内审检查表管理层.docx
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内审检查表管理层
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2017年2月5日
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会议室
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审核时间
08:
30-12:
00
审核过程
4.14.24.34.46.16.26.35.15.25.37.1.17.1.27.1.69.1.1
9.29.310.110.2
标准条款
检查内容及方法
检查记录
备注
QE4.1理解组织及其所处的环境
04.1总要求
Q：
1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：
背景、经营范围、财务衣现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素〉及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素〉？
2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？
O：
企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？
O/S：
有无文审组织的相关文件？
行业地方的新的法规要求？
O：
组织的内部外部环境状况？
有哪些需耍应对和管理的风险和机遇？
相关的会议纪要？
1、公司有企业简介，并能充分反映公司背景、经营范围、规模和设施等内部情况。
2、公司已识别影响公诃发展的内务部相关方，并定期评价。
3、公司建立了评审计划并按计划实施评审。
4、房地产市场，同行业竞争带来的风险。
符合
QE4.2理解相关方的需求和期望
04.1总耍求
Q：
公司是否收集相关方需求及期望（上级及主要供方及客户）包括：
•顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性
•已与顾客或外部供应商达成的合同
•行业规范及标准
•和社区团体或非政府组织的协议
•法规法案
•备忘录
•许可，执照或其他授权形式
咄;管机构发布的制度
•条约，公约及草案
•和公共机构及顾客的协议
•组织要求
愿原则或行为规范
愿标示或环境承诺
•组织契约合同的承担义务
O:
与QEOH有关的相关方是谁？
这些相关方的有关需求和期望有哪些？
这些需求和期望中哪些是合规义务？
是否具备相关的知识严格执行？
有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？
收集了顾客、供方、员工和政府机构和关方的需求。
业务人员对顾客的要求在合同中有计量，有纸质版合同记录，设计本公司产品的标准有4条。
其余无。
本公司的相关方为咨询机构和第三方审核机构、合格供应商。
这些相关的需求和期望已被满足。
符合国家和关标准及其规定的义务和责任，和关人员已经过培训。
进出货有记录】内审管理评审有记录。
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检查记录
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E04.3确定质量管理体系的范圉04.1总要求
Q：
1、公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围？
并且该范圉和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务；
2、公司的质量管理体系范圉是否形成文件，并得到保持？
O/S:
组织有无界定管理体系的范围的文件？
O/S:
确定的地理边界和管理边界有哪些，农述是否准确？
S:
有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件？
本公司质量管理体系的范圉是耐磨防腐材料的研发、销售及服务括动的区域在管理体系中已识别的相关方因素。
建立了管理手册、程序文件和支持性文件，并形成了记录清单，经过近3个月的运行是适宜和可行的。
在管理手册、程序文件及公司目标中对职业健康安全管理中有明确耍求并形成应急预案2项。
符合
QE4.4质量环境管理体系及其过程04.1总要求
Q：
公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：
是否确定这些过程所需的输入和期望的输出？
是否确定这些过程的顺用和相互作用？
是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和和关绩效指标）,以确保这些过程有效的运行和控制？
是否确定这些过程所需的资源并确保其可用性？
是否分派这些过程的职责和权限？
是否按照6.1的要求所确定的风险和机遇？
是否对前述过程进行评价，是否按实实施变更，以确保实现这些过程的预期结果？
是否有改进过程？
O:
企业如何保证ONIS体系有效运行？
是否考虑了4」和4.2的内容？
是否包括了变更的策划？
公•＞］管理体系文件明确管理过程的输入，并通过制定目标考核保证输出的结果：
明确了各部门及岗位的职贵，识别了影响公司发展的相关方因素的评价。
通过管理目标的考核确保体系的运行。
体系文件中已做明确。
是。
符合
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2017年2月5日
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9.29.310.110.2
标准条款
检查内容及方法
检查记录
备注
Q5.1领导作用与承诺5丄1总则
E5.1领导作用与承诺04.2职业健康安全方针
Q：
最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和承诺？
包括：
-确保体系的方针、目标：
并与组织环境和战略方向相-致：
-体系要求融入组织业务过程：
-促进使用过程方法和基于风险的思维；
-确保体系所需资源的可用性：
-沟通管理体系的重要性和有效性；
-确保体系实现预期效果：
-促进、指导和支持人员为体系的有效性做出贡献：
-推动改进：
-支持其他相关管理者在其职贵范圉内发挥领导作用。
O/S:
最高管理者对管理体系的领导作用和承诺提供哪些证据？
O:
内审的有效性、目标的实现程度、方针、目标与战略的•致、文件适合于业务过程、提供的资源、合规性评价结果、最烏管理者参与或指导哪些培训、如何支持中层领导或管理人员工作？
最高管理者亲自签发公司体系文件，并通过目标分解到各部门来确保目标悯着方针前进，为实现目标配备有效的知识、设备、环境资源，并通过公司内审全方位的检査以利于目标的实现。
Q5.1.2以顾客为关注焦点
Q：
最高管理者是否能通过确保以下方而，证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺：
a）确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要求：
b）确定和应对能够影响产品和服务的符合性以及增强顾客满盘能力的风险和机遇；
c）始终致力于增强顾客满意。
最高管理者：
1、对满足公司QEO体系运行进行合规性评价：
2、对公司涉及的产品严格执行国家标准；3、对进销产品实行检验制度，通过以上确保实现以顾客为关注焦点。
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Q5.2方针
5.2.1制定质量方针
E5.2环境方针
0职业健康安全方针
Q：
1、最高管理者是否制定、实施和保持质量方针?
2、在考虑质量方针时是否考虑如下内容:
-基于组织使命，愿景，指导原则及核心价值观建立的战略方向
-组织成功所需的改进程度及类型
-期望或渴望达到的顾客满恿度-相关利益相关方的需求及期望
-达成预计结果所需资源-利益相关方的潜在贡献
E/O:
査看管理方针的内容是否规定保护环境、履行合规义务、持续改进？
E/O:
管理方针的内容是否与组织的宗旨和环境相适应，并支持战略方向？
是否满足要求和持续改进质量/环境/职业健康安全体系有效性承诺？
是否捉供制定和评审目标的框架？
是否履行保护环境及其合规义务的承诺？
是否传达给员工并可为相关方获取？
是否定期评审？
最高管理考：
1、基于公司的愿景和使命及企业的核心价值观制定出企业方针。
2、为实现公司目标对部门进行重新规划，设立办公室、研发部、市场部，并对部门负责人的能力进行评审。
3、公司制定的环境管理和职业健康安全的方针及在方针指引下的目标是可行的。
4、已通过相关方告知形式通知相关方，通过会议形式传达到员工。
5.2.2
Q：
1、质量方针是否形成文件？
2、是否有对组织员工、职能人员及利益相关方进行质量方针的沟通，确保质量方针被淸晰地理解并贯穿于整个组织。
质量方针在公司管理手册中形成了文件；并对各利益相关方进行了告知。
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QE5.3组织的岗位、职
责和权限04.4.1资源、作用、职责、责任和权限
Q：
公司内各职位职责是否明确？
权限分派、沟通和理解是否适宜？
各职资间关系是否明确？
E/O:
査看部门职责与权限，各部门职资是否有重叠或真空？
权限是否明确？
理解是否淸晰？
是否分派职贵和权限，以包括确保体系符合标准要求？
确保各过程获得预期效果？
向最高管理者报告QEO的绩效和改进机会？
在组织推动以顾客为关注焦点？
在策划和实施管理体系变更时保持完整性？
是否任命最高管理者中的成员承担特定的职业健康安全职贵，按标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系，向最崗管理者报告职业健康安全管理体系业绩和任何改进的需求？
被任命者是否被公开？
所有管理人员是否承诺对体系持续改进，并能在控制的领域内承担责任？
建立了部门岗位职贵、分工明确合理，职贵无重叠，任命了管理者代农和安全事务代农，并通过员工会议让员工知晓。
符合
06.1应对风险和机遇的措施6.1.1
E6.1应对风险和机遇的措施
6.1.1总则
Q：
企业是否有明确可能所需要应对的风险和机遇？
为确定需要应对的风险和机遇：
1、公司在策划质量管理体系时，是否考虑内部和外部因素？
2、公司在策划质量管理体系时，是否有理解相关方需求？
E:
策划环境管理体系时，是否考虑到4.1和4.2中所提及的问题？
有无指出环境管理体系的范圉？
是否确定需要应对的风险和机遇？
以及潜在的紧急情况？
有无相应的需要应对风险和机遇的文件化信息？
面对风险和机遇，公司列出了7项风险因素并制定出应对风险可能带来的发展机遇。
査有文件化信息。
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备注
Q6.2质量目标及其实现的策划6.2.1
E6.2环境目标及其实现的策划
6.2.1环境目标
6.2.2实现环境目标的策划
04.3.3目标和方案
Q：
1、公司质量目标是否与质量方针保持…致？
2、质量目
标是否可测量？
3、质量目标是否适用于公司？
4、质量目标是否与产品和服务合格以及增强顾客满意相关？
5、是否对质量目标进行监视？
6、是否将质虽目标与各相关方进行沟通？
7、质量目标是否适时更新？
8、质量目标是否形成文件并保存？
EO:
是否建立QEO目标，目标是否圉绕职责、是否圉绕部门确定的重要环境因素、合规义务并考虑风险和机遇？
目标值、目标项适当时是否捉供？
目标是否选择适当的参数来量化评价？
如何沟通？
O:
通过哪些方法实现目标？
评价目标结果的参数是哪些？
建立了与质量方针保持一致的体系目标.
目标考核有周期频次、计算方法确立了顾客满意度目标，质量目标在体系手册中有文字描述，有考核记录。
公司的质量目标是：
环境职业健康安全目标是：
Q6.2.2
Q：
在策划如何实现质量目标时，公司是否有考虑：
1、完成的时限：
2、由谁去完成目标：
3、是否有充足的资源：
4、如何评价结果。
依据目标考核的频次规定了月、季、半年等考核目标：
部门负贵人为目标完成情况第•贵任人，为完成目标对人员、方法、设备进行了评审。
Q6.3变更的策划
Q：
在质虽管理体系变更前，公司是否对其进行评估？
-变更目的及其潜在后果：
-体系的完整性：
-资源的可获得性：
-职贵和权限的分配或再分配。
因管理体系才建立，暂时不存在变更的策划。
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备注
Q7.1资源7」」总则
E7.1资源04.4.1资源、作用、职责、责任和权限
Q：
1、公司是否有对为满足质量管理体系要求的人力资源、材料、能力、信息、设施等进行评估？
2、公司是否识别各种现有制约，即为减少不良影响或达成目标需要什么，以及需要什么措施？
EO:
组织为建立、实施、保持和持续改进管理体系所需的资源有哪些？
是否配备所需的人员、基础设施？
如何确定、扌是供并维护所需的环境？
是否有相应的文件确定组织所需的知识，并在必要的范围内可得到？
1、为了满足公司管理体系要求公司对各个岗位、内外部相关方，所需设备进行了认定或评估。
2、为保证EO的实施公司建立了固废回收箱、灭火器台账、应急预案，进行了应急演练。
3、对施工作业人员佩戴防护手套、安全帽（必要时），雾霾天气外出发放防护口罩，发放暑期高温补助。
4、对全体员工进行EO培训。
Q7.1.3基础
设施
Q：
1、组织在质量/环境/职业健康安全体系策划和为实现产品/服务过程策划中是否确定和提供并维护为实现产品符合性所需的基础设施？
2、基础设施包括建筑物、工作场所和相关设施、过程设备（破件和软件〉等是否进行了适当的维护？
并能保持实现产品的符合性？
3、支持性服务如运输或通讯等是否能确定和提供？
基础设施能够满足，设备由维修维护计划和维修记录，运输方式短途游公司车辆、长途由快递公司提供。
符合
Q7.1.6组织的知识
Q：
公司是否定期总结并收集各项管理经验，并进行交流？
以确保经验知识的积累；获取组织内部人员的知识和经验：
从顾客、供应商和合作伙伴方而收集知识：
获取组织内部存在的知识（隐性的和显性的）：
与竞争对手比较：
与相关方分享组织知识；根据改进的结果更新必要的组织知识。
公司不定期走访客户，对执行标准实时更新，内部开研讨会以获得公司业务活动所需的相关知识。
符合
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备注
Q7.4沟通
E7.4信息
交流
04.4.3沟通、参与和协商
Q：
1）最高管理者应确保在组织内建立适当的沟通过程，并确保对质量/环境/职业健康安全体系的有效性进行沟通。
各职能层次间的沟通是如何开展的？
对信息沟通的职责和方法以及对重人事件、问题的沟通是如何开展的？
2）是否使用了恰当的沟通形式？
开展的情况，信息是否被有效的利用？
3）沟通的内容是否能促进组织质量濟动协调和质量/环境/职业健康安全体系过程及其有效性？
EO:
组织如何进行内外部沟通？
如何策划内外部沟通的过程？
有哪些记录来证明？
重要环境因素、环境绩效、合规义务和持续改进建议相关信息。
O:
内部交流是否包括最适当的职能和层次？
是否包括员工捉出的合理化建议？
外部信息交流的内容？
正面的？
负面的
（如投诉）？
是否及时给出清晰回复？
是否涉及绩效的改进？
管理体系建立初期通过会议与员工进行沟通、部门之间、公司与外部的沟通有研讨会、邮件、微信、QQ等沟通方式：
对客户开展回访制。
符合
Q9.1.1监视、测量、分析和评价总则E9.1.1监视、测量、分析和评价总则04.5」绩效测量和监视
Q：
1）组织对产品的特性和接收准则是否进行了规定？
2）对产品的监视和测量是否进行了策划/计划？
在产品实现过程的适当阶段进行哪些监视和测量，并形成文件（指导文件）？
3）何时实施监规测量？
何时对结果进行分析评价？
是否保留成文的信息？
EO:
第•阶段审核：
是否策划监视测量分析评价过程？
EO:
第二阶段审核：
目标的完成情况？
资源的消耗、废弃物的扌II：
放量？
运行过程中的准则的实际数据？
确定为合规义务完成情况？
环境绩效的内部信息的沟通方式？
监视测量过程中是否使用计量器具，如何管理的？
收集事故、职业病、事件等检测结果？
被审核方守法记录？
制定了销售服务控制程腭,对采购产品购进后的验收、防护、搬运等作岀了规定。
经査2016年12月购进的原材料检验记录中有检验员签字。
固废处理符合要求。
符合
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9.29.310.110.2
标准条款
检查内容及方法
检查记录
备注
Q9.2内部
审核
9.2.1
E9.2内部审核
921总则
9.2.2内部
审核方案
04.5.5内部
审核
1）公司是否定期进行内部审核？
2）内部审核的频次和结果是否满足企业体系运行要求？
EO:
公司是否定期进行内部审核？
内部审核的频次和结果是否满足企业体系运行要求？
EO:
内部审核是否得到了有效的实施和保持？
制定了《内部审核控制程序》，规定•年做-次内审，内审有公司内审员2名交叉进行，分A\B两组，内审提前做计划。
符合
QE9.3
0管理评审
Q：
公司是否定期召开管理评审？
并在管理评审中确定质虽体系的运行是否适宜、充分和有效，并与组织的战略方向-致？
EO:
管理评审输入资料是否满足要求？
是否包括以为管理评审采取措施的情况？
环境目标的实现程度？
组织环境绩效力面的信息？
资源的充分性？
来自相关方的有关信息交流？
应对风险和机遇采取的措施是否有效？
有无改进的机会？
管理评审输出资料是否满足要求？
并保留形成文件的信息？
体系改进有关的信息？
环境目标为实现时需要采取的措施？
改进管理体系与其他业务过程融合的机遇？
任何与组织战略方向相关的结论？
Q：
管理评审输入资料是否满足标准的要求？
Q：
管理评审输出资料是否满足标准的要求？
并保留形成文件的信息？
有哪些改进的机遇？
制定有《管理评审控制程序》，规定了2次管理评审不超过12个月。
2017年管理评审计划在2017.2.10进行
符合
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30-12:
00
审核过程
4.14.24.34.46.16.26.35.15.25.37.1.17.1.27.1.69.1.1
9.29.310.110.2
标准条款
检查内容及方法
检查记录
备注
QE10.1
10.2
04.5.3
Q：
公司是否采取正确的纠正预防及改进措施？
如何确定和选择改进机会，釆取r哪些措施？
抽•部分记录，看是否按程序要求进行原因分析写出对策？
看纠正措施是否合理？
现场验证纠正预防措施的效果如何？
Q：
1）是否建立和实施改进、纠正措施的耍求？
是否保存管理体系改进与创新记录？
2）是否调查分析了不合格的原因（包括顾客报怨）在内〉，并起到防止不合格再发生的目的
3）是否针对原因提出措施并实施和记录结果？
4）纠正措施的实施是否验证其效果，并作出评价？
重人的纠正措施是否成为管理评审的输入？
EO:
是否建立和实施改进、纠正措施的妥求？
是否保存管理体系改进与创新记录？
采取何种措施控制和纠正不合格？
处置时产生的后果包括？
是否调查分析了不合格的原因（包括顾客报怨）在内〉，并起到防止不合格再发生的目的
是否针对原因捉出措施并实施和记录结果？
纠正措施的实施是否验证其效果，并作出评价？
重人的纠正措施是否成为管理评审的输入？
是否更新风险和机遇以及管理体系？
有无相应的记录来证明不合格的性质、随后采取的措施，以及纠正措施产生的结果？
Q：
公司是否按要求保留形成文件的不合格和纠正措施信息？
公司制定了《持续改进控制程序》，对不符合制定了《不合格品控制程序》，对出现的不符合进行纠正措施、纠正验证，并作出可持续改进措施。
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