山东省下半年证券从业资格考试证券市场的行政监管试题.docx

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山东省下半年证券从业资格考试证券市场的行政监管试题

山东省2015年下半年证券从业资格考试：

证券市场的行政监管试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.中国结算上海分公司在__日下午进行证券和资金交收。

A．TB．T+1C．T+2D．T+3

2.在计算基金资产总值时，基金拥有的上市公司股票，认股权证是以计算日集中交易市场的__为准。

A．开盘价B．收盘价C．最高价D．最低价

3.恒生指数挑选了__种有代表性的上市股票为成分股。

A．30B．33C．65D．225

4.对于最低结算备付金比例，债券品种（包括现券交易的回购交易）按__计收，债券以外的其他证券品种按__计收。

A．5%，10%B．10%，20%C．20%，30%D．30%，40%

5.公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任期期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（）。

A．20%B．25%C．30%D．35%

6.根据中国证监会于2001年4月4日公布的《上市公司行业分类指引》，当公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于50%时，如果某类业务营业收入比重比其他业务收入比重均高出__，则将该公司划入此类业务相对应的行业类别；否则，将其划为综合类。

A．25%B．30%C．33%D．49%

7.以下说法不正确的是__。

A．两个指标变量受第三个指标变量影响而发生的共变关系，也属于相关关系B．相关分析就是对指标变量之间的相关关系的分析C．相关关系是指指标变量之间的不确定的依存关系D．相关关系仅包括因果关系

8.某种债券年息为10%，按复利计算，期限5年，某投资者在债券发行一年后以1050元的市价买入，则此项投资的终值为__A．1610.51元B．1514.1元C．1464.1元D．1450元

9.证券交易中的委托单，性质上相当于（）。

A．委托合同B．交易对象C．交割收据D．身份证明

10.关于证券交易所债券质押式回购的报价，下列说法正确的是__。

A．沪、深证券交易所对最小报价变动单位的规定有所不同B．深交所国债回购交易最小报价变动为0.05元或其整数倍C．上交所国债回购交易最小报价变动为0.05元或其整数倍D．双方在报价时，直接输入百元面值债券的到期回购价

11.相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是__。

A．基金管理人对基金投资者承担的风险负责B．基金投资者在公开信息的基础上“买者自负”C．监管当局对基金投资者承担的风险负责D．基金托管人对基金投资者承担的风险负责

12.根据深圳证券交易所的相关规定，A股的过户费比例为__。

A．千分之一B．千分之二C．千分之五D．无过户费

13.历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所是__。

A．北平证券交易所B．上海华商证券交易所C．深圳证券交易所D．上海证券交易所

14.基金管理人公告基金经理的变更是__。

A．定期公告B．中期公告C．临时公告D．季度公告

15.可转换公司债券发行，在上海证券交易所上网定价发行方式下，（）日，冻结申购资金。

A．T+1B．T+2C．T+3D．T+4

16.场外交易市场是一个以__方式进行证券交易的市场。

A．公开招标B．议价C．上网竞价方式D．累计投标询价方式

17.股份公司申请上市的，其股本总额不得少于__万元。

A．500B．1000C．2000D．3000

18.__不是品牌所具有的功能。

A．创造市场B．联合市场C．巩固市场D．规范市场

19.中国境内商业银行等存款类金融机构以及证券公司、保险公司、信托投资公司等非存款类金融机构，可以申请成为（）国债承销团成员。

A．记名式B．凭证式C．电子式D．记账式

20.资产管理业务是指证券公司作为__，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务行为。

A．委托人B．资产管理人C．受托人D．代理人

21.正式承销前的市场预测和承销协议签署具备（）。

A．正式的商业和法律意义B．无限的商业和法律意义C．暂时的商业和法律意义D．有限的商业和法律意义

22.A作为B的代理人到证券经纪商柜台为B开立资金账户，他应提供的证卡不包括__。

A．B的身份证件及其复印件B．A的证券账户卡及其复印件C．B的证券账户卡及其复印件D．A的身份证件及其复印件

23.保本基金将大部分资金投资于__。

A．股票B．货币市场工具C．衍生金融工具D．与基金到期日一致的债券

24.以下不属于证券经纪业务管理风险的是__。

A．客户取款时审核证件不严格B．电脑主机在运行过程中的故障C．客户委托买卖时审核凭证的不慎D．无权或者越权代理

25.可转换公司债券发行，在上海证券交易所上网定价发行方式下，（）日，冻结申购资金。

A．T+1B．T+2C．T+3D．T+4

26.证券公司的__决定与融资融券业务有关的部门没置及各部门职责。

A．业务执行部门B．业务决策机构C．分支机构D．董事会

27.下列关于客户交易结算资金管理的说法，不正确的是__。

A．客户交易结算资金全额存入指定的商业银行B．严禁挪用客户交易结算资金C．客户交易结算资金全额存入经纪业务账户D．客户交易结算资金在指定的商业银行单独立户管理

28.充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过（）。

A．65% B．70% C．90% D．95%

29.每股净资产又称__，是指每股股票所代表的实际资产的价值。

A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值

30.属于经营活动的关联交易有__。

A．承包经营B．信用担保C．合作投资D．资产转让和置换

31.下列说法不正确的有（）。

A．如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过评级机构进行信用评级B．特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管C．有些证券化交易中采用超额抵押等方法进行内部增级D．信用评级机构负责提升证券化产品的信用等级

32.在我国涮，I证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过__来实行的。

A．证监会B．登记结算有限责任公司C．基金管理人D．证券经纪人

33.波浪理论考虑的三方面因素中，__是最重要的，它是指波浪的形状和构造，是波浪理论赖以生存的基础。

A．股价的形态B．股价的相对位置C．完成某个形态所经历的时间长短D．股价的绝对位置

34.上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由__来确定。

A．中国人民银行B．商业中心C．交易双方D．上海证券交易所

35.根据__划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

A．选择权的性质B．合约所规定的履约时间的不同C．金融期权基础资产性质的不同D．协定价格与基础资产市场价格的关系

36.中小企业板上市公司因连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股而被深圳证券交易所实行退市风险警示的，在其后__个交易日内的累计成交量低于300万股，深圳证券交易所将终止其股票上市。

A．80B．100C．120D．150

37.公司在改组为上市公司时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围。

基本原则是（）。

A．进入股份有限公司的核心资产必须进行评估B．进入股份有限公司的资产都必须进行评估C．进入股份有限公司的无形资产都必须进行评估D．进入股份有限公司的固定资产都必须进行评估

38.发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作（），提醒投资者给予特别关注。

A．“重大风险提示”B．“投资风险提示”C．“风险提示”D．“重大事项提示”

39.下列对股票市盈率的简单估计方法中不属于利用历史数据进行估计的方法是__。

A．市场归类决定法B．算术平均数法C．趋势调整法D．回归调整法

40.在证券交易过程中，应当公正地对待证券交易的各方，以及公正地处理证券交易业务，主要是说明证券交易过程中的__。

A．公正原则B．公开原则C．公平原则D．对等原则

41.根据相关的规定的要求，单项资产管理计划转让佣金，不得超过转让金额的__。

A．0.1%B．0.5%C．1%D．5%

42.新中国证券市场的发展历史上，证券市场建立的最早年份为__。

A．1986B．1990C．1992D．1998

43.以募集方式设立的股份有限公司申请发行境内上市外资股时，应具备的条件之一是（）。

A．发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的30%B．拟向社会发行的股份达公司股份总数的25%以上；拟发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达15%以上C．公司最近2年内无重大违法行为D．企业具有一定的规模和良好的经济效益

44.VaR方法是__开发的。

A．联合投资管理公司B．JPMorganC．费纳蒂D．米勒

45.社会保障基金的资金来源，不包括（）。

A．国有股减持划入的资金和股权资产B．中央财政拨人资金C．发行彩票公益金的80%上缴社保基金D．劳动者或单位缴纳的社会保险费

46.在发行完成后的__个工作日内，保荐人应当向中国证监会报送承销总结报告。

A．7B．10C．15D．30

47.在我国，基金日常估值由（）同时进行。

A．基金托管人与外部专业机构B．基金管理人与基金持有人C．基金管理人与基金托管人D．基金管理人与外部专业机构

48.信用公司债的发行人实际上是将__作为担保。

A．房屋B．土地C．公司信誉D．第三者保证

49.现代投资理论兴起后，学术分析流派投资分析的哲学基础是__。

A．有效市场理论B．股票价格决定其价格C．按照投资风险水平选择投资对象D．股票的价格围绕价值波动

50.根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年金计划通常最多可以开立的证券账户数目是__个。

A．5B．10C．15D．20