客户验厂考察要点及厂方准备工作.doc
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客户验厂考察要点及厂方准备工作
一、公司的概况：
主要是查验公司的合法性。
客人通过对公司营业执照、税收登记证、消防走火图等文件数据的查看以证实该公司是否合法及安全。
需要准备的文件有：
1公司信息公司营业执照（复印件）
2公司厂区平面图
3公司组织结构图
4基本厂规厂纪
5各类证书（如进出口权证书、消防检验合格证书等）
二、企业的社会责任（SA8000）
1、童工问题：
有无明确的招工程序；有无鉴别措施；（比如检查身份证的真假，目测年龄，询问家庭成员关系推测年龄，或者是由上学毕业时间来推测年龄）。
有可能检查人事档案，从档案中了解员工使用身份证和真实照片的差异，了解员工的入厂日期和年龄对照比较。
2、强迫劳动问题
强迫劳动包括监狱劳动、契约劳动、抵债劳动、奴役劳动，以及以惩罚为恐吓手段的非自愿劳动。
可能会考核的问题：
l员工受雇是否交押金或者扣押身份证件，这些属非自愿的强迫行为。
l验厂或员工问话时，自由雇佣是重要的项目之一。
他们还关心员工合理辞工时，能否全额领取工资。
l工人下班后能否自由离开工厂或宿舍；
l如果不愿意加班，会否遭到罚款或解雇；
l工人上班，是否有保安在现场监视。
3、健康与安全
l有无任命一名高层管理代表为全体员工的健康与安全负责
l人员的安全培训教材和定期的培训记录，使工人明白工作存在的职业危害及如何预防，比如，如何安全使用机器设备，如何安全使用危险工具，如何使用灭火器，如何报警，如何疏散，如何使用急救设备，如何使用个人防护用品，以及有毒有害物质的防护等等。
l有无提供方便的饮用水？
工人饮水是否受收限制？
l男女分开的厕所和冲凉房，以保护工人的隐私权，同时，厕所和冲凉房不但数量够，且保证清洁，宿舍面积也应符合当地法规要求。
在中国，企业厕所的蹲坑数必须满足相关的设计要求（厕所配手纸、洗手液或肥皂）；宿舍面积必须大于2.2平方/人。
l工伤和意外事故报告和调查程序，采取合理的纠正措施保持合理的记录。
l个工作场所是否都有急救箱和受过培训的急救员？
l宿舍是否满足基本需要，是否男女分开？
宿舍环境是否保持安全、卫生和干净，是否远离嘈杂的场所？
是否有良好的通凤和照明？
4、结社自由和集体谈判权
5、歧视
6、惩戒性措施
用人单位不得从事或支持体罚，不得有精神或肉体胁迫以及言语侮辱。
7、工作时间（尤其注意要按照劳动法来。
考勤记录不能与之矛盾）
8、工资报酬问题
9、管理系统/政策。
需要准备的文件资料：
劳动合同
安全卫生健康培训记录
消防演习（含记录、照片）
紧急逃生图（疏散图）
紧急逃生培训，急救培训记录
消防安全、财产安全检查资料
各地应急灯配置和配置示意图、宿舍通道畅通
禁烟、防火等安全标志的检查与配备
安全生产检查记录（每月1次）
设备维护与安全（含相关记录）
机器安全操作培训记录
门卫、门禁管理办法（含监控）、管理记录（特别是会议记录）
生产车间大门开启、车间安全通道畅通
应急处理的急救程序、急救设备、急救药品添置
工伤管理办法、工伤监控档案、记录
工人居住证复印件、办理记录
工人每半年体检、易发职业病人员体检、健康证
防护目镜、手套的发放记录
工作服、工作鞋（含管理办法制订、发放记录）
环境卫生、车间卫生、5S现场管理
各处厕所及浴室的标识、数量、位置图示
配备垃圾桶，确保垃圾分类、垃圾桶和垃圾点的分布图示
宿舍住宿人员名单（含入住时间 ）
宿舍纪律规定（宿舍男女分区、宿舍做饭的回避）、宿舍卫生检查记录
公司水质化验、员工饮用水的保证
危险物库存清单/废弃物库存清单
MSDS（含张贴到现场）
最近12个月的考勤记录、工资发放记录、工资条等
三、企业的环境管理体系（ISO14000）
四、品质管控（ISO9001）
文件资料
品质手册和管理会议记录
检验程序,检验标准及最近3个月的检验报告.（来料,制程,包装,成品）
主要测试、检验设备清单；仪器清单及校正记录
机器设备保养计划和记录；保养员专业证书或培训记录、考核合格记录
产品规格书
员工培训计划及培训记录
产前会议程序及记录和质量会议记录
供应商管理程序,记录,采购单及物料规格单
实验室操作手册及测试报告
出货记录
当前的品质水准记录
出货及时率的统计记录
ISO证书及最近一次的审查报告（如有,请准备正本及复印件一份）
纠正预防措施的
质量手册（程序文件,作业指导）
合格供应商清单
采购订单
向关键供应商采购的订单
来料检验记录
如有发生退货,工厂的纠正的措施程
对工人的培训计划及记录（重点是QC）
制程中的检验方法及记录
成品的检验方法及记录
不良品的处理记录
客户投诉程序及相关记录
机器的安全操作指引
车间产能分析及交期达成控制
五、安保及反恐：
1安全管理系统
1.01有否专人负责保安装备事宜?
如有,请提供人名及聯络电话。
必须履行.
1.02是否有书面保安政策及程序包括实体保安,门禁管理,人事保安,教育和培训,提货单及运输保安,出入货物管理以鉴定有否超重或短缺以及是否有不明或违法物品?
必须履行.
1.03有否准备及更新与执法部门,公司管理层,客户和承包商的紧急聯络电话以供不时，必须履行.
1.094有否与运输公司及其它服务公司的合同中巳包含了符C-TPAT的最低保安要求?
必须履行.
1.05有否核实派发物件和信件的人的身份?
必须履行.
2实体保安及门禁管理
2.01有否准备实体保安的书面程序?
必须履行.
2.02有否在货物作业和存放区装置围墙栅欄或有天然屏障以阻止非授权人士进入？
2.03围墙内外是否清除杂物（如灌木丛,树木或其它植物等等）,以保证保安人员的视线无遮无挡,防范有人躲藏或爬入而无法及时发现?
2.04是否定期视查工厂周围及内部空旷地带以确保其狀态良好？
必须履行.
2.05有否监控所有的出入口以防止非授权車辆出入厂区,或最低限度,在货物交收,货仓,装货及货物存放的地方?
必须履行.
2.06有否验明进出交收货物人员的有效身份（如身份证）的措施？
必须履行.
2.07有否有良好的控制装置（如有否安排保安人员,电子操纵出入的装置或闭路电视等）阻止非授权人士出入厂区,尤其是在货物交收及货物存放的地方？
必须履行
2.08员工是否配带工作证,是否有对无配带者盘问清楚?
必须履行.
2.09任何访客或生意伙伴是否经管理层批准,保安有否在门口检查他们的的身份证？
必须履行.
2.10工厂内部包括入口大堂以及装卸货区同紧急出口是否有照明设备?
必须履行.
2.11人员进出口,紧急出口,装卸货区的出入口,货柜箱存放区和货車停放区的照明是否充足?
必须履行.
2.12所有建筑物是否足以坚固抵制非法侵入,并定期检查?
必须履行.
2.13是否保持所有门窗关闭以防非授权人士进入?
必须履行
2.14有否安装计算机系统保安装置以防止非授权人士进入该计算机系统?
有否要求用户密码,安装系统防火墙,病毒防护装及安全的服务器?
必须履行.
2.15有否针对出入工具（如锁匙,电子开门卡等）的派发,没收和更改制订书面程序?
必须履行.
2.16锁及钥匙的使用保管过程或否由管理人员控制或有其它足够保安的措施?
必须履行.
3人事保安&教育及培训意識
3.01是否对准员工进行背景审查,包括依法对这些准员工进行犯罪背景调查和申请资料确认?
3.02有否对身处敏感工作冈位的人员定期作检查或再调查?
3.03有否对臨时工和合同工进行同样的背景调查?
3.04有否对所有人士作药物测试?
3.05有否对准员工的申请资料（如咨询人,前雇主及公民身份等）加以确认?
必须履行.
3.06是否员工受训并有意識分办可疑或违法行为进行举报及如何举报?
必须履行.
3.7有否规定存在对離职或被解雇的员工收回工作证及其它财物及更改出入口或计算机的密码（如有的话）?
必须履行.
4货柜箱保安
4.01集装箱装载货物前有否书面程序指引如何核实检验其完整性及集装箱门用來安锁的装置是否坚固牢*?
必须履行.
4.02检验过程是否包括七个点（前,左,右,底,内外顶,内外门,外底盘）?
必须履行.
4.03是否用來锁集装箱或拖車的封条保安质量达到或超出PASISO17712标准,并在装完货后马上锁上去?
必须履行.
4.04有否明文规定如何保管及使用那些封条?
必须履行.
4.05该明文规定是否也包括确认用來識别的封条如有不符是否会汇报给海关及当地有关机构?
必须履行.
4.06封条号码有否记錄在运输单上?
必须履行.
4.07有否妥善保管封条及唯有授权人员才可使用?
必须履行.
4.08是否所有集装箱或拖車等结构密实并狀态良好?
必须履行.
5程序、文件处理,提货单和信息的保安
5.01有否提供保安措施以保证供应链上的运输,货物处理和存放过程安全无误?
必须履行.
5.02有否提供程序保证货物交易的文件资料清晰,完整及准确;避免丢失或提交不正确的资料;并实时通知海关?
必须履行.
5.03有否提供程序保证从货物交易方收到的文件资料准确并及时?
必须履行.
5.04自动报关程序或用來进行一切有关船务文件操作的专用计算机有否安排专人负责并定期改变密码?
必须履行.
5.05针对计算机系统保安有否制订标准的明文条例?
必须履行.
5.06员工是否受过IT保安实施的培训?
必须履行.
5.07有否装有程序可随时鉴定未经授权的进入公司IT网络,企图擅自篡改或变动公司的商业资料?
必须履行
5.08对该等侵犯者有否采取适当的惩罚?
必须履行.
6.0交收货物
6.01有否制订书面保安程序包括对进出货物的处理措施以防止混入非法物品、掉包或其它损失?
必须履行.
6.02有否制订程序确保盘问及阻止非授权或身分不明的人士进入厂房,装卸货区及集装箱摆放区?
必须履行.
6.03是否校对运货单和包装单上的货品并及时汇报管理层有关货物超额,短缺,损坏或反常的现象?
必须履行.
6.04有否制订程序如何察觉并汇报不正确的封条或遗失了封条,以及有关货物超额,短缺,不明货物,损坏或反常的现象?
有否准备任何紧急联络电话汇报这些问题?
必须履行.
6.05有否制订程序如何汇报发现非授权人士,不明物料或不法行为?
必须履行.
6.06空置的或载有货物的集装箱是否存放安全以防止被人放置不明物品或违禁品,或集装箱内的货品被人盗窃?
必须履行
生产部注意事项：
1、现场的5S必须落实到位；（尤其是消防通道不能堵塞。
）
2、对员工进行验厂注意事项的宣导；包括可能抽人问到的问题的比较适合的答案。
3、相关记录的配套完善。
（ESD检测、生产日报表、锐器发放记录等）
4、作业过程中规范操作。
尤其是对PCBA板轻拿轻放，烙铁不可乱敲打等。
5、员工的安全防护（剪脚戴防护目镜，制作剪脚箱；高压测试位的绝缘处理；浸锡带口罩；包装带手套；焊锡位、锡炉最好有抽烟设备；车间不可乱拉电线等）
6、车间的工作环境（如照明条件、降温措施等）
仓库注意事项：
保持仓库内急救药箱药品的充足
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