证券交易题库章节习题三含答案.docx

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证券交易题库章节习题三含答案

证券交易第3章

【单选】

1、从内容上看,认股权证具有（）的性质。

A债权B场外交易C基金D期权

2、下列债券交易价格的描述,正确的是（）A全价交易是以含有应计利息的价格报价，以净价清算交割B全价交易是以含有应计利息的价格报价，以全价清算交割C净价交易是以含有应计利息的价格报价，以净价清算交割D净价交易是以不含应计利息的价格报价，以净价清算交割

3、债券市场上的交易品种不包括（）A政府债券B公司债券C企业债券D金融债券

4、在净价交易方式下,利息的计算周期是（）A日B周C月D年

5、目前我国国债交易采取的是（）A拍卖交易B对敲交易C全价交易D净价交易

6、从（）开始,我国在国债交易中采取净价交易方式。

A2002年3月25日B2002年4月1日C1990年12月19日D1991年7月3日

7、下列关于基金的叙述,正确的是（）A封闭式基金的总量是不固定的B封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样C开放式基金是在交易所进行交易的基金D开放式基金以市场价格交易

8、下列关于开放式基金的买价和卖价的确定说法,正确的是（）A在资产净值的基础上加一定的手续费B以资产净值确定C在资产总值的基础上加一定的手续费D以资产总值确定

9、以下关于可转换债券的叙述,正确的是（）

A可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券B可转换债券具有债权和收益权的双重性质C可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票D可转换债券可将债券持有到期收回本金和利息

10、可转换债券是指该债券能在一定时期内可以兑换成（）A基金B任意证券C优先股D普通股

11、上市公司应在每个会计年度结束后（）日内编制完成年度报告。

A120　　B60　　C90　　D150

12、上市公司应在每个会计年度的前6个月结束后（）内编制完成中期报告。

A60日　B30日　C90日　D120日

13、上市公司应当在配股缴款结束后（）个工作日内完成新增股份的登记工作,聘请有从事证券业务资格的会计师事务所出具验资报告,编制公司股份变动报告,并将上述两个报告报送中国证监会和证券交易所备案。

A10B20C30D15

14、下面的（）不是新股网上竞价发行的优点。

A市场性　　B连通性　　C经济性　　D公平性　　

15、下面（）不是新股上网竞价发行的优点。

A市场性　　B连通性　　C经济性　　D公平性　　

16、根据《公司法》的规定,股份有限公司的设立采取（）设立的原则。

A登记B行政许可C注册D协议

17、可转换债券是指可兑换成（）的债券。

A股票　B另一种债券　C期货　D现金　

18、公司一次配股发行股份总数,不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的（）公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的,可不受此比例的限制。

A20％　　B30％　　C40％　　D50％　　

19、目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是

A中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度B中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度C中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度D托管证券公司制度

20、下列关于基金的买价和卖价的确定说法正确的是A在资产净值的基础上另一定的手续费B以资产净值确定C在资产总值的基础上加一定的手续费D以资产总值确定

21、我国《公司法》规定,监事会应在其组成人员中推选（）名召集人。

A1B2C3D4

22、下列金融衍生工具的创新不属于风险管理型创新的是（）

A信用违约互换B总收益互换C信用挂钩票据D可转换债券

23、以募满发行额为止的中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价,各中标者的认购价格是不相同的招标方式是A以价格为标的的荷兰式招标B以价格为标的的美式招标C以收益率为标的的荷兰式招标D以收益率为标的的美式招标

24、某公司发行普通股票的认股权证,约定每张认股权证可以以24元的价格认购该公司的股票2股,如果该公司股票的现价为28元,则每张认股权证的内在价值是（）A4元B8元C48元D56元

25、某可转换债券的债券面额为1000元,规定其转换比例为80,其股票现在的市价为13元,则该可转换证券的转换价值为（）A1000元B1040元C1013元D960元

26、我国《可转换公司债券管理办法》规定,上市公司发行可转换公司债的转换价格应以公布募集说明书前（）个交易日公司股票的平均收盘价格为基础（）A30；并下浮一定幅度B30；并上浮一定幅度C20；并下浮一定幅度D20；并上浮一定幅度

27、通常期权的权利期间与期权的时间价值存在（）的影响。

A同方向且线性B同方向但非线性C反方向且线性D反方向但非线性

28、股票指数期货可以规避股票交易中的（）A通货膨胀风险B信用风险C非系统风险D系统风险

29、开放式基金公布基金份额资产净值的时间是（）

A每个季度公布一次B每个月公布一次C每周公布一次D每个交易日连续公布

30、某投资者当日申报“债转股”500手,当次转股初始价格为每股20元,该投资者可转换成发行公司股票的数量为（）股。

A25000B2500C100D10

31、根据《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》,申购日后的（）,由证券登记结算公司将申购资金冻结。

AT+1日BT+2日CT+0日DT+3日

32、2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定,全国银行间债券市场回购期限最长为（）天。

A91B180C360D365

33、金融期货交易所实行熔断机制,熔断机制一般持续（）A3分钟B5分钟C10分钟D15分钟

34、证券公司受期货公司委托从事介绍业务,禁止提供的服务有（）

A协助办理开户手续B提供交易行情信息C代期货公司收付期货保证金D提供交易设施

35、某A股的股权登记日收盘价为30元/股,送配股方案每10股送5股,每10股配5股,配股价为10元/股,则该股权除权价为（）A16.25元/股B17.5元/股C20元/股D25元/股

36、在我国金融期货交易所,交易限价指令每次最大下单数量为（）A100手B200手C500手D50手

37、新股网上定价发行时,未中签的申购款于申购后的（）予以解冻。

A第一天B第二天C第三天D第四天

38、关于我国网上定价市值配售,准确的说法有（）

A投资者每持有1000元限购新股1000股B每一股票账户可以重复申购CT+1日摇号抽签DT+4日划转

39、新股发行网上累计投标询价发行方式从本质上说属于（）

A网上竞价发行B网上定价发行C网上竞价市值配售D网上定价市值配售

40、证券公司从事代办股份转让服务业务应具备一定的条件,其中包括最近年度净资产不低于人民币8亿元,净资本不低于人民币（）A3亿元B4亿元C5亿元D6亿元

41、上市开放式基金的上市首日须为基金的（）A封闭日B开放日C募集结束日D登记日

42、按照现行股票上网发行资金申购程序,如果有效申购总量大于该次股票发行量,主承销商将于申购日后的（）组织摇号抽签,公布确定的发行价和中签率,并按规定进行中签处理。

AT+1日BT+2日CT+3日DT+4日

43、我国证券交易所是在A股权益登记日（）对该证券作除权处理的。

A前一交易日B当日C后第三个交易日D次一交易日

44、对于股东大会网络投票,上海证券交易所网络投票系统的要点有:

申报（）代表弃权。

A0股B1股C2股D3股

45、对于开放式基金来说,成立一定时期后,投资者可以进行基金份额的（）

A柜台交易B申购或赎回C私下买卖D回购操作

46、根据深圳证券交易所配股操作流程,上市公司（或保荐机构）在配股缴款期内应至少刊登（）《配股提示性公告》。

A1次B2次C3次D5次

47、对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前3只股票（基金）的,证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的（）会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。

A3家B5家C8家D10家

48、证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格应当符合的条件之一是:

配备必要的业务人员,公司总部至少有（）、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

A5名B6名C8名D10名

49、股份转让的委托申报时间为转让日（）A上午9:

00至11:

00,下午13:

00到15:

00B上午9:

30至11:

30,下午13:

00至15:

00C上午9:

30至11:

30,下午13:

30至15:

30D上午9:

00至11:

30,下午13:

30至15:

00

50、证券公司从事代办股份转让服务业务应具备一定的条件,其中包括具有（）以上的营业部,且布局合理。

A8家B10家C15家D20家

51、权证上市首日开盘参考价,有保荐机构的,由（）计算。

A保荐机构B发行人C证券交易所D登记结算机构

52、对于深圳证券交易所上市开放式基金,T日买入基金份额自（）开始可在深圳证券交易所卖出或赎回。

AT日BT+1日CT+2日DT+3日

53、投资者办理开放式基金场外认购、申购、赎回,应使用（）

A上海开放式基金账户B人民币普通股票账户C证券投资基金账户D特种股票账户

54、根据深圳证券交易所配股操作流程,以下表述错误的是（）A配股缴款时，如投资者在多个证券营业部开户并持有该公司股票的，应到各个相应的营业部进行配股认购B投资者在配股缴款时可以多次申报，但不可以撤单C配股缴款时，申报方向为买入D如投资者超额申报认购配股，则超额部分不予确认

55、在深圳证券交易所市场,股票股利的派送规则有:

公众股的红股（）到账,直接记入股东的证券账户。

AR日BR+1日CR+2日DR+3日

56、关于我国现行的股票上网发行资金申购程序,以下表述不正确的是（）A除法规规定的证券账户外，同一证券账户的多次申购委托，除第一次申购外，均视为无效申购B新股申购可以撤销C申购配号根据实际有效申购进行D每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号

57、在申报价格最小变动单位方面,目前规定:

基金申报价格最小变动单位为（）

A0.1元人民币B0.01元人民币C0.001元人民币D0.005元人民币

58、（）是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、赠与、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因,而发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的登记变更过程。

A集中交易过户登记B非交易过户登记C交易所交易过户登记D分散交易过户登记

59、在上海市场,行权交收期为（）日终。

AT日BT+1日CT+2日DT+3日

60、按权证行权所买卖的标的股票来源不同,可以把权证分为（）

A认购权证和看跌权证B美式权证和认沽权证C认股权证和备兑权证D看涨权证和欧式权证

61、证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格应当符合的条件之一是:

申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。

A3个月B6个月C9个月D12个月

62、在代办股份转让业务中,提供股份转让业务的是（）A提供业务设施的证券服务公司B证券交易所指定的公司C非上市公司选定的银行D非上市公司股份转让的主办券商

63、投资者从事ETF买卖交易,申报价格最小变动单位为（）A0.1元B0.001元C0.01元D0.0001元

64、投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的,（）起,投资者可在场外转入方的基金管理人或其代销机构处查询到该转托管转入基金份额。

AT日BT+1日CT+2日DT+3日

65、根据深圳证券交易所配股操作流程,公司股票及其衍生品种在（）期间停牌。

AR+1日至R+3日BR+1日至R+4日CR+1日至R+5日DR+1日至R+6日

66、对送股的股份登记,是根据（）确定的送股比例或公积金转增股本比例,按照股东数据库中股东的持股数,主动为其增加股数,从而自动完成送股的股份登记手续。

A上市公司股份协议B上市公司提供的股东大会决议中红利分配方案C上一年度股利分配表D原有股份协议

67、按照现行股票上网发行资金申购程序,对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的,参与网上发行的投资者按询价区间的（）进行申购。

A下限B上限C中间价D任意价

68、根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定,每一申购单位为（）

A100股B1000股C10000股D100000股

69、股票、封闭式基金竞价交易出现连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）的,属于异常波动,证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其累计买入、卖出金额。

A±10%B±15%C±18%D±20%

70、从内容上看,权证具有（）的性质。

A债权B期权C交易D收益

71、根据我国现行制度规定,结算备付金利息（）结息一次。

A每月B每季度C每半年D每年

72、（）是指买卖债券时,以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。

A全价交易B净价交易C差价交易D市场价交易

73、按《深圳证券交易所交易规则》的规定,债券以人民币（）面额为1张。

A10元B100元C1000元D10000元

74、证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量（）的持有人名单。

A3%B5%C8%D10%

75、深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为（）A5%B7%C15%D10%

76、关于开放式基金场内认购,投资者在最低认购金额基础上,累加认购申报金额应为100元或其整数倍,但单笔申报最高不得超过（）A999999元B9999990元C99999900元D999999000元

77、对于股东大会网络投票,上海证券交易所网络投票系统的要点有:

买卖方向为（）

A买入B卖出C买入或卖出D不申报买卖方向

78、根据深圳证券交易所分红派息操作流程,分红派息公告时间为股权登记日（）工作日前。

A10个B5个C3个D1个

79、根据现行有关部门制度规定,上海证券交易所上市的A股现金红利派发除息日为（）

AT+2日BT+3日CT+4日DT+5日

80、关于网上定价发行的认购成功者的确认方式,下面选项中正确的是（）A按抽签决定认购成功者B按价格优先原则决定认购成功者C按时间优先原则决定认购成功者D按客户优先原则决定认购成功者

81、可转换债券持有者可在规定的转换期间内选择有利时机,要求发行公司按（）和规定比例将债券转换为股票。

A市场价格B当日开盘价格C规定价格D当日收盘价格

82、（）不是金融衍生工具。

A金融期货B金融期权C权证D股票

83、根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定,申购数量不少于1000股,超过1000股的必须是1000股的整数倍,但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者（）

A999.9万股B9999.9万股C99999.9万股D100000万股

84、在我国,绝大多数股票发行利用了（）A网上定价发行B网上竞价发行C网下定向发行D网下竞价发行

85、根据《上海证券交易所交易规则》的规定,股票（基金）单笔申报最大数量应当不超过（）

A1万股（份）B10万股（份）C100万股（份）D1000万股（份）

86、下列的（）具有债权和期权的双重特性。

A开放式基金B封闭式基金C可转换债券D认股权证

87、在开放式基金（）的基础上,再计入一定的手续费,就可以得出基金份额的申购价格和赎回价格。

A资产净值B资产总值C负债净值D负债总值

88、代办股份转让时,投资者委托指令以（）方式成交。

A集合竞价B撮合方式定价C连续竞价D交易所定价

89、采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的,代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的（）提醒未行权的权证持有人权证即将期满,或按事先约定代为行权。

A1个交易日B2个交易日C3个交易日D5个交易日

90、开放式基金场内申购、赎回时,由于申报价格栏不能空白,故约定始终都填写为（）A100元B1元C1000元D10000元

91、对于股东大会网络投票,召开股东大会的上市公司要提前（）刊登公告,在公告中说明是否要进行网络投票。

A15天B30天C45天D60天

92、<上海证券交易所债券交易实施细则）规定,债券回购交易集中竞价时单笔申报最大数量应当不超过（）

A1万手B5万手C1万张D5万张

93、收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言,是其（）A固定的收益B固定的融资成本C费用支出D投资净利润

94、通过沪、深证券交易所交易系统进行投票,其操作类似于（）

A股票买卖B申购配股权证C现金红利发放D新股申购

95、根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定,可转债自发行之日起（）后方可转换为公司股票。

A3个月B6个月C9个月D1年

96、上海证券交易所可转债“债转股”通过（）进行。

A证券交易所交易系统B交易清算系统C证券公司D互联网

97、深圳证券交易所配股认购于（）开始,认购期为（）个工作AR日.l0BR+1日,l5CR+1日.l0DR一1日,l5

98、上海证券交易所A股送股日程安排中,错误的有（）A申请材料送交日为T一5日前B向证券交易所提交公告申请日为T一1日前C公告刊登日为T日D最后交易日为T+3日

99、下列不符合新股网上定价发行申购程序的是（）

AT日.投资者申购BT+1日,对申购资金进行验资CT+2日,公布中签率DT+3日,公布摇号中签结果

100、首次公开发行股票的询价制度自（）起施行。

A2004年12月7日B2005年1月1日C2006年5月19日D2006年5月20日

101、（）是指买卖债券时,以含有应计利息的价格申报并成交的交易。

A全价交易B净价交易C差价交易D市场价交易

102、企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户,单个企业年金计划最多可开立（）证券账户,经中国证监会与劳动和社会保障部另行批准的除外。

A1个B5个C10个D15个

103、若出现不足转换1股的可转债余额时,应在T+1日交收时由发行公司通过证券登记结算公司（）

A代为保管B以现金兑付C零股凑整D延期支付

104、根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定,（）A当日申购的基金份额，同日不可以卖出B当日申购的基金份额，同日可以赎回C当日买入的基金份额，同日可以卖出D当日买入的基金份额，同日可以赎回

105、在基金募集期内的每个交易日的交易时间,上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。

上市开放式基金的募集沿用新股上网定价模式,但无（）环节。

A申购B配号及中签C结算D登记

106、对于股东大会网络投票,深圳证券交易所网络投票系统的要点有:

对于不采用累积投票制的议案,在“委托数量”项下填报表决意见。

其中,（）代表反对。

A1股B2股C3股D4股

107、为了促使资金流向国民经济最需要的地方,上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家（）的规定。

A货币政策B财政政策C产业政策D价格政策

108、深圳证券交易所配股认购于R+1日开始,认购期为（）工作日。

逾期不认购,视同放弃。

A5个B10个C15个D30个

109、对于上市公司派送红股和公积金转增股本,中国结算上海分公司在（）闭市后,将向证券公司传送指定交易投资者送股明细数据库。

A送股登记日前一日B送股登记日C送股登记日后一日D送股登记日后两日

110、按照现行股票上网发行资金申购程序,申购日后的（）,主承销商公布中签结果,证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻,并按规定进行新股认购款划付。

AT+1日BT+2日CT+3日DT+4日

111、我国有许多新股是采用网上定价发行方式,其发行价格确定于（）A发行之后B发行之中C发行之前D议价过程

112、赋予期权购买者有卖出的权利,这种期权被称为（）A买入期权B卖出期权C利率期权D外汇期权

113、对于各种（）,设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。

A开放式基金B债券基金C封闭式基金D股票基金

114、负责配股承销工作的证券经营机构在承销期结束后,应在（）个工作日内向证监会提交承销情况的书面报告。

A7B15C20D30

115、依据我国现行法规,本次配股募集资金后,公司预测的净资产收益率应达到或超过（）

A国务院规定的利率水平B同期银行存款利率水平C10％（某些特殊行业不低于9％）D同期国库券的利率水平

116、金融期货交易是指以（）为对象进行的流通转让活动。

A金融产品B金融期货C金融衍生工具D金融期货合约

117、可转换债券是指在一定时期内可以兑换成（）的债券。

A基金B优先股C任意证券D普通股

118、基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定,提前（）个工作日,以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。

A2B3C5D1

119、目前,我国可转换债券的债转股是通过（）来进行的。

A所委托的证券公司B登记结算公司C证券交易所D发行该债券的上市公司

120、在我国,证券交易所上市证券的分红派息主要是通过（）来进行的。

A交易系统B银行C证券公司D交易清算系统

121、根据相关规定,上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（）来确定。

A当日市场平均价格B当日基金份额净值C5元D当日市场价格