山东省下半年证券从业资格考试证券市场的行政监管试题.docx

1、山东省下半年证券从业资格考试证券市场的行政监管试题山东省2015年下半年证券从业资格考试：证券市场的行政监管试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.中国结算上海分公司在_日下午进行证券和资金交收。 AT BT+1 CT+2 DT+3 2.在计算基金资产总值时，基金拥有的上市公司股票，认股权证是以计算日集中交易市场的_为准。 A开盘价 B收盘价 C最高价 D最低价 3.恒生指数挑选了_种有代表性的上市股票为成分股。 A30 B33 C65 D225 4.对于最低结算备付金比例，债券品

2、种(包括现券交易的回购交易)按_计收，债券以外的其他证券品种按_计收。 A5%，10% B10%，20% C20%，30% D30%，40% 5. 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任期期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（）。 A20% B25% C30% D35% 6. 根据中国证监会于2001年4月4日公布的上市公司行业分类指引，当公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于50%时，如果某类业务营业收入比重比其他业务收入比重均高出_，则将该公司划入此类业务相对应的行业类别；否则，将其划为综合类。 A25% B30% C33% D49

3、% 7. 以下说法不正确的是_。 A两个指标变量受第三个指标变量影响而发生的共变关系，也属于相关关系 B相关分析就是对指标变量之间的相关关系的分析 C相关关系是指指标变量之间的不确定的依存关系 D相关关系仅包括因果关系 8. 某种债券年息为10%，按复利计算，期限5年，某投资者在债券发行一年后以1050元的市价买入，则此项投资的终值为_ A1610.51元 B1514.1元 C1464.1元 D1450元 9. 证券交易中的委托单，性质上相当于（）。 A委托合同 B交易对象 C交割收据 D身份证明 10. 关于证券交易所债券质押式回购的报价，下列说法正确的是_。 A沪、深证券交易所对最小报价变

4、动单位的规定有所不同 B深交所国债回购交易最小报价变动为0.05元或其整数倍 C上交所国债回购交易最小报价变动为0.05元或其整数倍 D双方在报价时，直接输入百元面值债券的到期回购价 11. 相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是_。 A基金管理人对基金投资者承担的风险负责 B基金投资者在公开信息的基础上“买者自负” C监管当局对基金投资者承担的风险负责 D基金托管人对基金投资者承担的风险负责 12. 根据深圳证券交易所的相关规定，A股的过户费比例为_。 A千分之一 B千分之二 C千分之五 D无过户费 13. 历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所是_。 A北平证券交易所 B上海华

5、商证券交易所 C深圳证券交易所 D上海证券交易所 14. 基金管理人公告基金经理的变更是_。 A定期公告 B中期公告 C临时公告 D季度公告 15. 可转换公司债券发行，在上海证券交易所上网定价发行方式下，（）日，冻结申购资金。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+4 16. 场外交易市场是一个以_方式进行证券交易的市场。 A公开招标 B议价 C上网竞价方式 D累计投标询价方式 17. 股份公司申请上市的，其股本总额不得少于_万元。 A500 B1000 C2000 D3000 18. _不是品牌所具有的功能。 A创造市场 B联合市场 C巩固市场 D规范市场 19. 中国境内商业银行等存款类金

6、融机构以及证券公司、保险公司、信托投资公司等非存款类金融机构，可以申请成为（）国债承销团成员。 A记名式 B凭证式 C电子式 D记账式 20. 资产管理业务是指证券公司作为_，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务行为。 A委托人 B资产管理人 C受托人 D代理人 21. 正式承销前的市场预测和承销协议签署具备（）。 A正式的商业和法律意义 B无限的商业和法律意义 C暂时的商业和法律意义 D有限的商业和法律意义 22. A作为B的代理人到证券经纪商柜台为B开立资金账户，他应提供的证卡不包括_。 AB的身份证件及其复印件 BA的证券账户卡及其复印件 CB的证券账户卡及其复印件 DA的身份

7、证件及其复印件 23. 保本基金将大部分资金投资于_。 A股票 B货币市场工具 C衍生金融工具 D与基金到期日一致的债券 24. 以下不属于证券经纪业务管理风险的是_。 A客户取款时审核证件不严格 B电脑主机在运行过程中的故障 C客户委托买卖时审核凭证的不慎 D无权或者越权代理 25. 可转换公司债券发行，在上海证券交易所上网定价发行方式下，（）日，冻结申购资金。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+4 26.证券公司的_决定与融资融券业务有关的部门没置及各部门职责。 A业务执行部门 B业务决策机构 C分支机构 D董事会 27.下列关于客户交易结算资金管理的说法，不正确的是_。 A客户交易结算

8、资金全额存入指定的商业银行 B严禁挪用客户交易结算资金 C客户交易结算资金全额存入经纪业务账户 D客户交易结算资金在指定的商业银行单独立户管理 28.充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过（）。 A65%  B70%  C90%  D95% 29.每股净资产又称_，是指每股股票所代表的实际资产的价值。 A票面价值 B账面价值 C清算价值 D内在价值 30. 属于经营活动的关联交易有_。 A承包经营 B信用担保 C合作投资 D资产转让和置换 31. 下列说法不正确的有（）。 A如果发行的证券化产

9、品属于债券，发行前必须经过评级机构进行信用评级 B特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管 C有些证券化交易中采用超额抵押等方法进行内部增级 D信用评级机构负责提升证券化产品的信用等级 32. 在我国涮，I证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过_来实行的。 A证监会 B登记结算有限责任公司 C基金管理人 D证券经纪人 33. 波浪理论考虑的三方面因素中，_是最重要的，它是指波浪的形状和构造，是波浪理论赖以生存的基础。 A股价的形态 B股价的相对位置 C完成某个形态所经历的时间长短 D股价的绝对位置 34. 上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由_来确

10、定。 A中国人民银行 B商业中心 C交易双方 D上海证券交易所 35. 根据_划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。 A选择权的性质 B合约所规定的履约时间的不同 C金融期权基础资产性质的不同 D协定价格与基础资产市场价格的关系 36. 中小企业板上市公司因连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股而被深圳证券交易所实行退市风险警示的，在其后_个交易日内的累计成交量低于300万股，深圳证券交易所将终止其股票上市。 A80 B100 C120 D150 37. 公司在改组为上市公司时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范

11、围。基本原则是（）。 A进入股份有限公司的核心资产必须进行评估 B进入股份有限公司的资产都必须进行评估 C进入股份有限公司的无形资产都必须进行评估 D进入股份有限公司的固定资产都必须进行评估 38. 发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作（），提醒投资者给予特别关注。 A“重大风险提示” B“投资风险提示” C“风险提示” D“重大事项提示” 39. 下列对股票市盈率的简单估计方法中不属于利用历史数据进行估计的方法是_。 A市场归类决定法 B算术平均数法 C趋势调整法 D回归调整法 40. 在证券

12、交易过程中，应当公正地对待证券交易的各方，以及公正地处理证券交易业务，主要是说明证券交易过程中的_。 A公正原则 B公开原则 C公平原则 D对等原则 41. 根据相关的规定的要求，单项资产管理计划转让佣金，不得超过转让金额的_。 A0.1% B0.5% C1% D5% 42. 新中国证券市场的发展历史上，证券市场建立的最早年份为_。 A1986 B1990 C1992 D1998 43. 以募集方式设立的股份有限公司申请发行境内上市外资股时，应具备的条件之一是（）。 A发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的30% B拟向社会发行的股份达公司股份总数的25%以上；拟发行的股本总额超过4亿

13、元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达15%以上 C公司最近2年内无重大违法行为 D企业具有一定的规模和良好的经济效益 44. VaR方法是_开发的。 A联合投资管理公司 BJPMorgan C费纳蒂 D米勒 45. 社会保障基金的资金来源，不包括（）。 A国有股减持划入的资金和股权资产 B中央财政拨人资金 C发行彩票公益金的80%上缴社保基金 D劳动者或单位缴纳的社会保险费 46. 在发行完成后的_个工作日内，保荐人应当向中国证监会报送承销总结报告。 A7 B10 C15 D30 47. 在我国，基金日常估值由（）同时进行。 A基金托管人与外部专业机构 B基金管理人与基金持有人 C基金管理人与基金托管人 D基金管理人与外部专业机构 48. 信用公司债的发行人实际上是将_作为担保。 A房屋 B土地 C公司信誉 D第三者保证 49. 现代投资理论兴起后，学术分析流派投资分析的哲学基础是_。 A有效市场理论 B股票价格决定其价格 C按照投资风险水平选择投资对象 D股票的价格围绕价值波动 50. 根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年金计划通常最多可以开立的证券账户数目是_个。 A5 B10 C15 D20