证券发行与承销真题及答案第六章证券发行与承销试题2.docx

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证券发行与承销真题及答案第六章证券发行与承销试题2

★证券发行与承销真题及答案第六章|证券发行与承销试题★【2】

D．在指定的场所置备

2．公开发行证券信息披露应遵循的原则有（）。

A．完整性原则

B．及时性原则

C．准确性原则

D．真实性原则

3．上市公司（）不得对外发布公司未披露信息。

A．董事非经监事会书面授权

B．董事非经董事会书面授权

C．监事非经董事会书面授权

D．监事非经监事会书面授权

4．董事会秘书空缺期问，上市公司应当及时指定（）代行董事会秘书的职责，并报交易所备案。

A．董事长

B．1名高级管理人员

C．1名董事

D．1名监事

5．首次公开发行股票，招股说明书摘要包括的内容有（）。

A．风险因素

B．关联交易与同业竞争

C．重大事项提示

D．声明

6．关于首次公开发行股票招股说明书，下列表述正确的有（）。

A．在招股说明书及其摘要披露前，任何当事人不得披露与招股说明书及其摘要有关的信息

B．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号》的规定是对招股说明书信息披露的最低要求

C．保荐机构（主承销商）应受发行人委托配合发行人编制招股说明书，并对招股说明书的内容进行核查，确认招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的责任

D．招股说明书的有效期为6个月，自中国证监会下发核准通知之日起计算

7．发行人及其主承销商须按规定将招股说明书的书面文本置备在（）。

A．当地证监局

B．拟上市证券交易所

C．主承销商住所

D．发行人住所

8．招股说明书的内容包括（）。

A．公司治理

B．股利分配政策

C．财务会计信息

D．董事会声明与发行人提示

9．首次发行股票招股说明书的扉页应刊登的声明中包括：

（）保证招股说明书及其摘要中财务会计报告真实，完整。

A．证券事务代表

B．公司负责人

C．主管会计工作的负责人

D．会计机构负责人

10．首次公开发行股票时，发行人在招股说明书摘要中应声明：

投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的（）。

A．律师

B．股票经纪人

C．会计师

D．其他专业顾问

11．首次公开发行股票招股说明书披露风险因素的基本要求包括（）。

A．做定量分析

B．遵循重要性原则

C．披露应当充分、准确、具体

D．有针对性

12．在首次公开发行股票招股说明书风险因素披露中，可能严重影响公司持续经营的其他因素包括（）。

A．自然灾害

B．安全生产

C．汇率变化

D．外贸环境

13．首次公开发行股票时，如发行人发行过内部职工股，招股说明书应披露内部职二r股的（）。

A．历次托管情况

B．最大20名持有人情况

C．风险隐患责任的承担主体

D．发行情况

14．首次公开发行股票招股说明书中关于规范关联交易做法的披露包括（）。

A．披露最近3年及1期发生的关联交易是否履行了公司章程规定的程序

B．披露公司章程是否规定关联股东或利益冲突的董事在关联交易表决中的回避制度或作必要的公允声明

C．披露独立董事对关联交易履行的审议程序是否合法及交易价格是否公允的意见

D．披露是否在公司章程中对关联交易决策权力与程序作出规定

15．盈利预测表应分栏列示（）。

A．预测数

B．未审实现数

C．合计数

D．已审实现数

16．招股说明书中的管理层讨论与分析一节中，发行人目前存在（）事项的，应说明对发行人财务状况、盈利能力及持续经营影响。

A．其他或有事项

B．诉讼

C．重大期后事项

D．重大担保

17．首次公开发行股票招股说明书应披露发行人（）等人的个人资料。

A．董事

B．监事

C．高级管理人员

D．核心技术人员

18．发行人应该披露对财务状况、经营成果、声誉、业务活动、未来前景等可能产生较大影响的诉讼或仲裁事项，主要包括（）。

A．诉讼、仲裁案件对发行人的影响

B．判决、裁决结果及执行情况

C．诉讼或仲裁请求

D．案件受理隋况和基本案情

19．关于首次公开发行股票招股说明书披露的其他重要事项，下列表述正确的有（）。

A．应披露持有发行人1％以上股份的股东作为一方当事人的重大诉讼或仲载事项

B．应披露发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员受到刑事诉讼的情况

C．发行人应披露交易金额在500万元以上，或虽未达到500万元，但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容

D．应披露发行人有关信息披露和投资者关系的负责部门、负责人等

20．承担审计业务的会计师事务所应在招股说明书正文后声明，确认招股说明书及其摘要与其（）无矛盾之处。

A．出具的财务报告

B．核验的非经常性损益明细表

C．出具的审计报告

D．出具的内部控制鉴证报告

21．初步询价结果公告至少包括以下（）内容。

A．询价对象的数量和类别

B．询价对象的报价总区间（最高、最低报价）

C．发行价格区间及确定依据

D．询价对象报价区间上限按调价对象机构类别的分类统计情况