是指:
(一)期货公司;
(二)期货交易所的非期货公司结算会员;(三)期货投资咨询机构;(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构;(五)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的其他机构。
期货公司属于此范畴,故本题答案为C。
17.设立期货公司,应当在公司登记机关登记注册,并经()批准。
A、期货交易所
B、国务院期货监督管理机构
C、中国期货业协会
D、国务院
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【知识点】:
第1章>第1节>第三章期货公司
【答案】:
B
【解析】:
《期货交易管理条例》第十五条规定,期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。
设立期货公司,应当在公司登记机关登记注册,并经国务院期货监督管理机构批准。
未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司,经营期货业务。
18.()的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守《期货从业人员执业行为准则(修订)》。
A、中国证监会
B、中国期货业协会
C、中国银监会
D、机构
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【知识点】:
第3章>第1节>第八章监督及惩戒
【答案】:
D
【解析】:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十四条,机构的管理人员应当指导、监督下属从业人员遵守有关法律、法规、规章及本准则。
故本题答案为D。
19.会员制期货交易所设理事会,每届任期()年。
A、1
B、2
C、3
D、5
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【知识点】:
第2章>第2节>第三章组织机构
【答案】:
C
【解析】:
《期货交易所管理办法》第二十四条,期货交易所设理事会,每届任期3年。
理事会是会员大会的常设机构,对会员大会负责。
故本题答案为C。
20.期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的,可以按照规定的程序,提请( )进行调解。
A、证监会
B、仲裁委员会
C、期货业协会
D、国家主管机关
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【知识点】:
第3章>第1节>第八章监督及惩戒
【答案】:
C
【解析】:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十五条规定,从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的,可以按照规定的程序,提请协会进行调解。
21.依法对期货公司实行自律管理的机构是()。
A、期货保证金安全存管监控机构
B、期货交易所和中国期货业协会
C、中国证监会派出机构
D、中国证监会
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【知识点】:
第2章>第3节>第一章总则
【答案】:
B
【解析】:
《期货公司监督管理办法》第五条,中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。
中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。
期货保证金安全存管监控机构依法对客户保证金安全实施监控。
故本题答案为B。
22.下列关于期货交易所合并、分立的描述中错误的是()。
A、期货交易所分立的,其债权、债务由分立后的期货交易所承继
B、期货交易所合并的,合并前各方的债务由合并后存续或者新设的交易所承继,合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕
C、期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式
D、期货交易所的合并、分立,由中国证监会批准
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第2节>第二章设立、变更与终止
【答案】:
B
【解析】:
《期货交易所管理办法》第十四条,期货交易所的合并、分立,由中国证监会批准。
期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式,合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。
期货交易所分立的,其债权、债务由分立后的期货交易所承继。
故本题答案为B。
23.下列不属于构成操纵证券、期货市场罪的情形是()。
A、单独或者合谋,集中利用信息优势联合买卖,操纵证券、期货交易价格
B、与他人串通,以事先约定方式相互进行证券,影响证券、期货交易价格
C、利用对期货交易有重大影响的未公开信息,集中资金从事与该信息有关的期货交易
D、以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易量的
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【知识点】:
第4章>第2节>中华人民共和国刑法修正案(六)摘选
【答案】:
C
【解析】:
《中华人民共和国刑法修正案(六)摘选》第十一条,有下列情形之一,操纵证券、期货市场,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金:
(一)单独或者合谋,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的:
(二)与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;(三)在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自
24.期货交易所变更名称、注册资本的,应当经()批准。
A、国务院
B、中国证监会
C、期货交易所员工大会
D、期货业协会
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第2节>第二章设立、变更与终止
【答案】:
B
【解析】:
《期货交易所管理办法》第十三条规定,期货交易所变更名称、注册资本的,应当事前向
中国证监会报告。
25.非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的,()期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。
A、结算会员
B、交易结算会员
C、全面结算会员
D、非结算会员
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第7节>第二章业务规则
【答案】:
C
【解析】:
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十五条,非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的,全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。
故本题答案为C。
26.首席风险官应当在每季度结束之日起()个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。
A、3
B、5
C、10
D、15
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第6节>第四章监督管理
【答案】:
C
【解析】:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十八条,首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告;每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告,报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况,以及首席风险官的履行职责情况,包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。
故本题答案为C。
27.期货公司可以设立独立董事,期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务,不得与本期货公司存在可能妨碍其做出()判断的关系
A、独立、客观
B、公平、公正
C、自由、民主
D、自主
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第3节>第三章公司治理
【答案】:
A
【解析】:
《期货公司监督管理办法》第四十七条,期货公司应当设立董事会,并按照《公司法》的规定设立监事会或监事,切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。
期货公司可以设立独立董事,期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务,不得与本期货公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系。
故本题答案为A。
28.首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程,忠于职守,( ),勤勉尽责。
A、遵纪守法
B、恪守诚信
C、严于律己
D、严守秘密
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第6节>第一章总则
【答案】:
B
【解析】:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三条规定,首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定和公司章程,忠于职守,恪守诚信,勤勉尽责。
29.下列不属于会员制期货交易所的会员大会行使的职权是()
A、审议批准理事会和总经理的工作报告
B、审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告
C、批准期货交易所的成立
D、决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第2节>第三章组织机构
【答案】:
C
【解析】:
《期货交易所管理办法》第二十条,会员大会行使下列职权:
(一)审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案;
(二)选举和更换会员理事;(三)审议批准理事会和总经理的工作报告;(四)审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告;(五)审议期货交易所风险准备金使用情况;(六)决定增加或者减少期货交易所注册资本;(七)决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项;(八)决定期货交易所理事会提交的其他重大事项;(九)期货交易所章程规定的其他职权。
故本题答案为C。
30.外资持有股权的期货公司,应当按照法律、行政法规的规定.向()和外汇管理部门申请办理相关手续。
A、国务院商务主管部门
B、中国证监会
C、证券业协会
D、期货业协会
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第3节>第二章设立、变更与业务终止
【答案】:
A
【解析】:
《期货公司监督管理办法》第十四条。
外资持有股权的期货公司,应当按照法律、行政法规的规定,向国务院商务主管部门和外汇管理部门申请办理相
关手续。
31.合格投资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于30万元,投资于单只混合类资产管理计划的金额不低于()万元,投资于单只权益类、商品及金融衍生品类资产管理计划的金额不低于100万元。
A、20
B、30
C、40
D、50
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第14节>证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定
【答案】:
C
【解析】:
《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第三条第六小条:
合格投资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于30万元,投资于单只混合类资产管理计划的金额不低于40万元,投资于单只权益类、商品及金融衍生品类资产管理计划的金额不低于100万元。
资产管理计划投资于《管理办法》第三十七条第(五)项规定的非标准化资产的,接受单个合格投资者托资金的金额不低于100万
32.李某被某国有金融机构派往某非国有期货公司任职,在职期间,李某擅自挪用公司的公款用于自己购买股票,但由于李某操作不当最终无力归还。
李某的行为构成()。
A、挪用资金罪
B、泄露内幕信息罪
C、贪污罪
D、挪用公款罪
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第4章>第1节>中华人民共和国刑法修正案
【答案】:
D
【解析】:
《中华人民共和国刑法修正案》第七条,国有商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他国有金融机构的工作人员和国有商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他国有金融机构委派到前款规定中的非国有机构从事公务的人员有前款行为的,依照本法第三百八十四条的规定定罪处罚。
即挪用公款罪。
故本题答案为D。
33.下列说法错误的是( )。
A、期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或其他经济组织
B、期货交易所统一实行全员结算制度
C、期货交易所可以实行会员分级结算制度
D、实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成
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【知识点】:
第1章>第1节>第二章期货交易所
【答案】:
B
【解析】:
《期货交易管理条例》第八条规定,期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。
期货交易所可以实行会员分级结算制度。
实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。
34.当日分配的客户交易编码,期货交易所应当于()允许客户使用。
A、当日
B、次日
C、下一交易日
D、下两交易日
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【知识点】:
第2章>第10节>第二章客户开户及交易编码申请
【答案】:
C
【解析】:
《期货市场客户开户管理规定》第二十一条,当日分配的客户交易编码,期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。
故本题答案为C。
35.擅自设立证券交易所,情节严重的,应受到的刑罚为()。
A、十年以上有期徒刑
B、三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金
C、拘役
D、三年以下有期徒刑
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【知识点】:
第4章>第1节>中华人民共和国刑法修正案
【答案】:
B
【解析】:
《中华人民共和国刑法修正案》第三条,未经国家有关主管部门批准.擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金:
情节严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金。
故本题答案为B。
36.下列哪个部门负责期货投资者保障基金的财务监管()
A、中国证监会
B、财政部
C、中国证监会和财政部
D、期货交易所
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