安全管理评审第二章.docx

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安全管理评审第二章

第二章基础管理考评

1基础管理考评概述

基础管理考评是港口企业安全质量标准化考评的三大组成部分之一，共15个项目，计230分。

1．1基础管理在企业安全生产中的作用和地位

1．1．1安全管理（职业安全健康管理，下同）是以生产经营活动为中心，以保证员工在生产经营活动中的安全和健康，保护国家财产不受损失和不断促进生产发展为目的的计划、组织、监督、协调、控制。

按照建立“产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学”的现代企业要求，企业要成为适应市场的法人实体和竞争主体，必须在其生产经营活动中t注重安全管理，结合建立现代企业制度，推行安全质量标准化考评体系，从而形成一种企业内部约束改进的机制。

1．1．2企业安全管理体系是通过一定的法律、法规、制度、规程、运行程序、组织机构等把企业中的各个部门、各个环节的安全生产工作有机地组织起来，形成一个既有明确的目标和任务、职责和权限，又能互相协调、互相促进的有机整体。

1．1．3按照事故的致因理论，不安全状态（条件）和不安全行为（动作）在时间和空间上的轨迹交叉就会造成事故，而造成这些不安全状态（条件）和不安全行为（动作）的间接原因则是管理缺陷、管理因素和管理责任。

因此，控制事故必须立足于基础管理。

1．2基础管理的考评原则

1．2．1“分级管理，分线负责”的原则．

“分级管理，分线负责，，是企业安全管理体系的组织原则，是贯彻安全生产责任制，落实责任指标的保证，是形成企业上下纵横交错的矩阵形安全管理体系的核心。

在安全管理体系中，决策层有较大的权限，也承担较大的安全生产责任和义务，其责任侧重于安全决策，并协调、组织企业各层次、各部门的安全生产活动，实现安全生产-而中层、基层管理者通常拥有执行权和监督权，也应承担相应的安全生产责任和义务。

企业主要负责人是安全生产第一责任者；各分公司、子公司主要负责人、队（车间）负责人、现场班组长等各级负责人拥有一定指挥权，也必须对管理范围内安全生产负直接领导责任。

各职能部门在企业组织机构中是为实现某种功能而设立，职能部门负责人电必须对其职责范围内的安全生产负责。

安全管理部门是企业安全管理的专职机构，负责对安全生产工作进行监督、检查、协调、指导、服务。

考评企业安全管理体系的组织建设，关键是查证是否符合“分级管理、分线负责”原则的要求，其中包括安全生产规章制度的建立和执行，建立和保持安全管理体系在生产经营活动中的作用。

1．2．2系统管理的原则

基础管理应立足于系统管理，即应用系统工程的方法，分析、评价并控制人一机一环境系统可能发生的事故，调整各种因素，使系统发生的事故减少到最低限度，达到最佳安全状态。

因此，基础管理考评必须将各考评项目有机联系在一起，形成一个相对独立、相互依赖、相互作用的有机整体，从而综合考评企业的安全管理水平。

系统管理的核心是根据管理学的原理，建立一个动态循环的管理过程框架，以持续改进的思想使企业实现其既定目标。

现代系统管理的运行模式为PDCA模型，即一个企业的活动可分为：

‘‘计划（PLAN）、行动（Do）、检查（cqECK）、改进（ACT）”4个相互联系的环节。

（1）计划环节。

就是作为行动基础的某些事先的考虑，它预先决定干什么，如何干，什么时候干，以及谁去干等问题。

（2）行动环节。

按照计划所规定的程序和控制要点加以实施。

实施过程与计划的符合性及实施的结果决定了企业能否达到预期目标。

（3）检查环节。

检查环节是为了确保计划行动的有效实施，需要对计划实施效果进行检查、衡量，并采取措施，修正或消除可能产生的行为偏差。

（4）改进环节。

随着管理的进程，针对管理活动实践所发现的缺陷不足或根据变化的内外部条件，不断进行管理活动的调整、完善。

1．2．3协调的原则

安全生产工作在责任制明确的基础上，各职能部门、分公司（厂）、队（车间）还必须相互配合，分工协作，才能充分发挥安全管理体系的作用。

为了保证横向纵向协调，应使安全生产各项业务标准化、规范化，明确横向纵向流程。

因此，某项业务应由哪一个部门提出，应由哪些部门执行，先做什么?

后做什么?

应做到什

么程度，都应有明确的规定。

考评多部门协调的项目时，如果其中有一个部门中断，这个项目就不得分。

1．2．4有效性的原则

（1）计划的有效性：

企业长远规划、年度计划、不但要有安全生产的目标、指标以及相关的措施等内容，而且要着重考核执行效果。

规划、计划中安全内容不能实施，安措计划不能在人、财、物等方面给予保证，不能按期完成或效果差的，应按考评标准规定给予扣分。

（2）组织的有效性：

为了保证安全生产管理体系的有效运作，必须设置专职安全机构，并充分发挥安全管理网络的作用，制订内容齐全的职业安全健康规章制度，而且要求规章制度有效地贯彻落实于职能部门的日常管理业务之中和生产经营活动之中。

（3）控制的有效性：

通过有效管理和提高员工的安全素质，应用现代科学管理方法，提高管理水平和工作效率，通过安全资金的合理投入，使人、机、环境系统各因素达到最佳安全匹配，达到对工伤事故和职业危害的有效控制t

根据以上四个原则，以动态和静态相结合的方法和三点成一线的方法，查阅文本资料，抽查考核有关人员（抽查总数不少于职工总数10％），查证现场与执行结果-从而考评企业安全生产管理体系在计划、组织、协调、监督、控制安全生产工作中的有效性、完善性和可靠性。

2安全生产责任制

2．1设置目的

安全生产责任制是企业一项最基本的安全生产制度，是各种职业安全健康制度的核心，它明确规定了企业领导者、管理者及各类人员对安全生产应负的责任、权力和义务。

认真贯彻、落实安全生产责任制是搞好安全健康工作的重要环节，是各层次、各类人员在安全生产中分工协作、各负其责的具体体现，也是“分级管理、分线负责”的安全管理体系形成和正常运行的关键，为此，特设置本项目。

2．2适用范围

2．2．1各类人员安全生产责任制：

企业主要负责人、各级领导、各类人员的安全生产责任制，重点是企业、分公司、子公司（厂）、队、班组一把手的安全生产责任制。

2．2．2职能部门安全生产责任制：

各职能部门的安全生产责任制。

如生产、计划、技术、设备、动力、人事劳资、教育、供销（运输）、消防保卫、安技环保等部门。

2．3考评要点

2．3．1企业主要负责人履行职责

企业主要负责人是指在本单位的日常生产经营活动中具有指挥权的领导人员，包括厂长、经理以及其他主要的领导人员。

主要负责人具备以下特征：

（1）是本单位日常生产经营活动的最高负责人，负有生产经营的决策权和指挥权；

（2）是日常生产经营活动的直接指挥者；

（3）在企业日常经营活动中能够有效地实施指挥和决策；

（4）主要负责人可能同时包括几个高层决策者。

企业主要负责人对本单位的安全生产工作全面负责，既赋予主要负责人在安全生产方面的法定的指挥决策权，也规定了主要负责人在安全生产方面的法定义务。

（1）组织建立本企业安全生产责任制、规章制度和操作规程

本条款要求企业主要负责人在单位的领导层、承担管理工作的有关职能部门以及员工之间，建立一种分工明确、运行有效、责任落实，能够充分发挥作用的安全生产责任制度，把安全生产工作落到实处。

同时，应根据其自身生产经营范围、危险程度、工作性质及具体工作内容的不同，根据国家有关法律、行政法规、规章和标准，有针对性地规定的、具有可操作性的、保障安全生产的工作运转制度及工作的方式、方法和操作程序。

（2）确保本单位安全生产投入的有效实施

主要负责人对安全生产工作是否真正重视，一个重要的体现就是在追求经济效益的同时，能否保证在安全方面的足够投入，也就是在经济效益与安全生产方面找到最佳结合点。

本条款要求企业主要负责人注重安全生产的投入，其中重要的是资金的保障投入，而资金的投入额度，则要根据企业的安全状况而确定，其基本要求是满足安全生产的必备条件。

（3）设立与本企业相符的安全管理机构，且提供人力资源

在实行市场经济以后，必须明确企业在设置安全生产管理机构和配备安全生产管理人员方面的义务，这对于加强安全生产管理工作，保障安全生产，是十分必要的。

本条款要求企业主要负责人依据国家有关法规要求，结合企业安全特点，设立安全管理机构，提供相应的人力资源，确保安全工作真正落在实处。

（4）每年组织的安全专题会议不少于4次，且解决有关安全生产的重大问题

本条款要求企业主要负责人定期分析本单位的安全现状，制订或落实重大隐患的整改措施，对安全生产的相关问题作出决策。

专题会议要体现办实事、求实效。

上述考评条款是企业负责人安全生产责任诸多内容中的主要部分，应结合其他方面的工作综合评定。

2．3．2建立各职能部门的安全职责

1、一般情况下，企业主要部门的安全生产职责要点如下（供参考）：

（1）安全部门的职责

①认真贯彻执行国家及上级安全生产方针、政策、法令、法规、指示，在经理、厂长和安全生产委员会的领导下，负责企业的安全生产工作：

②负责对职工进行安全思想和安全技术知识教育，对新入厂职工进行厂级安全教育，组织对特种『乍业人员的安全技术培训和考核，组织开腿各种安全活动；

③组织制订、修订本企业安全生产管理制度和安全技术规程，编制劳动保护专项措施计划，提出劳动保护专项措膪方案，并检查执行情况；

④组织参加安全大检查，贯彻事故隐患摧改制度，l办勘和督促有关部门对查出的隐患制汀防范措施，检查隐患整改工作；

⑤参加新建、改建、扩建及大修项目的设计审查、竣工验收、试车投产等工作，使其符合安全技术要求；

⑥负资特种设备的安全管理；检查督促有关部门和单位搞好安全裂置的维护保养和管理工作；

⑦深入现场检查，解伙有关安全问题，纠正违章指挥、违章怍业，遇有危及安全生产的紧急情况，有权令其停止作业，并立即报告有关领导处理；

⑧监督检查安全防火管理制度的执行情况；

⑨负责各类事故的汇总统计、上报工作，并建立、健全事故档案，按规定参加事故的调查、处理工作；

⑩负资对企业各单位的安全考核评比工作，会同工会认真开展安全生产竞赛活动．总结交流安垒生产先进经验，积极摊广安全生产科研成果、先进技术及现代安全管理方法；建立健全安全生产管理网，指导基层安全生产工作。

（2）设备部门的安全生产职责

①贯彻国家、上级部门关于设备制造、检修、维护保养及施工方面的安全规程和规定，做好主管业务范围的安全工作，负责制订和修改各类设备设施的操作规程和管理制度；

②负责设备设施、管网及工业建筑物的管理，使其符合安全技术要求；

③负责组织对特种设备、职业危害防护设施、安全装置、计量装置进行定期检查、校验和送检工作，协助办理特种设备的注册登记；

④在制订或审订有关设备制造、更新改造方案和编制设备检修计划时，应有相应的安全卫生措施内容，并确保实施；

⑤组织本专业的安全大检查，对检查出的有关问题要有计划地及时解决，按期完成安全技术措施计划和事故隐患整改项目。

（3）业务部门的安全生产职责

①编制或修订技术作业规程或工艺技术规程时必须符合安全生产的要求，并经常督促检查执行；

②制订长远发展规划，编制全厂技术措施计划；

③严格执行安全卫生设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投产和使用的原则；

④组织并督促各生产单位对生产操作工人的技术训练

⑤负责组织开展安全技术研究工作，积极采用安全生产的新技术、新工艺和新材料，提高本质安全。

（4）生产调度部门的安全生产职责

①及时传达、贯彻、执行有关安全生产的指标，坚持生产与安全的“五同时”；

②在保证安全的前提下组织指挥生产，发现违反安全生产制度和安全技术规程的行为，应及时制止，严禁违章指挥；

③在生产中出现不安全因素、险情及事故时，要果断正确处理，防止事态扩大，并通知有关主管部门共同处理，认真做好记录；

④参加安全生产大检查，随时掌握安全生产动态。

（5）人事劳资部门的安全生产职责

①对新进单位人员（包括实习、代培人员）及时组织安全教育，经考核合格后方可分配到各基层单位。

会同安全部门组织对职工的安全技术教育及特种作业人员的培训、考核工作，并对培训效果进行评定；

②把安全工作业绩纳入干部晋升、职工晋级和奖励考核内容；

③按国家规定，从质量和数量上保证安全生产人员的配备；

④临时用工协议书中应有安全方面的条文，并会同有关部门执行。

（6）保卫部门的安全生产职责

①健全安全保卫制度，认真做好要害部门安全生产的保卫工作；

②负责企业内炸药、雷管、剧毒物品的管理和审批；

③掌握企业主要生产过程的火灾特点，经常深入基层监督检查火源、火险及灭火设施的管理，督促落实火险隐患的整改，确保消防设施完备和消防道路通畅。

（7）计划、财务部门的安全生产职责

①在编制生产计划和总结生产完成情况时，必须同时计划和总结安全生产工作；

②在编制、检查建设项目的同时，编制检查安全技术措施计划，认真贯彻国务院关于企业安全措施经费的规定，专款专用，定期核算；

③保证劳动保护用品、保健食品和清凉饮料的开支，保证企业安全生产实际需要的经费。

（8）供应、储运、销售部门的安全生产职责

①对所管辖范围内的安全生产负责，建立健全安全规章制度和操作规程：

②管理好危险化学品，严格执行危险品运输操作制度；

③按计划及时供应安全技术措施项目所需的设备、材料；

④负责各类劳动防护用品的采购、保管并按标准发放；

⑤加强对购入设备、配件及有关原材料的质量管理，使其安全可靠性能符合企业要求；

⑥认真执行上级有关交通安全的规定，做好机动车辆的年检和驾驶员的年审、安全教育和考核工作；

⑦认真做好车辆维修保养工作，确保安全行驶。

（9）设计部门的安全生产职责

①在建设项目和技术改造项目设计时，严格执行“三同时”规定和国家安全技术规范；

②负责劳动保护专项措施项目的设计工作；

③组织设计审查时，应有安全技术、消防、工业卫生等部门参加；

④在编制设计规划方案时，应有安全卫生专篇。

（10）工会安全生产职责

①贯彻总工会有关安全卫生的方针、政策，并监督认真执行，对忽视安全生产和违反劳动保护的现象及时提出批评和建议，督促和配合有关部门及时改进；

②监督劳动保护费用的使用情况，对有碍安全生产、危害职土安全健康和违反安全操作规程的行为有权抵制、纠正和控告；

③做好安全生产宣传教育工作，教育职工自觉遵纪守法，执行安全生产各项规程、规定，支持企业负责人对安全生产做出突出贡献的单位和个人给予表彰和奖励，对违反安全生产规定的单位和个人给予批评和惩罚；

④参加企业有关安全生产规章制度制订；

⑤协助行政搞好班组的安全建设；

⑥关心职工劳动条件的改善，保护职工在劳动中的安全与健康，组织从事职业危害作业人员进行预防性健康检查和疗养；

⑦发动和依靠广大职工群众有效地搞好安全生产；

⑧参加安全生产检查和对建设项目的“三同时”监督，参加事故的调查处理。

2、安全生产责任制文本应涵盖企业的所有单位和部门，内容应体现“分级管理、分线负责”的原则，且与单位的行政管理职能相符。

2．3．3建立各级各类人员的安全职责

1、除企业主要负责人的安全职责在本节2．3．1中表述外，企业其他人员的安全职责要点如下（供参考）：

（1）队、科（车间主任）的安全职责

①保证国家安全生产法规和企业规章制度在本车间贯彻执行，把安全生产工作列入议事日程，做到“五同时”；

②组织制订并实施车间安全生产管理规定，安全技术操作规程和安全技术措施计划；

③组织对新工人（包括实习、代培人员）进行车间安全教育和班组安全教育，对职工进行经常性的安全思想、安全知识和安全技术教育；开展岗位技术练兵，并定期组织安全技术考核；组织并参加每周一次的班组安全活动日，及时处理员工提出的意见：

④组织全车间安全检查，落实隐患按改，保证生产设备、安全装置、消防设施、防护器材和急救器具等处于完好状态，并教育职工加强维护，正确使用；

⑤及时报告发生的事故，注意保护现场；

⑥建立本安全管理网，配备合格的安全技术人员，充分发挥队、科（车间）和班组安全人员的作用。

（2）班组长（工段长）安全职责

①贯彻执行企业和车间对安全生产的规定和要求，全面负责本班组（工段）的安全生产；

②组织职工学习并贯彻执行企业的各项安全生产规章制度和安全技术操作规程，教育职工遵纪守法，制止违章行为；

③组织并参加安全活动，坚持班前讲安全、班中检查安全、班后总结安全。

④负责对新工人（包括实习、代培人员）进行岗位安全教育；

⑤负责班组安全检查，发现不安全因素及时组织力量消除，并报告上级；

⑥发生事故立即报告，并组织抢救，保护好现场，做好详细记录；

⑦搞好生产设备、安全装置、消防设施、防护器材和急救器具的检查维护工作，使其经常保持完好和正常运行，督促教育职工合理使用劳动保护用品、用具，正确使用灭火器材。

（3）现场（车间）安全员安全职责

①在队、科（车间）负责人的领导下，负责现场（车间）的安全生产工作，协助负责人贯彻上级安全生产的指示和规定，并检查督促执行；

②负责或参与制订相关安全生产管理制度和安全技术操作规程，并检查执行情况；

③负责编制作业现场（车间）安全技术措施计划和隐患整改方案，并负责及时上报和检查落实；

④做好职工的安全思想、安全技术教育与考核工作，负责新入厂人员的二级安全教育，督促检查班组、岗位三级安全教育；

⑤参加车间新建、改建、扩建工程的设计市查、竣工验收和设备改造、工艺条件变动方案的审查，使之符合安全技术要求，落实检修时停工、开工的安全措施；

⑥负责作业现场（车间）安全装置、灭火器材、防护器材和急救器具的管理，掌握车间职业危害因素情况，提出改进建议；

⑦每天要深入检查，及时发现隐患，制止违章作业。

‘

（4）员工安全职责

①认真学习和严格遵守各项规章制度，不违反劳动纪律，不违章作业，对本岗位的安全生产负直接责任。

②精心操作，严格执行工艺纪律，做好各项记录，交接班必须交接安全情况；

③正确分析、判断和处理各种事故隐患，把事故消灭在萌芽状态；如发生事故，要正确处理，及时、如实地向上级报告，并保护现场，作好详细记录；

④按时认真进行巡回检查，发现异常情况及时处理和报告；

⑤正确操作、精心维护设备，保持作业环境整沽，搞好文明生产

⑥上岗必须按规定着装；妥善保管和正确使用各种防护器具和灭火器材；

⑦积极参加各种安全活动；

⑧有权拒绝违章作业的指令，对他人违章作业加以劝阻和制止。

2、安全生产责任制文本应涵盖各级管理者（主要负责人、副职领导、职能部门和队、科（生产车间）领导、班组长以及其他人员），其内容应体现“分级管理、分线负责”的原则，且与人员的行政管理职能相符。

2．4考评方法

2．4．1企业主要负责人履行职责

（1）考评本节2．3．1．1应结合企业安全生产责任制、规章制度和操作规程的建立情况和执行状况综合评定。

（2）考评本节2．3．1．2应查安措投资实施项目的经费是否满足安全生产保障条件的需求，且注重实施效果情况。

（3）考评本节2．3．1．3应查证是否设立与本企业相符的安全管理机构，配备专、兼职安全管理技术人员，以及其责、权是否对等。

（4）考评本节2．3．1、4应查阅安全专题会议记录，每年不少于4次，会议应有分析企业安全状态、解决安全生产重大问题的记录。

2．4．2建立各职能部门的安全职责

（1）查阅责任制文本是否涵盖各部门。

（2）查阅安全生产责任制的内容是否体现“分级管理、分线负责”的原则，即是否与部门的行政管理职能相符。

（3）现场抽查部分单位的是否履行其职责，或进行现场考试，了解其围绕职责所开展的工作。

2．4．3建立各级各类人员的安全职责

（1）查阅责任制文本是否涵盖各级管理者（主要负责人、副职领导、职能部门和生产现场（车间）领导、班组长以及其他人员）。

（2）查阅安全生产责任制的内容是否体现“分级管理、分线负责”的原则，即是否与人员的行政管理职能相符。

（3）现场抽查各类人员的职责履行情况，各类人员对本人的安全生产责任制熟悉理解；职能部门负责人、业务人员、工程技术人员熟悉本部门的安全生产职责及本部门与其它部门安全工作的协作关系与执行程序。

并且执行有措施、有效果。

2．4．4查证企业安全生产责任制的考核是否与各种激励机制同步考核、奖惩。

2．5计分方法

本项目分值为15分。

按《考评检查表》查证，按”考评说明”实行单项条款扣分，扣完为止。

总得分为单项条款得分叠加计算。

2．6引用法规和标准

中华人民共和国安全生产法》

《中华人民共和国职业病防治法》

《国务院关于特大安全事故行政责任追究的规定（国务院令第302号2001．04．21实施）》

《国务院关于进一步加强安全生产工作的决定（国发[2004l】2号文2004．01.19）》

3职业安全健康规章制度

3．1设置目的

为了贯彻国家有关安全生产法律法规、规程和标准等，企业依据《安全生产法》的原则，结合本单位的生产性质、特点及状况，对企业的各项安全活动以制度文本的形式加以规范和明确，确保在生产过程中落实安全生产责任制，控制人的不安全行为，规范企业的安全生产管理程序。

为此，特设置本项目。

3．2适用范围

本考评项目列举了企业常见的20种规章制度，是贯彻国家安全生产法律、法规、规程和标准的要求，涵盖了企业安全生产的全方位，适应于一般企业的安全管理（企业可根据国家安全生产的要求，在制度数量上可以增减，但基本内容应符合本考评项目的规定）。

3．3考评要点

各项规章制度的考评要点

3．3．1安全生产检查制度

本制度应规定安全生产检查的内容、时间、方法和工作程序，同时有明确的消除隐患的措施和要求，以达到控制事故的目的。

3．3．2伤亡事故管理制度

本制度应规定企业对因工伤亡事故的报告、抢救、调查、分析、处理的具体要求，同时还应规定伤亡事故统计上报的时间、程序以及应急救援体系等相关的管理措施。

3．3．3职业安全健康教育制度

本制度应规定本章第6节“职业安全健康教育”中列举的9种安全教育形式的计划编制和实施程序，明确应达到的教育培训率和效果，并制定相应的监督和效果评价措施。

3．3．4“三同时”管理制度

本制度应明确新、改、扩建项目以及新技术、新工艺、新设备、新材料应用项目的立项、安全预评价、安全审查、安全验收评价等程序，规定项目建设过程中各阶段的职业安全健康内容，确保建设项目严格贯彻“三同时”的相关规定。

3．3．5特种设备及特种作业人员安全管理制度

本制度应规定特种设备的采购、安装、使用、检验、修理改造和报废等环节的管理程序，明确特种设备的注册登记程序和应急救援预案的建立等规定。

同时也应明确对操作人员的管理要求。

3．3．6相关方安全管理制度

本制度应明确对外来施工、承包和租赁方，以及短期合同工、外来施工人员的安全管理程序，明确各自的安全责任和管理分工，规范外来人员的操作行为，签订安全协议书等内容。

3．3．7防火安全管理制度

本制度应本着“预防为主，防治结合”和“统一管理与属地监管”相结合的原则，明确防火工作的程序和责任，以及管理要点。

3．3．8危险作业审批制度

本制度应明确规定，凡属高空作业、带电作业、禁区内明火作业、爆破或有爆炸危险的作业、中毒或有窒息危险作业应履行审批手续，还应规定审批的程序、范围、监控措施等内容。

3．3．9临时线审批制度

本制度应明确规定架设临时线路应履行审批手续，还应规定审批的程序、范围、安装要求和监控措施等内容。

3．3．10危险化学品运输管理制度

本制度应按照GBl2268《危险化学品名录》，明确危险化学物品在运输、保管、储存等方面的管理程序和职责分工。

3．3．11港（厂）内交通安全管理制度

本制度应规定