内审检查表汇总.docx
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内审检查表汇总
深圳市兴诚捷精密设备有限公司XCJ-QP-11-03-A
审核检查表
受审部门：
管理层
部门负责人：
戴小军
审核员：
谭国彪
审核日期：
2013/10/1515：
30-17：
00
序号
审核内容
审核方式
审核结果记录
不符合性质
涉及要素和质量体系文件条款
1
2
3
4
5
6
是否策划公司运作的各个过程,各过程是否有准则进行控制，是否得到监视，是否存在生产过程的外包。
公司是否建立质量方针、质量目标，是否建立质量手册、对各过程进行控制的程序文件、指导生产实现的作业指导书，及反映体系运行的记录。
有否编制质量手册，手册是否包括ISO9001：
2008标准各要素的描述，有否删减、是否说明对过程控制的各程序、体系各过程间的接口与联系。
是否承诺实现在公司内传达满足顾客和法律法规要求的需要、质量方针/目标，在需要时，组织管理评审以保证质量体系的有关问题得到解决，提供各方面资源满足体系运行所需。
公司是否以满足顾客需求为生产经营的追求。
质量方针是否与经营理念相一致，是否说明体系的持续改进，能否通过质量目标来达到，是否向各阶层人员传达。
是否评审其持续适宜性。
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建立了相应的过程，并建立了14个程序文件进行控制，其中2个文件为监控文件。
表面处理为外包。
有建立质量方针与目标，并进行了阐释，有建立质量手册、程序文件、作业指导及质量记录共四阶文件。
有质量手册并符合ISO9001：
20008的各要素。
有明确说明不包括7.3在体系范围内，以过程模式图与部门职责分配表明确规定各过程之间的接口与联系。
公司质量方针有明确要求满足顾客和法律法规，并得到总经理的承诺
质量方针有明确阐述以顾客的需求为导向，为其提供满意的产品/服务
质量方针有明确提出“持续改良细节”的经营理念，质量方针在每周一的早会上进行传达，各部门建立质量目标来每月进行检讨分析，并做出改进。
符合
符合
符合
符合
符合
符合
4.1
4.2.1
4.2.2
5.1
5.2
5.3
编制
批准
深圳市兴诚捷精密设备有限公司XCJ-QP-11-03-A
审核检查表
受审部门：
管理层
部门负责人：
戴小军
审核员：
谭国彪
审核日期：
2013/10/1515：
30-17：
00
序号
审核内容
审核方式
审核结果记录
不符合性质
涉及要素和质量体系文件条款
6
7
8
9
10
11
12
有否形成质量目标并将其分解到各部门以确保总体目标的实现。
建立的质量体系在外界影响下，如何保持其完整性。
质量管理体系是否建立相应组织结构，设置各部门及岗位以实施体系各过程。
是否任命管理者代表。
其权责是否明确规定。
有否适当的方式来传达组织的各种信息，以确保质量信息在实施过程中不会变化而引起混乱。
是否提供足够资源以促进体系的持续改进，不断满足顾客的需求。
公司提供服务实现的过程是否策划，是否与体系其他过程在运行不冲突，策划时是否考虑到——服务的质量要求，服务过程中所需文件、资源，服务验收和服务质量检查及相关标准，过程中所需的记录。
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各部门有建立质量目标，每月进行检讨分析，查行政部培训计划达成率目标为95%，但公司质量目标中规定的培训计划达成率100%不一致。
质量手册5.4.2.3明确规定：
本公司保证任何更改都在受控状态下进行，保证质量管理体系在更改前、更改中、更改后均能始终答适合其当时所处的环境。
有建立质量管理体系的组织架构图以及部门职责分配表来体现体系各个过程的实施。
有任命戴小军为管理者代表，其职责有明确阐述。
质量手册5.5.3有明确规定通过部门与部门、部门与个人的平时沟通，或部门之间的《内部联络单》，各种会议等形式进行良好的内部沟通。
查各部门没有明确的组织架构图及人员编制表，以确保足够的人力资源配备。
已实现过程策划与体系其他过程不冲突，有考虑到质量要求和过程中所需文件.资源，质量检验及标准。
效果性不符合
符合
符合
符合
符合
实施性不符合
符合
5.4.1
5.4.2
5.5.1
5.5.2
5.5.3
6.1
7.1
编制
批准
深圳市兴诚捷精密设备有限公司XCJ-QP-11-03-A
审核检查表
受审部门：
管理层
部门负责人：
戴小军
审核员：
谭国彪
审核日期：
2013/10/1515：
30-17：
00
序号
审核内容
审核方式
审核结果记录
不符合性质
涉及要素和质量体系文件条款
13
14
15
公司是否建立体系有效运行的监视、测量、分析和改进的相关过程。
是否采取适当的方式对质量体系的各过程进行有效的监视，是否通过适当的方式对过程运行的效率进行测量，当监视或测量表明过程的运行不合理时是否采取了必要的措施，以确保体系运行的有效性，确保服务提供质量符合顾客。
公司是否利用质量方针、质量目标、内审结果、数据统计分析、纠正和预防、管理评审的方式促进体系持续改善。
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有建立进料检验.过程检验.成品检验.内审.管理评审.数据统计分析.纠正/预防措施等过程。
有通过内审和管理评审对体系过程进行监视，通过目标达成来反映过程的效率，过程不合理时将采取必要措施，以确保体现运行的有效性和确保产品质量符合顾客需求。
公司有利用质量方针、质量目标、内审结果、数据统计分析、纠正和预防、管理评审的方式促进体系持续改善。
符合
符合
符合
8.1
8.2.3
8.5.1
编制
批准
深圳市兴诚捷精密设备有限公司XCJ-QP-11-03-A
审核检查表
受审部门：
业务部
部门负责人：
王强
审核员：
刘云
审核日期：
2013/10/1510：
00-11：
30
序号
审核内容
审核方式
审核结果记录
不符合性质
涉及要素和质量体系文件条款
1
2
3
4
5
6
公司是否明确服务的各项要求——顾客明确提出的要求，隐含的要求，法律法规的要求、公司的特殊要求在为顾客提供服务之前是否对以上各项要求进行评审,以确保——服务的各项质量要求得到明确，不合理的合同条款已得到修订，公司有能力满足合同的各项要求。
服务要求的评审是否形成记录。
顾客非正式的要求是否形成文件并在提供服务前得到确认。
服务提供过程中，顾客要求有变化时，合同条款及相应的实施文件（如任务派工表）是否得到修改，是否通知到相关实施部门。
公司在以下方面是否与顾客进行有效沟通——服务的有关要求，咨询、合同及其修改的处理、顾客的各种反馈（包括投诉）
是否通过适宜的方式对顾客的满意程度进行收集、分析，以确认质量体系所运行的效果是否达到要求（或体系是否合理）
是否识别、验证、保护、和维护顾客财产。
顾客财产发生丢失、损坏时是否报告顾客及形成相应记录。
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公司对客户的各项服务要求有做合同/订单评审，各部门在评审会议通过后签名，抽查2013/08/07评审表：
客户编码B200，评审时间2013.08.07，合同签订时间2013.08.15，相关部门人员均有签名，但文件编号错误，合同编号没有。
顾客非正式的要求由业务人员与顾客电话或书面确认。
顾客要求有变化时，业务部门以《工作联络单》的形式通知各相关部门，但工作联络单名称错误，文件编号没有，相关部门没有签字接收。
公司通过免费服务热线/服务QQ/服务邮箱等与顾客进行有效沟通，对客户反馈有专人进行客户意见/投诉/退货进行登记。
程序文件XCJ-QP-05/4.8.2明确规定公司以顾客满意度调查表的方式进行书面调查，但没有形成完整的书面分析报告，没有改善对策。
本公司的顾客财产由客户提供设备由我司进行升级改装，凡在生产计划里注明是改进时，均为顾客财产。
查车间对升级改装的顾客财产没有明确标识。
效果性不符合
符合
效果性不符合
符合
实施性不符合
效果性不符合
7.2.2
7.2.3
5.5.3
7.2.3
8.2.1
7.5.4
编制
批准
深圳市兴诚捷精密设备有限公司XCJ-QP-11-03-A
审核检查表
受审部门：
生产部
部门负责人：
李丹
审核员：
陈晶
审核日期：
2013/10/1514：
00-15：
30
序号
审核内容
审核方式
审核结果记录
不符合性质
涉及要素和质量体系文件条款
1
2
3
4
有否为生产实现过程提供必需的设备设施——工作场地、辅助设施、生产设备、支持性运输或通讯。
有否对设备设施进行必要的控制确保满足生产的需要。
生产是否在受控条件下进行——获得生产的具体信息（如质量要求）、作业指导书、适宜的设备设施、监视或测量设备、实施监视或测量、放行/交付/交付后活动的实施。
在生产提供的全过程中是否使用适宜的方式识别生产的不同阶段或合格状态。
需追溯时，生产不同阶段或合格状态是否得到控制及记录。
是否形成不合格品控制的程序。
程序文件中是否明确规定生产提供过程中不符合要求的生产应得到识别和控制。
是否明确对不合格品的控制和处置的有关职责和权限，处理不合格品时是否采取措施消除已发生的不合格品，经有关授权人员批准或经顾客同意后让步交付不合格品，不合格品所采取的措施及批准的让步交付是否形成记录。
询问/
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1）查看现场设备设施记录表，记录表每月对设备登记有进行更新，并每天定人安排保养；
2）抽查卷机组组长毛琪能流畅叙述保养内容。
1）查看现场作业指导书未悬挂，未加盖发行章及文控章，抽查钉机组梁仕轩能按作业标准书作业。
1）查看现场的所有机器没有明确的状态标识。
1）查看现场不良品管理状态，有进行标识隔离，部门负责人李友舟叙述处理流程清晰。
符合
实施性不符合
实施性不符合
符合
6.3
7.5.1
7.5.3
8.3
编制
批准
深圳市兴诚捷精密设备有限公司XCJ-QP-11-03-A
审核检查表
受审部门：
生产部
部门负责人：
李丹
审核员：
陈晶
审核日期：
2013/10/1514：
00-15：
30
序号
审核内容
审核方式
审核结果记录
不符合性质
涉及要素和质量体系文件条款
5
6
实施纠正的不合格品是否进行再次验证，以确保满足要求。
当产品提供后，发现不合格时，是否采取必要的措施（纠正、纠正/预防措施）。
质量方针与质量目标是否向生产人员传达，生产人员是否理解并执行。
询问
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询问/
现场来料不良品退回仓库，查看现场没有须经过加工后使用的不合格品。
现场抽查卷机组毛琪质量方针和质量目标，质量方针能流利回答，对质量目标不清晰。
符合
效果性不符合
8.3
5.4.2
编制
批准
深圳市兴诚捷精密设备有限公司XCJ-QP-11-03-A
审核检查表
受审部门：
人事行政部
部门负责人：
陈晶
审核员：
胡斌
审核日期：
2013/10/1510：
00-11：
30
序号
审核内容
审核方式
审核结果记录
不符合性质
涉及要素和质量体系文件条款
1
2
3
4
是否建立文件控制程序，程序文件是否说明文件如何控制——文件的发放是否经过审批，有否对文件进行评审，更新及再审批，是否明确文件的版本，文件是否分发到各使用部门/岗位，文件在使用时是否得到维护，外来文件是否得到控制，作废文件是否有效控制。
有否建立质量记录的控制程序
程序文件中是否明确要求——记录的产生要求、标识、贮存、保护、检索、保存期限、处置方式。
公司是否在各部门、岗位配置了能够胜任其工作的人员。
公司是否确定了影响质量的人员必备的能力，是否进行了必要的培训使工作能力能胜任，是否对培训的效果进行评价以确保能够使员工意识到所从事工作的重要性和相关性，是否建立培训的相关记录。
是否建立适合质量体系运行的工作环境。
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询问/
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现场查看
1.检查《质量手册》版本是第A版，文件编号是：
公司代码XCJ-文件代码QM-文件序号01，编制是刘梦，审核是戴小军，批准是呙德宏，时间2013/02/20；
2.检查《质量管理要求体系》版本：
GB/T19001-2008/ISO9001:
2008；3.外来文件有盖章注明，有编号：
公司代码XCJ-文件代码OC-分类代码PZ-文件序号01；
4.暂没有对文件修改与作废文件，部门负责人陈晶叙述文件更改及文件作废处理对流程清晰；
1.检查收发文件分发回收记录表，确认到领用部门是生产部，收领人是李友舟；
1.查看公司组织架构图，对每个部门有明确的人员配置，查看品质部岗位说明书对工作名称：
品质部主管、岗位编制1人，直接下级：
品检员，直接上级：
常务副总，确认任职条件符合公司要求；
2.检查新进员工培训记录表，文件上没有标头，保存时没有封面，没有目录，不方便查找，培训记录表与考试试卷没有分类，
3.检查品质部对生产部机械手前后摆臂组作业指导书培训记录表，现场询问钉机组员工庄汉添，能基本说出与作业指导书内容相符；
4.检查别的部门培训记录表缺失；
1.现场查看对质量体系运行的工作环境没有特定要求；
符合
符合
符合
实施性不符合
符合
4.2.3
4.2.4
6.2
6.2.2
6.4
编制
批准
深圳市兴诚捷精密设备有限公司XCJ-QP-11-03-A
审核检查表
受审部门：
资材部/售后部
部门负责人：
刘云
审核员：
李丹
审核日期：
2013/10/1515：
30-17：
00
序号
审核内容
审核方式
审核结果记录
不符合性质
涉及要素和质量体系文件条款
1
2
3
是否对供方提供产品的能力进行评价，是否在评价合格的供方中进行采购，是否周期性地重新评价供方的能力，选择/评价/重新评价是否形成相应的标准。
评价结果是否形成相关记录。
采购时是否向供方说明采购的各项要求——质量、交期、数量、交付方式等方面的要求及产品/程序/过程/设施/设备批准的要求、人员资格的要求、质量管理体系的要求.
在内部处理和交付到预定的地点期间，有否针对产品的符合性提供防护，这种防护应包括标识、搬运、包装、贮存和保护。
防护也应适用于产品的组成部分（原材料、半成品）。
以满足生产的需要及顾客的需求。
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有对供应商进行评估并形成相应的记录，但供应商评估资料未填写完整。
采购要求均在采购订单明确要求。
有对产品进行妥当的防护措施，以确保产品得到相应保护。
效果性不符合
符合
符合
7.4.1
7.4.2
7.5.5
编制
批准
深圳市兴诚捷精密设备有限公司XCJ-QP-11-03-A
审核检查表
受审部门：
品保部
部门负责人：
胡斌
审核员：
邓海梅
审核日期：
2013/10/1514：
00-15：
30
序号
审核内容
审核方式
审核结果记录
不符合性质
涉及要素和质量体系文件条款
1
2
3
4
5
6
7
采购的产品是否进行了验收或必要的验证活动，确保采购产品的质量。
在供方处验收产品时，有否在采购信息中明确提出规定。
是否提供为产品符合确定的要求所需的监视和测量装置。
是否建立控制过程，以确保监视和测量活动可行并以与监视和测量的要求相一致的方式实施。
测量设备是否能溯源到国际或国家基准的测量基准，按照规定的时间间隔或在使用前进行校准或验证。
当不存在上述基准时，是否记录校准或验证的依据。
测量设备使用时是否进行调整或再调整，得到识别，以确定其校准状态，防止可能使测量结果失效的调整，在搬运、维护和贮存期间防止损坏或失效。
当发现设备不符要求时，是否对以往测量结果的有效性进行评价和记录。
是否对该设备和任何受影响的产品采取适当的措施。
校准和验证结果记录是否保持。
测量设备的计算机软件满足预期用途的能力是否在初次使用前进行确认及重新确认。
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有对采购的产品进行进料检验，没形成作业指导书，检验表中未注明检验工具及检验标准。
进料检验有配备了相应的检测设备交期均在有效期内；整个体系建立了以进料检验、制程检验、成品检验三层监视与测量活动，确保与要求一致。
所有的监视与测量设备均有按照规定的时间间隔进行校准或验证，并且是送到经国家认可的机构以进行校准或验证。
所有的监视与测量设备在使用前均要进行验证以确认其有效性。
当发现设备不符合要求时，会重新进行测量，以确认结果的有效性。
校准或验证的记录均有完好保存。
查产品检测设备投影仪JTVMS-2010有重新确认的证书。
效果性不符合
符合
符合
符合
符合
符合
符合
7.4.3
7.5.1
7.6
7.6
7.6
7.6
7.6
编制
批准
深圳市兴诚捷精密设备有限公司XCJ-QP-11-03-A
审核检查表
受审部门：
品保部
部门负责人：
胡斌
审核员：
邓海梅
审核日期：
2013/10/1514：
00-15：
30
序号
审核内容
审核方式
审核结果记录
不符合性质
涉及要素和质量体系文件条款
8
9
10
是否采取适当的方式对质量体系的各过程进行有效的监视，是否通过适当的方式对过程运行的效率进行测量，当监视或测量表明过程的运行不合理时是否采取了必要的措施，以确保体系运行的有效性，确保产品提供质量符合顾客。
是否对产品的各项要求进行监视或测量以确保满足顾客的要求，监视或测量是否按照合同中的要求在相应的过程进行。
产品质量要求的接受标准是否明确，有指定产品完成确认产品质量的人员，是否均按照合同的要求提供产品，未达到要求时是否采取措施确保交付时满足要求。
质量体系各过程的有关数据是否得以确定、收集、分析。
是否从以下方面确定、收集、分析有关数据——顾客满意、生产要求的符合性、生产质量的趋势或采取改进的机会、供应商。
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通过内审等方式采取对质量体系的各过程进行有效的监视，通过目标的达成对过程运行的效率进行测量，当过程运行不合理时应采取纠正预防措施，以确保体系运行的有效性，确保产品质量。
查有对产品进行出货前检验，但是对于成品检验没有明确的成品检验的标准。
有每月对进料检验、成品出货检验的不良做出分析统计，并针对相关问题开出《纠正与预防措施要求书》。
符合
效果性不符合
符合
8.2.3
8.2.4
8.4
编制
批准
深圳市兴诚捷精密设备有限公司XCJ-QP-11-03-A
审核检查表
受审部门：
品保部
部门负责人：
胡斌
审核员：
邓海梅
审核日期：
2013/10/1514：
00-15：
30
序号
审核内容
审核方式
审核结果记录
不符合性质
涉及要素和质量体系文件条款
11
12
是否建立纠正措施的控制程序。
程序文件是否要求——当不合格发生时采取适宜的措施消除不合格的原因。
评审不合格的性质，分析不合格的根本原因，评价采取措施的必要性，确定/实施有效措施，记录措施的结果，对所采取的措施进行验证/评审。
有否建立预防措施的控制程序
程序文件是否要求——当不合格未发生但可能潜在发生时采取适宜的措施消除潜在不合格的原因，
确定潜在不合格，分析潜在不合格的根本原因，评价采取措施的必要性，确定/实施有效措施，记录措施的结果，对所采取的措施进行验证/评审。
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已建立纠正措施的控制程序，但实际上针对来料及制程中以及客户投诉时发生的质量问题均是采用《品质异常处理单》。
已建立预防措施的控制程序。
暂未发生预防措施。
效果性不符合
符合
8.5.2
8.5.3
编制
批准
深圳市兴诚捷精密设备有限公司XCJ-QP-11-03-A
审核检查表（补审）
受审部门：
管理层（总经理）
部门负责人：
呙德宏
审核员：
谭国彪
审核日期：
2013/10/3010：
00-11：
30
序号
审核内容
审核方式
审核结果记录
不符合性质
涉及要素和质量体系文件条款
1
2
3
有否组织管理评审，管理评审是否按照规定周期进行，
评审输入是否包括质量方针/目标、审核结果、顾客反馈、服务的优质性、纠正/预防措施、外界变更因素。
评审输出是否包括体系各过程的改进、服务质量的改进、资源的需求。
管理评审是否有通知到相关参与人员。
评审输入资料、会议记录评审报告是否形成并归档。
管理评审决议（输出）的纠正预防等改进措施是否落实及验证。
询问/
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询问/
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编制
批准
深圳市兴诚捷精密设备有限公司XCJ-QP-11-03-A
审核检查表（补审）
受审部门：
管理层（管理者代表）
部门负责人：
呙德宏
审核员：
谭国彪
审核日期：
2013/10/309；30-11：
00
序号
审核内容
审核方式
审核结果记录
不符合性质
涉及要素和质量体系文件条款
1
2
有否建立内审的控制程序
升级会员 