证券发行与承销真题及答案第六章证券发行与承销试题2.docx

1、证券发行与承销真题及答案第六章证券发行与承销试题2 证券发行与承销真题及答案第六章|证券发行与承销试题【2】D在指定的场所置备2公开发行证券信息披露应遵循的原则有（ ）。A完整性原则B及时性原则C准确性原则D真实性原则3上市公司（ ）不得对外发布公司未披露信息。A董事非经监事会书面授权B董事非经董事会书面授权C监事非经董事会书面授权D监事非经监事会书面授权4董事会秘书空缺期问，上市公司应当及时指定（ ）代行董事会秘书的职责，并报交易所备案。A董事长B1名高级管理人员C1名董事D1名监事5首次公开发行股票，招股说明书摘要包括的内容有（ ）。A风险因素B关联交易与同业竞争C重大事项提示D声明6关于

2、首次公开发行股票招股说明书，下列表述正确的有（ ）。A在招股说明书及其摘要披露前，任何当事人不得披露与招股说明书及其摘要有关的信息B公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号的规定是对招股说明书信息披露的最低要求C保荐机构(主承销商)应受发行人委托配合发行人编制招股说明书，并对招股说明书的内容进行核查，确认招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的责任D招股说明书的有效期为6个月，自中国证监会下发核准通知之日起计算7发行人及其主承销商须按规定将招股说明书的书面文本置备在（ ）。A当地证监局B拟上市证券交易所C主承销商住所D发行人住所8招股说明书的内容包括（ ）。A

3、公司治理B股利分配政策C财务会计信息D董事会声明与发行人提示9首次发行股票招股说明书的扉页应刊登的声明中包括： （ ）保证招股说明书及其摘要中财务会计报告真实，完整。 A证券事务代表B公司负责人C主管会计工作的负责人D会计机构负责人10首次公开发行股票时，发行人在招股说明书摘要中应声明： 投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的（ ） 。A律师B股票经纪人C会计师D其他专业顾问11首次公开发行股票招股说明书披露风险因素的基本要求包括（ ）。A做定量分析B遵循重要性原则C披露应当充分、准确、具体D有针对性12在首次公开发行股票招股说明书风险因素披露中，可能严重影响公司持续经营的其

4、他因素包括（ ）。A自然灾害B安全生产C汇率变化D外贸环境13首次公开发行股票时，如发行人发行过内部职工股，招股说明书应披露内部职二r股的（ ）。A历次托管情况B最大20名持有人情况C风险隐患责任的承担主体D发行情况14首次公开发行股票招股说明书中关于规范关联交易做法的披露包括（ ）。A披露最近3年及1期发生的关联交易是否履行了公司章程规定的程序B披露公司章程是否规定关联股东或利益冲突的董事在关联交易表决中的回避制度或作必要的公允声明C披露独立董事对关联交易履行的审议程序是否合法及交易价格是否公允的意见D披露是否在公司章程中对关联交易决策权力与程序作出规定15盈利预测表应分栏列示（ ）。A预测

5、数B未审实现数C合计数D已审实现数16招股说明书中的 管理层讨论与分析 一节中，发行人目前存在（ ）事项的，应说明对发行人财务状况、盈利能力及持续经营影响。A其他或有事项B诉讼C重大期后事项D重大担保17首次公开发行股票招股说明书应披露发行人（ ）等人的个人资料。A董事B监事C高级管理人员D核心技术人员18发行人应该披露对财务状况、经营成果、声誉、业务活动、未来前景等可能产生较大影响的诉讼或仲裁事项，主要包括（ ）。A诉讼、仲裁案件对发行人的影响B判决、裁决结果及执行情况C诉讼或仲裁请求D案件受理隋况和基本案情19关于首次公开发行股票招股说明书披露的其他重要事项，下列表述正确的有（ ）。A应披

6、露持有发行人1以上股份的股东作为一方当事人的重大诉讼或仲载事项B应披露发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员受到刑事诉讼的情况C发行人应披露交易金额在500万元以上，或虽未达到500万元，但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容D应披露发行人有关信息披露和投资者关系的负责部门、负责人等20承担审计业务的会计师事务所应在招股说明书正文后声明，确认招股说明书及其摘要与其（ ）无矛盾之处。A出具的财务报告B核验的非经常性损益明细表C出具的审计报告D出具的内部控制鉴证报告21初步询价结果公告至少包括以下（ ）内容。A询价对象的数量和类别B询价对象的报价总区间(最高、最低报价)C发行价格区间及确定依据D询价对象报价区间上限按调价对象机构类别的分类统计情况