基金从业《基金法律法规》复习题集第4822篇.docx
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基金从业《基金法律法规》复习题集第4822篇
2019年国家基金从业《基金法律法规》职业资格考前练习
一、单选题
1.在销售基金时，基金销售机构应当通过自身或第三方机构对基金产品的（）进行评价。
A、收益
B、风险
C、类别
D、属性
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【知识点】：
第4章>第3节>对基金服务机构的监管
【答案】：
B
【解析】：
知识点：
掌握对基金服务机构的监管内容；
私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。
2.下列关于非公开募集基金的备案的说法，正确的是（）。
A、非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向中国证监会备案
B、对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，中国证监会应当向基金业协会报告
C、基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续
D、各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送基金份额上市交易公告书等基本信息
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【知识点】：
第4章>第5节>对非公开募集基金募集行为的监管
【答案】：
C
【解析】：
依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金业协会备案（A项错误）；对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，基金业协会应当向中国证监会报告（B项错误）；基金份额上市交易公告书属于公开募集基金信息披露的内容（D项错误）。
故C项正确。
3.开放式基金合同生效后每（ ）更新招募说明书。
A、3个月
B、6个月
C、1年
D、9个月
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【知识点】：
第20章>第2节>基金管理人的信息披露义务
【答案】：
B
【解析】：
开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。
知识点：
基金管理人的信息披露义务
4.下列关于道德的约束性表述不正确的是（）。
A、依靠国家强制力实施
B、有效的监督奖惩机制是其约束力的有效保障
C、道德观念是道德实施的支撑力量
D、道德的约束力是有限的
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【知识点】：
第5章>第1节>道德
【答案】：
A
【解析】：
道德具有约束性，但是，道德并不像法律那样依靠国家强制力保证其实施，其约束力是有限的。
道德依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等力量来发挥其约束的作用，因此，与之相应的社会道德评价标准、行为习惯、道德观念等就成为道德得以实施的重要支撑力量。
树立优良的社会风气、倡导健康的生活习俗、提升人们的道德素养并建立有效的监督奖惩机制，是道德发挥约束力的有效保障。
知识点：
道德的约束性
5.下列不属于基金市场参与主体的是（）。
A、基金当事人
B、基金市场服务机构
C、基金监管机构和自律组织
D、社会团体
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【知识点】：
第2章>第2节>证券投资基金的参与主体和运作关系
【答案】：
D
【解析】：
依据所承担的职责与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金监管机构和自律组织三大类。
6.当存在以下因素时应审慎评估（）。
Ⅰ．存在本金损失的可能性，因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或服务
Ⅱ．产品或服务的可理解性，因结构复杂、不易估值等因素导致普通人难以理解其条款和特征的产品或服务
Ⅲ．产品或服务的募集方式，涉及面广，影响力大的公募产品或者相关服务
Ⅳ．中国基金业协会认定的高风险产品或者服务
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】：
第22章>第4节>基金产品或者服务风险评价
【答案】：
D
【解析】：
知识点：
掌握基金销售适用性产品风险评价的要求；
当存在以下因素时应审慎评估：
①存在本金损失的可能性，因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务；
②产品或者服务的流动变现能力，因无公开交易市场、参与投资者少等因素导致难以在短期内以合理价格顺利变现的产品或者服务；
③产品或者服务的可理解性，因结构复杂、不易估值等因素导致普通人难以理解其条款和特征的产品或者服务；
④产品或者服务的募集方式，涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务；
⑤产品或者服务的跨境因素，存在市场差异、适用境外法律等情
7.下列关于基金客户档案管理与保密的实务操作的说法中，错误的是（）。
A、建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度
B、明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录
C、信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任
D、在内部建立完善的信息管理体系
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第23章>第2节>基金客户档案管理与保密
【答案】：
C
【解析】：
基金客户档案管理与保密的人员的限制要求，在内部建立完善的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任，对重要业务环节实行双人双岗，故C项错误。
8.合规风险的主要种类包括（）。
Ⅰ.投资合规性风险
Ⅱ.销售合规性风险
Ⅲ.信息披露合规性风险
Ⅳ.监管合规性风险
Ⅴ.反洗钱合规性风险
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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【知识点】：
第26章>第4节>合规风险及其种类
【答案】：
C
【解析】：
合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。
9.基金公司直销具有下列（）特点。
Ⅰ．仅销售一家基金公司的产品
Ⅱ．销售队伍专业性强
Ⅲ．销售网络推广效果有限
Ⅳ．易于提高客户忠诚度
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】：
第21章>第3节>销售方式
【答案】：
D
【解析】：
知识点：
了解基金管理人及代销机构销售方式；
我国基金销售市场现有基金公司直销和代销两种主要的销售方式。
基金销售的直销和代销两种方式在基金产品、销售人员、销售网络、客户关系和营销成本上有不同的特点：
（1）在基金产品方面，基金直销是指通过基金公司或基金公司网站进行基金买卖，因此直销机构仅销售一家基金公司的产品；而基金代销是指拥有代销资格的银行或证券公司等金融机构接受基金管理人的委托，通过营业网点柜台、电话、网络等渠道为投资人办理基金份额认购、申购和赎回以及相应资金收付的业务，因此代销机构往往同时
10.关于基金监管的基本原则，下列说法中错误的是（ ）。
A、集中体现基金监管的本质属性和根本价值
B、具有基础性的特征
C、具有宏观性的特征
D、政府全面监管
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【知识点】：
第4章>第1节>基金监管的基本原则
【答案】：
D
【解析】：
基金监管的基本原则，是贯穿于基金监管活动始终的、起统帅和指导作用的基本准则。
作为基本原则，应该集中体现基金监管的本质属性和根本价值，它具有基础性和宏观性的特征。
基础性是指它是基金监管活动最为基本、最为重要的基础；宏观牲是指基本原则是对基金监管根本价值的高度概括和精炼。
D项，市场失灵要求政府干预，但现代市场经济的政府干预应是“适度”的干预，即行政监管应适度。
知识点：
基金监管的基本原则
11.以下不属于中国证监会对基金募集申请材料的齐备性审查的是（ ）。
A、基金合同草案
B、招募说明书草案
C、上市公告书
D、申请报告
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【知识点】：
第16章>第1节>基金募集的程序
【答案】：
C
【解析】：
中国证监会对基金募集申请材料进行齐备性审查，即对报送的申请报告、基金合同草案、托管协议草案和招募说明书草案等必要文件是否齐备进行审查。
12.我国基金职业道德的内容不包括（）。
A、守法合规
B、诚实守信
C、专业审慎
D、利益至上
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第5章>第2节>基金从业人员职业道德的含义
【答案】：
D
【解析】：
我国基金职业道德主要包括守法合规、诚实守信、专业审慎、客户至上、忠诚尽责、保守秘密。
13.下列关于基金宣传推介材料的定义及范围的说法错误的是（ ）。
A、基金宣传材料是投资基金对外展示的平台
B、基金公司的宣传推介材料应避免夸大业绩或以诱导性的语言吸引投资者
C、基金宣传推介材料是书面、电子或者其他介质的信息
D、基金宣传推介的宣传材料不包括采用非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告的形式
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第22章>第2节>宣传推介材料的范围和报备流程
【答案】：
D
【解析】：
基金宣传材料是投资基金对外展示的平台，也是投资者了解基金的主要渠道。
为了避免基金公司夸大业绩或以诱导性的语言吸引投资者，基金宣传推介材料必须符合相应的规范。
《证券投资基金销售管理办法》规定，基金宣传推介材料是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息。
知识点：
宣传推介材料的范围
14.银行代销基金具有下列（）特点。
Ⅰ．基金产品和其他金融产品较全
Ⅱ．销售网点众多
Ⅲ．客户经理制度日渐完善
Ⅳ．专注于基金销售
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第21章>第3节>销售方式
【答案】：
C
【解析】：
知识点：
了解基金管理人及代销机构销售方式；
随着互联网企业的强势介入，近年来又出现了基金公司与互联网企业合作进行线上销售、独立基金销售机构线上代销等新的基金销售方式，也取得了极大的成功。
互联网与金融的相互渗入给证券市场秩序及监管带来新挑战。
下面将依据销售主体对各类基金销售方式的特点进行对照，以更为全面地了解基金销售方式。
基金公司直销：
基金公司非常重视直销业务，投入在加大；熟悉自身产品，重视资讯；在购买费率上通常低于传统代销渠道。
但受限于政策和运营，目前只能销售自己的产品，客户如果通过直销渠道
15.居民理财的方式包含（ ）①理财②储蓄③投资④存款
A、①②
B、①③
C、②③
D、③④
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第1节>金融与居民理财
【答案】：
C
【解析】：
居民理财的主要方式是货币储蓄和投资两类。
知识点：
金融与居民理财
16.以下哪项不是金融市场的构成要素（ ）
A、市场参与者
B、交易场所
C、金融工具
D、金融交易的组织形式
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第1节>金融市场的构成要素
【答案】：
B
【解析】：
金融市场的构成要素包含市场参与者、金融工具和金融交易组织形式。
知识点：
金融市场构成要素
17.道德是一种（）。
A、社会关系
B、上层建筑
C、社会意识形态
D、以上都不是
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第5章>第1节>道德
【答案】：
C
【解析】：
知识点：
理解道德与职业道德的含义；
所谓道德，是一种社会意识形态，是由一定的社会经济基础决定并形成的，以是与非、善与恶、美与丑、正义与邪恶、公正与偏私、诚实与虚伪等范畴为评价标准，依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等约束力量，实现调整人与人之间、人与社会之间关系的行为规范的总和。
18.证券公司代销基金具有下列（）特点。
Ⅰ．传统股票投资者转为基金投资者的首选
Ⅱ．网点较多
Ⅲ．客户经理专业服务较好
Ⅳ．推动股票经纪客户向基金投资者转化有动力
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第21章>第3节>销售方式
【答案】：
C
【解析】：
知识点：
了解基金管理人及代销机构销售方式；
随着互联网企业的强势介入，近年来又出现了基金公司与互联网企业合作进行线上销售、独立基金销售机构线上代销等新的基金销售方式，也取得了极大的成功。
互联网与金融的相互渗入给证券市场秩序及监管带来新挑战。
下面将依据销售主体对各类基金销售方式的特点进行对照，以更为全面地了解基金销售方式。
基金公司直销：
基金公司非常重视直销业务，投入在加大；熟悉自身产品，重视资讯；在购买费率上通常低于传统代销渠道。
但受限于政策和运营，目前只能销售自己的产品，客户如果通过直销渠道
19.与其他金融工具相比较，开放式基金是一种（）。
A、债权凭证
B、收益凭证
C、信用凭证
D、受益凭证
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第4节>投资基金的定义
【答案】：
D
【解析】：
教材上册P23：
投资基金按照运作方式，可以分为开放式、封闭式基金。
投资基金是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。
它主要通过向投资者发行受益凭证（基金份额），将社会上的资金集中起来，交由专业的基金管理机构投资于各种资产，实现保值增值。
知识点：
投资基金的定义
20.下列不属于基金信息披露禁止行为的是（ ）
A、违规承诺收益或承担损失
B、诋毁其他基金管理人
C、登载其他组织的祝贺性文字
D、不对证券投资业绩进行预测
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第20章>第1节>基金信息披露的禁止行为
【答案】：
D
【解析】：
为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，法律法规对于借公开披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息，恶意进行信息误导，诋毁同行或竞争对手等行为做出了禁止性规定。
具体包括以下情形：
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
对证券投资业绩进行预测。
违规承诺收益或者承担损失。
诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构。
登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字。
中国证监会禁止的其他行为。
知识点：
基金信息披露的禁止行为
21.（）是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求。
A、守法合规
B、诚实守信
C、专业审慎
D、客户至上
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第5章>第2节>守法合规
【答案】：
A
【解析】：
守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
22.普通投资者和专业投资者相互转换需要通过（ ）形式告知基金销售机构。
A、口头
B、书面
C、电话
D、网络
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第22章>第4节>普通投资者和专业投资者
【答案】：
B
【解析】：
普通投资者和专业投资者在一定条件下可以互相转化。
符合条件的专业投资者，可以书面告知基金销售机构选择成为普通投资者，经营机构应当对其履行相应的适当性义务。
符合条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，但基金销售机构有权自主决定是否同意其转化。
知识点：
普通投资者和专业投资者
23.当单个交易日开放式基金的净赎回申请超过基金总份额的（ ）时会产生巨额赎回风险，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第22章>第2节>风险提示函的必备内容
【答案】：
B
【解析】：
基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。
巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的10%时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
知识点：
风险提示函的必备内容
24.道德与法律的区别不包括（）。
A、表现形式不同
B、内容结构不同
C、依据标准不同
D、调整手段不同
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第5章>第1节>道德
【答案】：
C
【解析】：
道德与法律的区别表现为：
①表现形式不同；②内容结构不同；③调整范围不同；④调整手段不同。
25.对基金研究评价机构而言，（ ）是进行基金评级的基础。
A、基金的管理人
B、基金的份额
C、基金的分类
D、基金的收益
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第1节>证券投资基金分类的意义
【答案】：
C
【解析】：
对基金研究评价机构而言，基金的分类是进行基金评级的基础。
26.下列关于基金合同特定约定的事项说法中，正确的是（）。
Ⅰ．持有人大会是基金份额持有人维权的一种方式
Ⅱ．基金合同当事人应当在基金合同中明确约定持有人大会的召开、议事规则等事项
Ⅲ．基金合同一旦终止，基金财产就进入清算程序，对于清算后的基金财产，投资者享有分配权
Ⅳ．基金投资者需要事先了解，以便对基金产品的存续期限有所预期
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第20章>第3节>基金合同
【答案】：
D
【解析】：
知识点：
理解基金合同、托管协议等法律文件应包含的重要内容；
基金合同特别约定的事项包括基金各当事人的权利和义务、基金持有人大会、基金合同终止等方面的信息。
（1）基金当事人的权利和义务，特别是基金份额持有人的权利。
例如，基金份额持有人可申请赎回持有的基金份额，参与分配清算后的剩余基金财产，要求召开基金份额持有人大会并对大会审议事项行使表决权，对基金管理人、托管人或基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起行政诉讼等。
（2）基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则。
根据《证券
27.增长型基金是主要以（）为投资对象的证券。
A、大盘蓝筹股
B、公司债
C、政府债券
D、良好增长潜力的股票
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第1节>证券投资基金分类的意义
【答案】：
D
【解析】：
增长型基金是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。
28.下列关于基金销售渠道审慎调查的说法中，正确的是（）。
Ⅰ．基金管理人需了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据
Ⅱ．基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时，应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰
Ⅲ．接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别
Ⅳ．基金销售渠道审慎调查仅指基金代销机构对基金管理人的审慎调查
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第22章>第4节>基金销售渠道审慎调查
【答案】：
C
【解析】：
Ⅳ错误：
基金销售渠道审慎调查既包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查，也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查。
基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。
知识点：
理解基金销售适用性渠道审慎调查的要求；
29.以下关于道德具有的特征说法中，有误的一项是（）。
A、形态性
B、约束性
C、具体性
D、继承性
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第5章>第1节>道德
【答案】：
A
【解析】：
知识点：
理解道德与职业道德的含义；
道德的特征:
1．道德具有差异性
2．道德具有继承性
3．道德具有约束性
4．道德具有具体性
30.关于基金的推介材料表述正确的是（ ）。
A、避险策略基金能保证本金安全
B、股东不直接参与基金财产的投资运作
C、货币基金等同于银行存款
D、避险策略基金不存在本金损失
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第22章>第2节>宣传推介材料业绩登载规范和其他规范
【答案】：
B
【解析】：
基金宣传推介材料登载基金管理人股东背景时，应当特别声明基金管理人与股东之间实行业务隔离制度，股东并不直接参与基金财产的投资运作。
基金宣传推介材料中推介货币市场基金的，应当提示基金投资人，购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
避险策略基金应充分揭示基金的风险，同时说明引入保障机制并不必然确保投资者投资本金的安全，持有人在极端情况下仍存在本金损失，清晰易懂地说明保障机制的具体安排，并举例说明可能存在本金损失的极端情形。
避险策略基金应
31.声誉风险是指由基金管理人（）导致利益相关方对公司负面评价。
A、经营
B、管理
C、外部事件
D、以上都是
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【知识点】：
第26章>第4节>合规风险及其种类
【答案】：
D
【解析】：
知识点：
理解合规风险的种类和主要管理措施；
合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。
合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险。
虽然大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上，但其背后往往潜藏着操作环节的不合理和操作人员缺乏合规守法意识；声誉风险则是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险；道德风险主要是指基金管理人员工为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险。
32.关于基金的职业道德建设，说法正确的有（）。
A、只要抓好领导干部的职业道德建设就可以了
B、职业道德建设不需要社会各界的监督
C、政府要建立必要的职业道德奖惩机制
D、职业道德建设要同完善职业道德监督机制相结合
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第5章>第3节>基金职业道德教育的内容与途径
【答案】：
D
【解析】：
基金职业道德规范教育，是指对基金从业人员开展的以基金职业道德具体规范为内容的教育；B项，社会各界的监督，不仅是对基金职业道德教育成果的检验环节，监督本身也是教育的有效组成部分；C项，基金业协会应当建立必要的职业道德奖惩机制，促进和保证基金职业道德的实施。
知识点：
基金职业道德教育
33.按交易工具的不同期限，金融市场可以分为（）
①货币市场②资本市场③现货市场④期货市场
A、①②
B、①③
C、②③
D、③④
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【知识点】：
第1章>第1节>金融市场的分类
【答案】：
A
【解析】：
按交易工具的不同期限金融市场可以分为货币市场和资本市场。
知识点：
金融市场的分类
34.基金管理人合规管理的基本原则不包括（）原则。
A、成熟性
B、协调性
C、独立性
D、客观性
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【知识点】：
第26章>第1节>合规管理的含义
【答案】：
A
【解析】：
基金管理人的合规管理是指对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动。
合规管理的基本原则有：
①独立性原则；②客观性原则；③公正性原则；④专业性原则；⑤协调性原则。
35.基金管理人应在开放式基金合同生效后每__________个月结束之日起__________日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上。
（）。
A、6；30
B、3；45
C、3；30
D、6；45
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【知识点】：
第20章>第2节>基金管理人的信息披露义务
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