福建省基金从业资格股票的价值与价格模拟试题.docx

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福建省基金从业资格股票的价值与价格模拟试题

福建省2016年基金从业资格：

股票的价值与价格模拟试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）

1、关于交易型开放式指数基金（ETF）份额的发售，下列说法正确的有__。

A．ETF可采取场内认购和场外认购方式B．目前我国的投资者可以采取场内现金认购方式C．ETF份额的认购可采用现金认购，也可采用证券认购D．场外现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购

2、以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的说法中，正确的有__。

A．赎回费率不得超过基金份额赎回金额的百分之五B．认购费和申购费可以在赎回时从赎回金额中扣除C．基金管理人可以根据投资人赎回金额的数量适用不同的赎回费率标准D．基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费率标准

3、初次购买封闭式基金的价格为__元。

A．1B．0.99C．0.999D．1.01

4、按照证券的募集方式，有价证券可分为__。

A．上市证券B．公募证券C．非上市证券D．私募证券

5、保本型基金的缺点不包括__。

A．保本型基金只有保本期到期后才能够获得本金保证或收益保证B．保本型基金有较高的机会成本C．保本型基金要承受通货膨胀风险D．相对股票基金，保本型基金收益的不确定性较大

6、关于债券的特征，下列描述不正确的有__。

A．偿还性是指债券没有规定的偿还时间，债务人可选择任一期限向债权人支付利息B．一般情况下，政府债券的风险低于金融债券和公司债券C．通常，具有高度流动性的债券同时风险较大D．流动性首先取决于市场为债券转让所提供的便利程度

7、在我国，基金行业自律性组织是__。

A．中国证券业协会B．中国证监会C．中国银监会D．中国登记结算公司

8、以下情况中，开放式基金____能提前终止基金运行。

A：

存续期间内连续60个工作日基金资产净值低于人民币500万元B：

存续期间内，基金持有人数量连续60个工作日达不到100人C：

基金经托管人和管理人协商同意，并经双方董事会决议通过D：

基金管理人因故退任或被撤换，无新的托管人承继的

9、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有__。

A．证券市场具有为资本决定价格的功能B．功能之一是让资金盈余者通过卖出证券而实现投资C．证券市场是投资者套期保值的场所D．证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能

10、《证券投资基金法》规定，成立基金管理公司，实缴货币资本不得低于__元人民币。

A．3000万B．5000万C．1亿D．2亿

11、《基金法》经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于____起正式实施。

A：

2004年1月1日B：

2004年6月1日C：

2004年10月1日D：

2004年12月1日

12、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司变更重大事项，应当自董事会或者股东会做出决议之日起__日内，按照中国证监会的规定提出变更申请。

A．5B．10C．15D．20

13、现场检查主要侧重对销售机构__进行检查。

A．财务状况B．人力资源C．内部控制D．资格许可

14、前台业务系统中提供的投资资讯不包括__。

A．基金基础知识B．基金相关法律法规C．基金产品信息D．基金投资人信息

15、基金管理人委托代销机构办理基金的销售应当签订__，明确双方的权利和义务。

A．书面代销协议B．书面委托协议C．书面交易协定D．书面合作协议

16、证券的流动性不能通过__实现。

A．到期兑付B．记账C．贴现D．转让

17、__给出的是单位风险的超额收益率，是一种比率衡量指标。

A．特雷诺指数B．夏普指数C．詹森指数D．加权平均收益率

18、____是基金管理人和基金托管人签订的协议，主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。

A：

招募说明书B：

基金合同C：

托管协议D：

基金份额发售公告

19、某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为1.1000元，期间分红0.3000元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为__。

A．8.33%B．9.09%C．16.67%D．18.18%

20、证券投资基金__的特征表现为将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行投资。

A．集合理财B．分散风险C．专业管理D．风险共担

21、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__。

A．跨期性B．杠杆性C．联动性D．高风险性

22、根据目前有关规定，对__买卖基金份额的差价收入征收营业税。

A．个人B．保险公司C．证券公司D．非金融机构

23、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，取得基金从业资格的人员应不少于__人，且不低于员工人数的1/2。

A．10B．20C．30D．50

24、证券投资基金在我国香港被称为__。

A．共同基金B．单位信托基金C．集合投资基金D．证券投资信托基金

25、标志着我国基金业实现从封闭式基金到开放式基金历史性跨越的是__的诞生。

A．淄博基金B．基金开元C．基金金泰D．华安创新

26、个人投资者从基金分配中获得的__，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利时，代扣代缴20%的个人所得税。

A．国债利息收入B．股票的股息收入C．企业债券的利息收入D．买卖股票差价收入

27、基金管理公司通常设有监察稽核部门和风险管理部门，全面负责基金管理公司的监察稽核和风险控制工作，对____负责。

A：

董事会B：

监事会C：

股东会D：

总经理

28、下列不能作为证券投资基金特点的是____A：

分散风险B：

专业理财C：

稳定市场D：

集合投资

29、分析和评价基金经理可以从以下__等方面进行考察。

A．从业经验B．过往业绩C．投资理念D．操作风格

30、《证券投资基金管理公司管理办法》规定，申请设立基金管理公司期间股东发生变动，申请人应该__。

A．自变化发生之日起3个工作日内向中国证监会提交更新材料B．自变化发生之日起5个工作日内向中国证监会提交更新材料C．自变化发生之日起10个工作日内向中国证监会提交更新材料D．重新报送申请材料

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、基金管理公司投资决策委员会负责决定所管理基金的__等事项。

A．投资原则和目标B．资产配置C．投资计划和策略D．投资权限

32、债券的有价证券属性主要表现为__。

A．债券可赎回B．债券是投资者投入资金的量化表现C．持有债券可按期取得利息D．债券与其代表的权利联系在一起

33、基金销售机构有未履行报送手续、基金宣传推介材料和上报的材料不一致其他违规情形时，中国证监会或证监局依法采取的行政监管或行政处罚措施包括__。

A．提示基金销售机构改正B．出具监管警示函C．对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会，报送之日起20日后，方可使用D．责令销售机构进行整改、暂停办理相关业务、立案调查

34、以追求资本增值为基本目标，投资于具有良好增长潜力的上市股票或其他证券的证券投资基金称为____A：

收入型基金B：

平衡型基金C：

开放式基金D：

成长型基金

35、平衡型基金具有__特点。

A．既注重资本增值又注重当期收入B．兼具成长与收入双重目标C．风险、收益介于增长型基金与收入型基金之间D．与增长型基金相比，风险大、收益高

36、基金在运作过程中发生可能对基金份额持有人权益或基金单位交易价格产生重大影响的事项时，应按照有关规定及时报告并公告。

以下不属于对基金份额持有人权益及基金单位交易价格产生重大影响的事项是____A：

基金份额持有人大会决议B：

基金管理人或基金托管人变更C：

基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变更D：

基金管理人或基金托管人主要业务人员1年内变更达20%以上

37、基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的——;赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的——，并应当归人基金财产。

____A：

10%.25%B：

5%，25%C：

10%，30%D：

5%，30%

38、下列对我国证券交易所的描述，正确的有__。

A．依法设立B．不以营利为目的C．为证券集中和有组织交易提供场所、设施D．实行行政管理

39、根据____可以将基金分为如基础行业基金.资源类股票基金.房地产基金.金融服务基金.科技股基金等A：

行业分类B：

投资风格分类C：

股票性质分类D：

股票规模分类

40、下列关于基金促销手段的说法，正确的是__。

A．基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通B．一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果C．基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广D．公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系

41、____是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。

A：

直接销售B：

银行间销售C：

网上发售D：

网下发售

42、基金信息披露的作用有__。

A．有利于防止利益冲突与利益输送B．有利于投资的价值判断C．有利于提高证券市场的效率D．有利于防止信息滥用

43、由于__的不确定性，各种价值模型计算出的股票“内在价值”只是股票真实内在价值的估计值。

A．未来收益B．账面价值C．年度预算D．市场利率

44、根据募集方式的不同，可以将基金分为__。

A．公募基金B．私募基金C．主动型基金D．被动型基金

45、在基金运作中起着核心作用的是__。

A．基金份额持有人B．基金管理人C．基金托管人D．基金监管和自律组织

46、关于股票的风险性，下列说法错误的是__。

A．股东以其认购的股份为限获取收益，不承担亏损责任B．股票风险的内涵是预期收益的不确定性C．股票的市场价格会随公司的盈利水平、市场利率、宏观经济状况、政治局势等各种因素的影响而变化，如果股价下跌，股票持有者会因股票贬值而蒙受损失D．风险性是指持有股票可能产生经济利益损失的特性

47、基金销售机构有未履行报送手续的违规情形时，对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的，中国证监会或证监局依法应当在分发或公布基金宣传推介材料前，事先将材料报送中国证监会，报送之日起__日后，方可使用。

A．3B．5C．8D．10

48、关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法正确的是__。

A．注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历C．持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度D．最近5年没有代理投资人从事证券买卖的行为

49、投资对象主要是那些绩优股、债券等收入比较稳定的有价证券，以追求当期高收入为基本目标的基金称为____A：

成长型基金B：

收入型基金C：

平衡型基金D：

混合型基金

50、目前，我国封闭式基金的托管费率__。

A．为0.5%B．为0.25%C．通常在0.25%～0.5%之间D．通常在0.5%～1%之间

51、《证券投资基金法》实施以来，我国基金业在发展上出现的新变化有__。

A．对老基金进行了全面规范清理B．基金业监管的法律体系日益完善C．基金业市场营销和服务创新日益活跃D．基金行业对外开放程度不断提高

52、下列股票基金的分析指标中，__是最能全面反映基金经营成果的指标。

A．基金分红B．已实现收益C．期末基金份额净值D．基金净值增长率

53、最易受到购买力风险损害的证券是__。

A．优先股B．浮动利率债券C．保值补贴债券D．普通股股票

54、下列关于基金营销中目标市场分析的说法，正确的有__。

A．目标市场可以分为主要市场和次要市场B．任何基金销售机构都应全力进入规模最大的细分市场C．目标市场拓展策略可以分为无差异营销和差异性营销D．市场定位的实质就是公司在所有市场进行全方位的营销

55、根据《证券投资基金法》的规定，开放式基金管理人应自收到核准文件之日起__内进行开放式基金的募集。

A．3个月B．6个月C．9个月D．1年

56、我国基金销售监管的原则有__。

A．依法监管原则B．监管与自律并重原则C．监管的连续性和有效性原则D．审慎监管原则

57、基金管理公司的投资管理部门主要包括__。

A．投资部B．交易部C．研究部D．监察稽核部

58、证券市场两个最基本和最主要的品种是__。

A．基金B．股票C．债券D．衍生品

59、市场营销运作管理首先要解决的是____A：

销售什么产品B：

产品定价或基金费率C：

渠道选择D：

促销手段

60、____是指对证券组合管理第一步所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的具体特征进行的考察分析。

A：

证券投资政策B：

证券投资分析C：

组建证券投资组合D：

投资组合的修正