内审检查表管理层.docx

1、内审检查表管理层受审核 部门管理层受审核人主管日期2017年2月5日审核地点会议室审核员审核时间08:30-12:00审核过程4. 1 4.2 4.3 4.4 6. 1 6.2 6.3 5. 1 5.2 5.3 7. 1. 1 7. 1.2 7. 1.6 9. 1. 19.2 9. 3 10. 1 10. 2标准条款检查内容及方法检查记录备注QE4.1理解 组织及其 所处的环 境04. 1总要 求Q： 1、公司是否有企业简介，并能充分反 应公司内部情况，如：背景、经营范围、 财务衣现、规模及设施、人力资源能力、 技术优势、知识等（内部因素及涉及法 律法规和专利技术、市场占有率、主要合 作伙伴及

2、同行的影响、物理边界、信息渠 道（外部因素？2、在工作例会或管理评审会上，公司是否 对公司的内部和外部因素的相关信息进行 监视、评价和更新？O：企业有无对这些内外部因素的相关信 息进行监视和评审？O/S：有无文审组织的相关文件？行业地方 的新的法规要求？O：组织的内部外部环境状况？有哪些需 耍应对和管理的风险和机遇？相关的会议 纪要？1、 公司有企业简介，并能充分反映公司背景、 经营范围、规模和设施等内部情况。2、 公司已识别影响公诃发展的内务部相关方， 并定期评价。3、 公司建立了评审计划并按计划实施评审。4、 房地产市场，同行业竞争带来的风险。符合QE4.2理解 相关方的需 求和期望04.

3、1总耍求Q：公司是否收集相关方需求及期望（上级 及主要供方及客户）包括：顾客对事物的要求，如符合性，价格，安 全性已与顾客或外部供应商达成的合同行业规范及标准和社区团体或非政府组织的协议法规法案备忘录许可，执照或其他授权形式咄;管机构发布的制度条约，公约及草案和公共机构及顾客的协议组织要求愿原则或行为规范愿标示或环境承诺组织契约合同的承担义务O:与QEOH有关的相关方是谁？这些相关 方的有关需求和期望有哪些？这些需求和 期望中哪些是合规义务？是否具备相关的 知识严格执行？有无对这些相关方及其要求的相关信息进 行监视和评审？收集了顾客、供方、员工和政府机构和关 方的需求。业务人员对顾客的要求在合

4、同中有 计量，有纸质版合同记录，设计本公司产品的 标准有4条。其余无。本公司的相关方为咨询机构和第三方审核 机构、合格供应商。这些相关的需求和期望已被满足。符合国家和关标准及其规定的义务和责 任，和关人员已经过培训。进出货有记录】内审管理评审有记录。受审核 部门管理层受审核人主管日期2017年2月5日审核地点会议室审核员审核时间08:30-12:00审核过程4. 1 4.2 4.3 4.4 6. 1 6.2 6.3 5. 1 5.2 5.3 7. 1. 1 7. 1.2 7. 1.6 9. 1. 19.2 9. 3 10. 1 10. 2标准条款检查内容及方法检查记录备注E04.3确定 质量管

5、理体 系的范圉 04.1总要求Q： 1、公司是否有明确的质量管理体系的 边界和范围？并且该范圉和边界应是已考 虑公司内外部因素、相关方要求和公司产 品服务；2、公司的质量管理体系范圉是否形成文 件，并得到保持？O/S:组织有无界定管理体系的范围的文 件？O/S:确定的地理边界和管理边界有哪些， 农述是否准确？S:有无满足标准要求建立、实施、保持和 持续改进职业健康安全管理系统的文件？本公司质量管理体系的范圉是耐磨防腐材料的 研发、销售及服务括动的区域在管理体系中已 识别的相关方因素。建立了管理手册、程序文件和支持性文件，并 形成了记录清单，经过近3个月的运行是适宜 和可行的。在管理手册、程序文

6、件及公司目标中对职业健 康安全管理中有明确耍求并形成应急预案2 项。符合QE4.4质量 环境管理体 系及其过程 04.1总要求Q：公司是否确定质量管理体系的整个过 程，包括：是否确定这些过程所需的输入 和期望的输出？是否确定这些过程的顺用 和相互作用？是否确定和应用所需的准则 和方法（包括监视、测量和和关绩效指标）, 以确保这些过程有效的运行和控制？是否 确定这些过程所需的资源并确保其可用 性？是否分派这些过程的职责和权限？是 否按照6.1的要求所确定的风险和机遇？ 是否对前述过程进行评价，是否按实实施 变更，以确保实现这些过程的预期结果？ 是否有改进过程？O:企业如何保证ONIS体系有效运行

7、？ 是否考虑了 4和4.2的内容？ 是否包括了变更的策划？公 管理体系文件明确管理过程的输入， 并通过制定目标考核保证输出的结果：明确了 各部门及岗位的职贵，识别了影响公司发展的 相关方因素的评价。通过管理目标的考核确保体系的运行。体系文件中已做明确。是。符合受审核 部门管理层受审核人主管日期2017年2月5日审核地点会议室审核员审核时间08:30-12:00审核过程4. 1 4.2 4.3 4.4 6. 1 6.2 6.3 5. 1 5.2 5.3 7. 1. 1 7. 1.2 7. 1.6 9. 1. 19.2 9. 3 10. 1 10. 2标准条款检查内容及方法检查记录备注Q5.1领导

8、作 用与承诺 5丄1总则E5.1领导作 用与承诺 04.2职业 健康安全方 针Q：最高管理者是否能证实对质量管理体 系的领导作用和承诺？包括：-确保体系的方针、目标：并与组织环境和 战略方向相-致：-体系要求融入组织业务过程：-促进使用过程方法和基于风险的思维；-确保体系所需资源的可用性：-沟通管理体系的重要性和有效性；-确保体系实现预期效果：-促进、指导和支持人员为体系的有效性做 出贡献：-推动改进：-支持其他相关管理者在其职贵范圉内发 挥领导作用。O/S:最高管理者对管理体系的领导作用和 承诺提供哪些证据？O:内审的有效性、目标的实现程度、方针、 目标与战略的致、文件适合于业务过程、 提供

9、的资源、合规性评价结果、最烏管理 者参与或指导哪些培训、如何支持中层领 导或管理人员工作？最高管理者亲自签发公司体系文件，并通过目 标分解到各部门来确保目标悯着方针前进，为 实现目标配备有效的知识、设备、环境资源， 并通过公司内审全方位的检査以利于目标的实 现。Q5.1.2以顾 客为关注焦 点Q：最高管理者是否能通过确保以下方而， 证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承 诺：a） 确定、理解并持续地满足顾客要求以及 适用的法律法规要求：b） 确定和应对能够影响产品和服务的符合 性以及增强顾客满盘能力的风险和机遇；c） 始终致力于增强顾客满意。最高管理者：1、对满足公司QEO体系运行进 行合规性评

10、价：2、对公司涉及的产品严格执行 国家标准；3、对进销产品实行检验制度，通过 以上确保实现以顾客为关注焦点。受审核 部门管理层受审核人主管日期2017年2月5日审核地点会议室审核员审核时间08:30-12:00审核过程4. 1 4.2 4.3 4.4 6. 1 6.2 6.3 5. 1 5.2 5.3 7. 1. 1 7. 1.2 7. 1.6 9. 1. 19.2 9. 3 10. 1 10. 2标准条款检查内容及方法检查记录备注Q5.2方针5.2.1制定 质量方针E5.2环境 方针0职业健康 安全方针Q： 1、最高管理者是否制定、实施和保持 质量方针?2、在考虑质量方针时是否考虑如下内容:

11、 -基于组织使命，愿景，指导原则及核心价 值观建立的战略方向-组织成功所需的改进程度及类型-期望或渴望达到的顾客满恿度 -相关利益相关方的需求及期望-达成预计结果所需资源 -利益相关方的潜在贡献E/O:査看管理方针的内容是否规定保护环 境、履行合规义务、持续改进？E/O:管理方针的内容是否与组织的宗旨和 环境相适应，并支持战略方向？是否满足 要求和持续改进质量/环境/职业健康安全 体系有效性承诺？是否捉供制定和评审目 标的框架？是否履行保护环境及其合规义 务的承诺？是否传达给员工并可为相关方 获取？是否定期评审？最高管理考：1、基于公司的愿景和使命及企业 的核心价值观制定出企业方针。2、 为实

12、现公司目标对部门进行重新规划，设立 办公室、研发部、市场部，并对部门负责人的 能力进行评审。3、 公司制定的环境管理和职业健康安全的方针 及在方针指引下的目标是可行的。4、 已通过相关方告知形式通知相关方，通过会 议形式传达到员工。5. 2.2Q： 1、质量方针是否形成文件？2、是否有对组织员工、职能人员及利益相 关方进行质量方针的沟通，确保质量方针 被淸晰地理解并贯穿于整个组织。质量方针在公司管理手册中形成了文件；并对 各利益相关方进行了告知。受审核 部门管理层受审核人主管日期2017年2月5日审核地点会议室审核员审核时间08:30-12:00审核过程4. 1 4.2 4.3 4.4 6.

13、1 6.2 6.3 5. 1 5.2 5.3 7. 1. 1 7. 1.2 7. 1.6 9. 1. 19.2 9. 3 10. 1 10. 2标准条款检查内容及方法检查记录备注QE5.3组织 的岗位、职责和权限 04.4.1 资 源、作用、 职责、责任 和权限Q：公司内各职位职责是否明确？权限分 派、沟通和理解是否适宜？各职资间关系 是否明确？E/O:査看部门职责与权限，各部门职资是 否有重叠或真空？权限是否明确？理解是 否淸晰？是否分派职贵和权限，以包括确保体系符 合标准要求？确保各过程获得预期效果？ 向最高管理者报告QEO的绩效和改进机 会？在组织推动以顾客为关注焦点？在策 划和实施管理

14、体系变更时保持完整性？ 是否任命最高管理者中的成员承担特定的 职业健康安全职贵，按标准建立、实施和 保持职业健康安全管理体系，向最崗管理 者报告职业健康安全管理体系业绩和任何 改进的需求？被任命者是否被公开？所有 管理人员是否承诺对体系持续改进，并能 在控制的领域内承担责任？建立了部门岗位职贵、分工明确合理，职贵无 重叠，任命了管理者代农和安全事务代农，并 通过员工会议让员工知晓。符合06.1应对 风险和机遇 的措施 6.1.1E6.1应对风 险和机遇的 措施6.1.1总则Q：企业是否有明确可能所需要应对的风 险和机遇？为确定需要应对的风险和机 遇：1、 公司在策划质量管理体系时，是否考虑 内

15、部和外部因素？2、 公司在策划质量管理体系时，是否有理 解相关方需求？E:策划环境管理体系时，是否考虑到4.1 和4.2中所提及的问题？有无指出环境管 理体系的范圉？是否确定需要应对的风险 和机遇？以及潜在的紧急情况？有无相应 的需要应对风险和机遇的文件化信息？面对风险和机遇，公司列出了7项风险因素并 制定出应对风险可能带来的发展机遇。査有文 件化信息。受审核 部门管理层受审核人主管日期2017年2月5日审核地点会议室审核员审核时间08:30-12:00审核过程4. 1 4.2 4.3 4.4 6. 1 6.2 6.3 5. 1 5.2 5.3 7. 1. 1 7. 1.2 7. 1.6 9.

16、 1. 19.2 9. 3 10. 1 10. 2标准条款检查内容及方法检查记录备注Q6.2质量 目标及其实 现的策划 6.2.1E6.2环境目 标及其实现 的策划6.2.1环境 目标6.2.2实现 环境目标的 策划04.3.3目标 和方案Q： 1、公司质量目标是否与质量方针保持 致？ 2、质量目标是否可测量？3、 质量目标是否适用于公司？4、 质量目标是否与产品和服务合格以及增 强顾客满意相关？5、 是否对质量目标进行监视？6、 是否将质虽目标与各相关方进行沟通？7、 质量目标是否适时更新？8、 质量目标是否形成文件并保存？EO:是否建立QEO目标，目标是否圉绕职 责、是否圉绕部门确定的重要

17、环境因素、 合规义务并考虑风险和机遇？目标值、目 标项适当时是否捉供？目标是否选择适当 的参数来量化评价？如何沟通？O:通过哪些方法实现目标？ 评价目标结果的参数是哪些？建立了与质量方针保持一致的体系目标.目标考核有周期频次、计算方法 确立了顾客满意度目标，质量目标在体系手册 中有文字描述，有考核记录。公司的质量目标是：环境职业健康安全目标是：Q6.2.2Q：在策划如何实现质量目标时，公司是 否有考虑：1、 完成的时限：2、 由谁去完成目标：3、 是否有充足的资源：4、 如何评价结果。依据目标考核的频次规定了月、季、半年等考 核目标：部门负贵人为目标完成情况第贵任 人，为完成目标对人员、方法、

18、设备进行了评 审。Q6.3变更 的策划Q：在质虽管理体系变更前，公司是否对 其进行评估？-变更目的及其潜在后果：-体系的完整性：-资源的可获得性：-职贵和权限的分配或再分配。因管理体系才建立，暂时不存在变更的策划。受审核 部门管理层受审核人主管日期2017年2月5日审核地点会议室审核员审核时间08:30-12:00审核过程4. 1 4.2 4.3 4.4 6. 1 6.2 6.3 5. 1 5.2 5.3 7. 1. 1 7. 1.2 7. 1.6 9. 1. 19.2 9. 3 10. 1 10. 2标准条款检查内容及方法检查记录备注Q7.1资源 7总则E7.1资源 04.4.1 资 源、作

19、用、 职责、责任 和权限Q： 1、公司是否有对为满足质量管理体系 要求的人力资源、材料、能力、信息、设 施等进行评估？2、公司是否识别各种现有制约，即为减少 不良影响或达成目标需要什么，以及需要 什么措施？EO:组织为建立、实施、保持和持续改进管 理体系所需的资源有哪些？是否配备所需的人员、基础设施？如何确 定、扌是供并维护所需的环境？是否有相应的文件确定组织所需的知识， 并在必要的范围内可得到？1、 为了满足公司管理体系要求公司对各个岗 位、内外部相关方，所需设备进行了认定或评 估。2、 为保证EO的实施公司建立了固废回收箱、 灭火器台账、应急预案，进行了应急演练。3、 对施工作业人员佩戴防

20、护手套、安全帽（必 要时），雾霾天气外出发放防护口罩，发放暑 期高温补助。4、 对全体员工进行EO培训。Q7.1.3基础设施Q： 1、组织在质量/环境/职业健康安全体 系策划和为实现产品/服务过程策划中是 否确定和提供并维护为实现产品符合性所 需的基础设施？2、 基础设施包括建筑物、工作场所和相关 设施、过程设备（破件和软件等是否进 行了适当的维护？并能保持实现产品的符 合性？3、 支持性服务如运输或通讯等是否能确定 和提供？基础设施能够满足，设备由维修维护计划和维 修记录，运输方式短途游公司车辆、长途由快 递公司提供。符合Q7. 1. 6 组 织的知识Q：公司是否定期总结并收集各项管理经 验

21、，并进行交流？以确保经验知识的积累； 获取组织内部人员的知识和经验：从顾客、 供应商和合作伙伴方而收集知识：获取组 织内部存在的知识（隐性的和显性的）： 与竞争对手比较：与相关方分享组织知识； 根据改进的结果更新必要的组织知识。公司不定期走访客户，对执行标准实时更新， 内部开研讨会以获得公司业务活动所需的相关 知识。符合受审核 部门管理层受审核人主管日期2017年2月5日审核地点会议室审核员审核时间08:30-12:00审核过程4. 1 4.2 4.3 4.4 6. 1 6.2 6.3 5. 1 5.2 5.3 7. 1. 1 7. 1.2 7. 1.6 9. 1. 19.2 9. 3 10.

22、 1 10. 2标准条款检查内容及方法检查记录备注Q7.4沟通E 7.4信息交流04.4.3 沟 通、参与和 协商Q： 1）最高管理者应确保在组织内建立 适当的沟通过程，并确保对质量/环境/职业 健康安全体系的有效性进行沟通。各职能 层次间的沟通是如何开展的？对信息沟通 的职责和方法以及对重人事件、问题的沟 通是如何开展的？2） 是否使用了恰当的沟通形式？开展的 情况，信息是否被有效的利用？3） 沟通的内容是否能促进组织质量濟动 协调和质量/环境/职业健康安全体系过程 及其有效性？EO:组织如何进行内外部沟通？ 如何策划内外部沟通的过程？ 有哪些记录来证明？ 重要环境因素、环境绩效、合规义务和

23、持 续改进建议相关信息。O:内部交流是否包括最适当的职能和层 次？是否包括员工捉出的合理化建议？ 外部信息交流的内容？正面的？负面的（如投诉）？是否及时给出清晰回复？是 否涉及绩效的改进？管理体系建立初期通过会议与员工进行沟通、 部门之间、公司与外部的沟通有研讨会、邮件、 微信、QQ等沟通方式：对客户开展回访制。符合Q9.1.1 监 视、测量、 分析和评价 总则E9.1.1 监视、测量、 分析和评价 总则04.5 绩效测量和 监视Q： 1）组织对产品的特性和接收准则是否 进行了规定？2） 对产品的监视和测量是否进行了策划/ 计划？在产品实现过程的适当阶段进行哪 些监视和测量，并形成文件（指导文

24、件）？3） 何时实施监规测量？何时对结果进行分 析评价？是否保留成文的信息？EO:第阶段审核：是否策划监视测量分析 评价过程？EO:第二阶段审核：目标的完成情况？资源 的消耗、废弃物的扌II：放量？运行过程中的 准则的实际数据？确定为合规义务完成情 况？环境绩效的内部信息的沟通方式？监 视测量过程中是否使用计量器具，如何管 理的？收集事故、职业病、事件等检测结 果？被审核方守法记录？制定了销售服务控制程腭,对采购产品购进后 的验收、防护、搬运等作岀了规定。经査2016年12月购进的原材料检验记录中有 检验员签字。固废处理符合要求。符合受审核 部门管理层受审核人主管日期2017年2月5日审核地点

25、会议室审核员审核时间08:30-12:00审核过程4. 1 4.2 4.3 4.4 6. 1 6.2 6.3 5. 1 5.2 5.3 7. 1. 1 7. 1.2 7. 1.6 9. 1. 19.2 9. 3 10. 1 10. 2标准条款检查内容及方法检查记录备注Q9.2内部审核9.2.1E9.2内部审 核921总则9.2.2内部审核方案04.5.5内部审核1）公司是否定期进行内部审核？ 2）内部 审核的频次和结果是否满足企业体系运行 要求？EO:公司是否定期进行内部审核？内部审 核的频次和结果是否满足企业体系运行要 求？EO:内部审核是否得到了有效的实施和保 持？制定了内部审核控制程序，

26、规定年做- 次内审，内审有公司内审员2名交叉进行，分 AB两组，内审提前做计划。符合QE9. 30管理评审Q：公司是否定期召开管理评审？并在管 理评审中确定质虽体系的运行是否适宜、 充分和有效，并与组织的战略方向-致？ EO:管理评审输入资料是否满足要求？是 否包括以为管理评审采取措施的情况？环 境目标的实现程度？组织环境绩效力面的 信息？资源的充分性？来自相关方的有关 信息交流？应对风险和机遇采取的措施是 否有效？有无改进的机会？管理评审输出 资料是否满足要求？并保留形成文件的信 息？体系改进有关的信息？环境目标为实 现时需要采取的措施？改进管理体系与其 他业务过程融合的机遇？任何与组织战略

27、 方向相关的结论？Q：管理评审输入资料是否满足标准的要 求？Q：管理评审输出资料是否满足标准 的要求？并保留形成文件的信息？有 哪些改进的机遇？制定有管理评审控制程序，规定了2次管 理评审不超过12个月。2017年管理评审计划 在2017.2.10进行符合受审核 部门管理层受审核人主管日期2017年2月5日审核地点会议室审核员审核时间08:30-12:00审核过程4. 1 4.2 4.3 4.4 6. 1 6.2 6.3 5. 1 5.2 5.3 7. 1. 1 7. 1.2 7. 1.6 9. 1. 19.2 9. 3 10. 1 10. 2标准条款检查内容及方法检查记录备注QE10.110

28、. 204. 5. 3Q：公司是否采取正确的纠正预防及改进 措施？如何确定和选择改进机会，釆取r 哪些措施？抽部分记录，看是否按程序要求进行原 因分析写出对策？看纠正措施是否合理？ 现场验证纠正预防措施的效果如何？Q： 1）是否建立和实施改进、纠正措施 的耍求？是否保存管理体系改进与创新记 录？2） 是否调查分析了不合格的原因（包括 顾客报怨）在内，并起到防止不合格再 发生的目的3） 是否针对原因提出措施并实施和记录 结果？4） 纠正措施的实施是否验证其效果，并 作出评价？重人的纠正措施是否成为管理 评审的输入？EO:是否建立和实施改进、纠正措施的妥 求？是否保存管理体系改进与创新记录？ 采取何种措施控制和纠正不合格？处置时 产生的后果包括？是否调查分析了不合格的原因（包括顾客 报怨）在内，并起到防止不合格再发生 的目的是否针对原因捉出措施并实施和记录结 果？纠正措施的实施是否验证其效果，并作出 评价？重人的纠正措施是否成为管理评审 的输入？是否更新风险和机遇以及管理体系？ 有无相应的记录来证明不合格的性质、随 后采取的措施，以及纠正措施产生的结 果？Q：公司是否按要求保留形成文件的不合 格和纠正措施信息？公司制定了持续改进控制程序，对不符合 制定了不合格品控制程序，对出现的不符 合进行纠正措施、纠正验证，并作出可持续改 进措施。