证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第78篇.docx
《证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第78篇.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第78篇.docx（26页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第78篇
2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习
一、单选题
1.《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。
《证券公司监督管理条例》是一部（）。
A、行政法规
B、部门规章
C、其他规范性文件
D、法律
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第9节>代销金融产品业务
【答案】：
A
【解析】：
考点：
《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据，是行政法规。
2.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不属于应当提供下的服务的是（）。
A、协助办理开户手续
B、提供期货交易行情信息
C、提供期货交易设施
D、代理期货公司收取期货保证金
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第9节>证券公司中间介绍业务
【答案】：
D
【解析】：
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条的规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：
（1）协助办理开户手续；
（2）提供期货行情信息、交易设施；
（3）中国证监会规定的其他服务。
证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
3.按照《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》，执业证书的申请程序是（）：
①申请人登录证券业协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及其他申请材料提交所在机构
②机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交证券业协会
③证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕
A、①②③
B、②③①
C、①③②
D、②①③
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第2章>第5节>从事证券业务的专业人员
【答案】：
A
【解析】：
根据《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》，执业证书的申请程序是：
（1）申请人登录证券业协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构；
（2）机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交证券业协会；
（3）证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。
4.下列关于非公开募集基金的做法中，错误的有（）。
Ⅰ．向合格投资者之外的单位和个人募集资金
Ⅱ．通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介
Ⅲ．采取讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介
Ⅳ．向合格投资者宣传推介
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第5节>基金的公开募集与非公开募集
【答案】：
A
【解析】：
非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。
5.证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在重大信息公开前，买卖该债券或者泄露该信息，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）罚款。
A、1万元以上30万元以下
B、3万元以上30万元以下
C、1万元以上60万元以下
D、3万元以上60万元以下
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第4节>法律责任
【答案】：
D
【解析】：
根据《证券法》第二百零二条规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。
单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处
6.因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的资产，归入专项计划资产，下列关于专项计划资产的说法中，错误的是（）。
A、专项计划资产独立于原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人的固有财产
B、原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人因依法解散、被依法撤销或者宣告破产等原因进行清算的，专项计划资产不属于其清算财产
C、管理人管理、运用和处分不同专项计划资产所产生的债权债务，不得互相抵销
D、因处理日常计划事务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项计划资产承担
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第6节>资产证券化业务
【答案】：
D
【解析】：
考点：
本题考查专项计划财产的相关规定。
因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的财产，归入专项计划资产。
因处理专项计划事务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项计划资产承担。
专项计划的货币收支活动均应当通过专项计划账户进行。
7.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙做出的以下规定中，正确的是（）。
A、证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请，并经其审批同意
B、跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息
C、合规部门负责记录跨墙情况，无权对跨墙人员行为进行监控
D、跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第2章>第1节>证券公司信息隔离墙制度
【答案】：
B
【解析】：
考点：
考查证券公司跨越信息隔离墙管理的有关规定。
证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意；合规部门负责记录跨墙情况，向跨墙人员提示跨墙行为规范，并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控；跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙。
8.证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司（）报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。
A、全体股东
B、全体董事
C、全体监事
D、高级管理人员
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第2章>第2节>证券公司风险控制指标管理
【答案】：
B
【解析】：
本题考查风险控制指标报告的有关要求。
证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。
9.下列关于证券公司全国股份转让系统公司申请备案的说法中，正确的是（）。
A、全国股份转让系统公司受理证券公司的请求后，同意备案的，自受理之日起10个转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告
B、主办券商应在取得业务备案函后10个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息
C、主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日10个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新
D、主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起10个转让日内与主办券商重新签订《协议
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务
【答案】：
A
【解析】：
考点：
本题考查全国股份转让系统公司备案制度。
全国股份转让系统公司受理证券公司的请求后，同意备案的，自受理之日起10个转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告；主办券商应在取得业务备案函后5个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息；主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日5个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新；主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日
10.以下关于审计委员会的说法中错误的是（）。
A、审计委员会的负责人应当由独立董事担任
B、审计委员会中独立董事的人数不得少于1／2，并且至少有2名独立董事从事会计工作5年以上
C、审计委员会可以聘请专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担
D、可以提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第2章>第1节>证券公司治理
【答案】：
B
【解析】：
考点：
考查董事会专门委员会的有关要求。
审计委员会中独立董事的人数不得少于1／2，并且至少有1名独立董事从事会计工作5年以上。
11.证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下（）原则。
①投资者利益优先
②勤勉尽责
③客观性
④有效性
⑤审慎性
⑥差异性
A、①②③④⑤
B、②③④⑤⑥
C、①③④⑤⑥
D、①②③④⑥
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第2章>第3节>证券经营机构执行投资者适当性的基本原则
【答案】：
D
【解析】：
经营机构及其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下原则：
（一）投资者利益优先原则
当经营机构及其工作人员的利益与投资者的利益发生冲突时，应当优先保障投资者的合法权益。
（二）勤勉尽责原则
经营机构及其工作人员应当全面了解投资者的情况，包括与投资者分类、风险承受钝力评估相关的各类信息；深入调查分析产品或者服务信息，充分了解划分产品或服务风险等级时应当综合考虑的因素以及应当审慎评估的特殊因素。
（三）客观性原则
经营机构应当采用科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证适当性管理的实施。
经营机
12.证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。
A、90％
B、80％
C、70％
D、60％
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第5节>证券自营业务的含义及投资范围
【答案】：
B
【解析】：
考点：
证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80％的，无须取得证券自营业务资格。
13.私募基金子公司应当在每年结束之日起（）个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告。
A、1
B、2
C、3
D、4
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第9节>私募投资基金子公司业务规范
【答案】：
D
【解析】：
考点：
考查私募基金子公司自律管理措施相关知识。
私募基金子公司应当于每月结束后10个工作日内编制并向协会报送私募基金业务月度报表；在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告。
14.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。
A、监事会
B、经理层
C、董事会
D、各业务部门、分支机构和子公司
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第2章>第2节>证券公司全面风险管理
【答案】：
A
【解析】：
考点：
本题考查全面风险管理的责任主体。
15.关于证券公司客户资产管理业务投资主办人，甲说投资主办人应有证券从业资格，乙说我有2年证券投资经验可申请投资主办人资格，丙说没有良好的诚信记录不得申请投资主办人资格，丁说3年内未受中国证监会行政处罚才可以申请投资主办人资格，上述说法正确的人有（）。
Ⅰ．甲
Ⅱ．乙
Ⅲ．丙
Ⅳ．丁
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第2章>第5节>资产管理业务投资经理
【答案】：
A
【解析】：
《证券公司客户资产管理业务规范》规定，申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：
（1）已取得证券从业资格。
（2）具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。
（3）具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。
（4）协会规定的其他条件。
16.全国场外市场运行管理的基本制度框架包括（）。
①《业务规则》
②《非上市公众公司监督管理办法》
③《证券公司柜台交易业务规范》
④《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》
A、①②④
B、①③④
C、①②③④
D、①②③
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第8节>法律法规概述
【答案】：
A
【解析】：
考点：
本题考查全国场外市场运行管理的基本制度框架。
《证券公司柜台交易业务规范》是证券公司柜台市场业务涉及的主要法律法规。
17.以下关于A证券公司的总经理王某的做法正确的是（）。
A、王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权
B、王某同时在两家上市制造企业任合规主管
C、王某向董事会负责
D、王某对A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第2章>第1节>证券公司治理
【答案】：
C
【解析】：
考点：
考查证券公司高级管理人员的有关要求。
证券公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职；证券公司设总经理的，总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向董事会负责；证券公司高级管理人员应当对内部控制不力、不及时处理或者改正内部控制中存在的缺陷或者问题承担相应的责任。
18.按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。
A、5
B、10
C、15
D、30
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第2章>第5节>从事证券业务的专业人员
【答案】：
B
【解析】：
考点：
本题考查证券从业人员监督管理的相关规定，取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。
19.中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（）。
A、1年
B、2年
C、3年
D、6年
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第2章>第5节>证券业从业人员执业行为准则
【答案】：
C
【解析】：
本题考查中国证券业诚信管理中诚信信息的效力期限，中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为3年。
20.证券投资顾问业务的内部控制要求包括（）。
①证券投资顾问人员管理制度要求
②证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求
③保证与服务方式、业务规模相适应
④业务留痕管理和档案保存要求
A、①②③
B、①②④
C、①②③④
D、①③④
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第2节>证券投资顾问业务的有关规定
【答案】：
C
【解析】：
考点：
考查证券投资顾问业务的内部控制要求。
应注意第④项的具体时间规定，证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。
21.下列各项中，（）属于证券经纪业务相关的法律、法规。
①《证券法》
②《证券公司监督管理条例》
③《证券登记结算管理办法》
④《客户交易结算资金管理办法》
A、①②
B、①④
C、②③
D、①③
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第1节>法规概述
【答案】：
A
【解析】：
考点：
考查考生对证券经纪业务相关法律、行政法规和部门规章及规范性文件的识别。
本题中，《证券法》，《证券公司监督管理条例》属于证券经纪业务相关的法律法规，《证券登记结算管理办法》《客户交易结算资金管理办法》属于部门规章。
22.（）是指证券公司将符合沪深交易所《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。
A、融资融券业务
B、约定回购式证券交易
C、股票质押式回购业务
D、质押式报价回购业务
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第7节>股票质押式回购、约定式购回、质押式报价回购业务
【答案】：
D
【解析】：
考点：
考查质押式报价回购业的概念。
质押式报价回购是指证券公司将符合沪、深证券交易所《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。
23.中国证监会于（）制定并发布了《证券公司代销金融产品管理规定》，明确了代销活动中各方的权利、义务和责任。
A、2012年
B、2011年
C、2010年
D、2013年
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第9节>代销金融产品业务
【答案】：
A
【解析】：
考点：
《证券公司代销金融产品管理规定》的出台时间。
经过多年实践，证券公司已积累了一定的管控代销风险的能力，初步具备扩大证券公司代销金融产品范围的条件，为此中国证监会于2012年制定并发布了《证券公司代销金融产品管理规定》，明确了代销活动中各方的权利、义务和责任，着重强调了证券公司的适当性管理和信息披露义务，对证券公司代销金触产品的行为规范以及监督管理等事项作出了较为全面的规定。
本节将描述代销金融产品的法律关系，委托人资格审查和金融产品尽职调查，证券公司的适当性管理义务、证券公司的信息披露义务、禁止行为。
24.证券公司和委托其进行中间介绍业务的期货公司需要彼此独立经营，（）除外。
A、财务
B、经营场所
C、期货行情信息
D、人员
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第9节>证券公司中间介绍业务
【答案】：
C
【解析】：
证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。
25.证券公司流动性风险管理应遵循（）原则。
A、全面性、审慎性和合规性
B、全面性、独立性和合规性
C、全面性、审慎性和预见性
D、全面性、独立性和预见性
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第2章>第2节>证券公司流动性风险管理
【答案】：
C
【解析】：
考点：
考查证券公司流动性风险管理应遵循的原则。
证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和预见性原则。
26.私募基金子公司应当于（）结束后10个工作日内编制并向协会报送私募基金业务（）度报告。
A、每周；周
B、每月；月
C、每季；季
D、每年；年
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第9节>私募投资基金子公司业务规范
【答案】：
B
【解析】：
考点：
考查私募基金子公司自律管理措施相关知识。
私募基金子公司应当于每月结束后10个工作日内编制并向协会报送私募基金业务月度报表；在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告。
27.基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得（）罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（）罚款。
A、1倍以上5倍以下；1万元以上50万元以下
B、1倍以上5倍以下；5万元以上50万元以下
C、1倍以上10倍以下；1万元以上50万元以下
D、1倍以上10倍以下；5万元以上50万元以下
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第5节>法律责任
【答案】：
B
【解析】：
考点：
本题考查《证券投资基金法》第六十条及第一百二十八条的规定。
根据《证券投资基金法》第六十条及第一百二十八条的规定，基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
违反上述规定的要求，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处5万元以上50万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。
28.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此证券经纪业务的对象具有（）。
A、保密性
B、权威性
C、中介性
D、广泛性
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第1节>证券经纪业务的概念与特点
【答案】：
D
【解析】：
所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此证券经纪业务的对象具有广泛性。
29.股份有限公司发行无记名股票的，公司应当记载的是（）。
A、股票发行日期
B、股东取得股份的日期
C、股东的姓名
D、股东所持股份数
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第2节>股份有限公司
【答案】：
A
【解析】：
公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项：
（1）股东的姓名或者名称及住所。
（2）各股东所持股份数。
（3）各股东所持股票的编号。
（4）各股东取得股份的日期。
发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量（这里的数量是指公司自己发行的数量，不是股东所持有的数量）、编号及发行日期。
30.按照《证券法》第一百五十七条的规定，证券账户的设立是（）的职能。
A、国务院证券监督管理机构
B、证券交易所
C、国务院金融监督管理机构
D、证券登记结算有限公司
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第7节>证券公司业务规则与风险控制的一般规定
【答案】：
D
【解析】：
考点：
考查《证券法》第一百五十七条的规定，证券账户的设立是证券登记结算有限公司的职能。
31.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守（）。
①独立原则
②客观原则
③效率原则
④审慎原则
A、①②③
B、①②④
C、①③④
D、①②③④
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第2节>发布证券研究报告业务的有关规定
【答案】：
B
【解析】：
考点：
考查《发布证券研究报告暂行规定》《发布证券研究报告执业规范》的相关规定。
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应遵守独立原则，客观原则、公平原则和审慎原则。
32.符合下列（）情形的，为公开发行。
①向不特定对象发行证券的
②向特定对象发行证券累计超过150人的
③法律、行政法规规定的其他发行行为
④向特定对象发行证券累计超过200人的
A、①②④
B、②③④
C、①②③④
D、①③④
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第4节>证券发行
【答案】：
D
【解析】：
考点：
本题考查公开发行的定义。
有下列情形之一的，为公开发行：
（1）向不特定对象发行证券的；
（2）向特定对象发行证券累计超过200人的；（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。
33.私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构（）以上的股权或出资，且拥有管理控制权
升级会员 