关于EPC国际的工程项目采购管理的研究.docx
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关于EPC国际的工程项目采购管理的研究
关于EPC国际工程项目采购管理的研究
北京交通大学
硕士学位论文
关于EPC国际工程项目采购管理的研究
姓名:
苏志娟
申请学位级别:
硕士
专业:
物流工程
指导教师:
田源;柳耀平
20081101
中文摘要
摘要:
加强采购管理,是企业和政府部门降低成本的关键环节,是保证产
品质量的重要手段。
然由于我国长期以来采用传统的采购模式,致使我国的采购
管理仍是企业管理中的一个十分薄弱的环节。
改革传统的采购管理模式,加强采
购管理,是当前我国广大企业特别是国有大中型企业普遍关注的热点问题。
本文
运用采购管理、供应链管理、供应商评价理论,通过对管道局的项目采购管理现
状的深入调查,应用实证分析法,从提高企业核心竞争力,降低项目采购成本的
目的出发,分析指出了存在于管道局项目采购管理中的问题,得出了在供应商选
择和关系管理方面、项目采购管理体系方面以及信息化管理等方面存在不足,应
用先进理论与本单位实际情况结合提出了建立新的采购管理体系、以供应链理论
为基础的供应商关系管理实施以及信息化管理等措施来改进项目采购管理,降低
项目采购成本,提高项目管理水平,达到促进企业健康、有序的发展的最终目标。
关键词:
采购管理,供应商管理,信息化管理,‘EPC工程
分类号:
【请输入分类号1-2,以分号分隔。
】
ABSTRACT
ABSTRACT:
Tointensifyadministrationofprcurementisakeystepfor
ente印fis螽andgovernmentdepartmentstoreducecostand钮lsureproductquality.
However,duetothetraditionalprocurementmodethatChinahslongadopted,
administrationofprocurementremainsaweakpointincorporatemnagement.Nowit
isthecommoncncel'nofenterprises,espedallystateownedlargeandmediasized
corporationsonreformingtraditionalprocurementmodeandintensifyingadmistration.
Thisarticle,intheviewofprocurementadinistration,supplychainadministrationand
supplierassessmentandbymeansofthoroughsurveyovercurrentstatusofproject
procurementadministrationinpipelinebureau,analyzedandidentifiedproblemsexited
therdn.Byapplyingcaseanalysismethodologyandbasedonimprovingcorporate
competitionaswellasreducingprocurementcost,hisarticlesmnmarizedweakpoints
insuppliersdection,relationshipadmiistration,andprojectprocurementmanagement
systemandinformationmanagement.Byiegratingsophisticatedtheoriesandthereal
conditionofthecorporation,thisartideputforward晰t11suchmeasuresasbuilding
newprocurementmechanism,improvinginformationdmiistrationandapplying
supplychaintheorytosupplierrelationshipmaintenance,withwhichtomproveproject
procurementadministration,reducecostandenhancemanagementlevel50hatan
enterprisewillbdevelopinginahealthyandorderlyway.
KEYWORDS:
Procurementmanagnt,suppliermanagemnt,information
management,EPCproject
CLASSNO:
【请输入分类号,以分号分隔。
】
独创性声明
本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的研
究成果,除了文中特别加以标注和致谢之处外,论文中不包含其他人已经发表或
撰写过的研究成果,也不包含为获得北京交通大学或其他教育机构的学位或证书
而使用过的材料。
与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作
了明确的说明并表示了谢意。
学位论文作者签名豸套孵签字日期.知孑年f1月必日
47
学位论文版权使用授权书
本学位论文作者完全了解北京交通大学有关保留、使用学位论文的规定。
特
授权北京交通大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索,’
并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。
同意学校向国
家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。
保密的学位论文在解密后适用本授权说明
学位敝作者签名彩娟
签字日期:
2妒每年丌月以日
导师签名:
\研‖
企业导师签名:
签字日期:
7仰牌f『月≥声
2008年11月
致谢
本论文的工作是在我的导师田源副教授的悉心指导下完成的,田源副教授严
谨的治学态度和科学的工作方法给了我极大的帮助和影响。
在此衷心感谢三年来
田源老师对我的关心和指导。
田源副教授悉心指导我们完成了实验室的科研工作,在学习上和生活上都给
予了我很大的关心和帮助,在此向田源老师表示衷心的谢意。
田源副教授对于我的科研工作和论文都提出了许多的宝贵意见,在此表示衷
心的感谢。
另外也感谢家人我的家人与同事,他们的理解和支持使我能够在学校专心完
成我的学业。
序采购作为满足社会需求的_种重要手段,对整个社会的生产与生活产生了极
其重要的影响。
对企业来说,采购直接影响着生产经营过程、企业效益,并构成
企业竞争力的重要方面。
采购也会带来很大的经济风险,即在传统环境下,采购
是买方独自的行为,因而买卖双方缺乏充分的信息沟通,从而产生了提前采购、
重复采购、供应与生产脱节等现象。
如何控制这些风险,成了摆在现代企业面前
的一项重要任务。
在工程建设方面,我国对工程建设管理体制进行了一系列的改
革,其中之一的改革就是EPC工程总承包,由专门的公司完成从项目立项开始,
到设计、设备材料采购、施工、安装调试,试车和开车全过程实行固定价格总承
包的EPC模式。
自20世纪80年代,我国水电、建筑、冶金、化工、石化、石油、
铁道、轻工等行业相继组建了一批工程总承包公司,在管理上一直努力采用国际
先进的管理模式和方法,与西方国家通行的工程管理模式接轨,取得了一些卓著
的成效。
同时我们也看到了不足与差距。
这些差距体现在以下几个方面:
业主认可
程度还比较低,市场发育不成熟;实行EPC工程总承包的法律、法规和政策不完
善等等,本文将以管道局国际工程项目采购管理的现状进行分析,找出存在的问
题,利用现代的采购理论提出改进意见,以使得采购管理水平得到有效提高,增
加项目收益,促进企业能得到持续长久的发展。
1绪论
1.1研究目的和意义
随着市场经济的发展与完善,全球经济从卖方进入买方市场,市场竞争的激
烈程度不断增强。
企业在追求利润最大化的目标下,加强企业内部管理、增进与
主要供应商的合作、低生产成本等措施已经逐渐成为企业在激烈的竞争中常常运
用的商业手法。
目前企业在新建和扩建过程中,普遍采用项目管理模式。
在企业
不断的发展壮大过程中,项目管理水平的高低,直接关系到项目的成本、质量、
进度等方面能否按计划进行,项目管理的重要地位也逐渐体现出来。
在项目管理
中,项目采购管理部门是项目资金的最大使用者,同时及时、高效、经济的采购
到项目建设所需的物资又是保证项目顺利进行的关键。
项目采购管理作为项目物
资管理中的首要环节,已渐渐成为反映企业战略执行能力的一个重要方面,而且
它也集中地反映企业的内部管理能力、市场创新能力和主要供应商的合作能力。
在现代项目管理中,在有限的项目实施期内,为确保企业建设投资项目的安全、
进度、质量及项目建成后的使用效果,实现既定的战略目标,更需要有先进的项
目采购管理。
1.1.1发达国家企业采购管理的地位与发展
发达国家企业采购管理已有长足的发展,采购地位已经得到明显的提高。
一
些跨国公司对整个世界经济的影响越来越大,跨国公司500强中70%公司的采购金
额一般占到销售金额的40%~70%。
随着中国改革开放的深化和跨国公司在中国的成
长,跨国公司在中国的影响力也与日俱增。
较早进入中国的外资企业如摩托罗拉、
国际商业机器公司I删,通用电气公司GE、诺基亚、ABB等一大批跨国公司
巨头企业纷纷进入中国各地的高新技术区、开发区,并且在自己周围形成供应商
园区,保证自己的供应链的反应能力和总成本最低。
外资和合资企业的采购都采
用集团集中采购的管理体系,统一物品种类和采购内容的管理,强调采购的集中
管理和专业性管理。
在实行本土化降低成本的同时,发现并寻找全球范围的新的
供应源,国产化成功的企业所选择和培养的供应商进而成为该跨国公司全集团的
供应商,即收回了早期在供应商身上花费的投资,也由于集团共享需求量大增,
而获得更为低廉的价格和服务。
建立全球采购中心,成为很多500强企业的共同
8
j匕塞交通盔堂童些亟±堂僮诠塞绪论
特征。
1.1.2我国企业采购管理的地位与发展趋势
在国内,采购管理的作用也已经被越来越多的企业所重视,并已认识到采购
管理对经营的成功具有重大贡献,采购已经成为企业经营的一个核心环节,是获
取利润的主要来源,在企业的产品开发、质量保证、供应链管理及经营管理中起
着极其重要的作用。
采购的地位已经不仅仅是保供应的后勤保障部门,而是已经
在企业中具有举足轻重的价值、供应和质量地位。
采购的发展趋势也主要表现在
以下几个方面:
全球采购,是采购活动范围扩张的必然趋势和最高境界。
建立全球采购系统,
已成为标准化商业行为。
中国企业进入全球采购的比例将会不断增加。
中国企业
要进入全球采购市场,关键的是要熟练掌握采购技术,熟悉联合国、各种国际组
织、各国政府采购法的细则,了解采购市场对所采购商品的设定规格和标准,培
养和引进优秀国际采购人才。
而在国际市场上,国际贸易作为联系各国经济的重
要纽带,也在20世纪得到迅速发展。
20世纪之初的全球商品贸易额约为200亿美
元,到现在已经高达60,000亿美元。
’
随着电子商务的发展,企业与企业之间的采购交易活动在网上进行。
采购方
和供应方通过电子网络联结,使复杂烦琐的采购业务和管理从此变得简便、高效、
透明,而且还节省大量采购资金。
有专家预测,在未来10年,国际贸易额的1/3
将通过互联网完成。
美国通用、福特、戴姆勒一克莱斯勒三家汽车公司每年2500
亿美元的零部件采购全部在网上进行,国内的著名企业海尔,著名的石油化工企
业中石油、中石化、‘中海油,著名的钢铁企业宝刚,都在实施网上采购,并取得
了明显的经济效益。
现代企业面临着需求多样化和个性化的双重挑战,需要物料的采购和供应环
节能够满足生产过程对物料多样化和质量的需求。
为满足上述要求,提高企业的
灵活性和应变能力,企业采购越来越专业化,在企业内部设置专门的采购部门,
或者在企业外部聘请专业的第三方采购机构。
此外,随着采购技术的广泛应用,
采购过程公开化、透明化,业务操作程序化,选择供应商科学化,已经成为势不
可挡的发展趋势i
l.1.3提高企业采购管理水平的意义
采购管理水平的提高对于企业核心竞争力的提升具有十分重要的意义。
通过
9
加强采购管理可以节约实际成本,从而提高企业的利润;通过与供应商关系的改
善管理,将对所采购物资的质量和物流进行更有效的安排,能为企业提高采购资
金周转率;通过对采购管理流程的科学化管理,可以对企业的整个业务流程再造
及组织结构的发展做出贡献;另外采购时多是外部活动,接触面广,能为企业内
部提供更多有用的信息。
而对于像管道局这样的工程总承包企业来说,采购管理
更是企业核心竞争力的七大要素之一。
高效率、高质量的采购与工程项目的质量
和进度有着直接的关联,同时在工程建设过程中也是直接体现的二个元素。
采购
管理对整个项目总承包的最终日标一利润,至关重要。
在EPC工程项目中,设备、
材料的采购金额在总承包合同价款中所占比重都在一半以上,而且类别品种极多,
技术性强,涉及面广,工作量大,同时对其质量、价格和进度都有严格的要求,
并且有较大的风险性,稍有失误,不仅影响工程的质量、进度和费用,甚至会导
致总承包单位的亏损。
提高采购管理水平将意味着项目能获取更多的赢利,为企
业创造更大的效益,增强企业在工程总承包过程中的竞争力,赢得项目,为企业
持续有效的发展提供保障。
1.2研究现状
在国人的传统思维里,采购就是拿钱买东西,目的就是以最少的钱买到最好
的商品。
但是随着市场经济的发展、技术的进步、竞争的日益激烈,采购已由单
纯的商品买卖发展成为一种职能,一种可以为企业节省成本、增加利润、获取服
务的职能。
随着中国加入WTO后,国内企业面临与国际接轨以及和跨国公司的直
接竞争,遵守世界经济的游戏规则就成为对采购活动的一神迫切要求,采购活动
也由国内选择、企业自主决策变成全球选择、按国际贸易和国际惯例办事。
以往
国内对采购的理解往往局限于“购买一和轻松的“花钱办事’’,似乎与企业经营的
战略和管理的绩效无多大的关系。
这种不合乎国际运营规范的理念,极大地影响
了相当一部分企业的经营业绩和管理效率。
如果企业一味低估经营中采购运作和
管理的重要性,将会受到国际化的强烈冲击。
当今国内企业面临着保全或获得在
世界市场中的地位的挑战,有效适应外部环境并通过战略计划的制定与实施充分
利用机会的能力,是决定企业未来赢利状况的主要因素。
采购理论研究的不足使
得企业对当前采购问题所作的反应远远不够。
我们目前企业采购只是针对现有的
问题做出反应,而没有重视采购的战略性问题的研究。
而在国外的理论研究中已
经将采购管理视为企业管理中的战略性工作,并提出了“战略采购管理又称为
双赢采购弦的先进理念,包括供应网的整合、利用供应商进行创新、发展全球供
应基地等。
目前国内大部分企业对于采购的组织地位并未引起足够的重视,管理
lO
层还多时把采购职能看作是一项业务活动,而没有认识到采购是一个重要的竞争
因素,对组织具有战略重要性。
据悉,美国科尔尼公司曾为世界500强中2/3的企
业进行过采购战略性问题的研究,一般可以把采购成本降低10%-15%。
在以往已
有的采购项目中,该公司协助全球许多企业在总值620亿美元的年采购支出中节
约了100多亿美元,而且还通过综合性采购管理改进采购策略,使美国百年老企
业西尔斯公司从破产的边缘起死回生。
通用汽车公司在全球的品牌美誉和在中国
市场的业绩表现,也正是在先进的采购理论的指导下,运用适当的采购系统的成
功典范。
国际市场的不断变化以及企业的不断发展都要求企业有与之相适应的采购管
理为基础,但我国在这些领域的研究还不是很深入,采购管理的研究还需要得到
重视。
13研究方案
论文共分四章,第一章:
绪论,说明研究的目的背景,论述了研究项目采购
管理对提高项目管理水平,以至于最终提高企业效益的重要意义。
第二章:
对采购管理和EPC工程项目的基本概念和相关理论的介绍,以及供
应链和供应商选择理论在实际应用的情况进行论述。
第三章:
分析管道EPC国际工程项目采购管理现状及存在的问题。
简单介绍
了管道局的企业概况,国际工程项目采购管理的现状,以现代物资管理理论为基
础,通过客观性的分析,找出管道局国际工程项目采购管理方面存在的问题和不
足。
.
第四章:
针对管道局国际工程项目采购管理方面存在的问题,结合项目自身
的特点,应用供应链管理和供应商评价理论,提出了适合改进管道局项目采购管
理的采购优化策略。
第五章:
对论文内容做了简要总结,研究中的不足、对未来研究的展望。
论文的研究路线框图如下:
绪论
上
l理论综述I
上
l管道局国际工程项目采购管理现状及存在的问题
上
I管道局项目采购管理的优化策略l
土
结论I
l
图l论文研究路线图
12
2理论基础
2.1采购及采购管理
2.1.1概念介绍
采购是指企业以各种不同的途径,包括购买、租赁、借贷、交换等方式取得
物品或服务的使用权或所有权的过程。
采购管理是企业为了满足生产和销售需要,
从适当的供应商,在适当的品质下,以合适的价格,在适当的时间,购入适当数
量的物品或服务所采取的一切管理活动。
对采购问题的研究必然要首先考虑供应商的选择。
所有的采购都要从供应商
选择开始,供应商的业绩对采购企业的影响越来越大,在交货、产品质量、提前
期、库存水平、产品设计等方面影响着采购企业的成功与否,同时,供应商所供
产品之价格和质量决定了最终消费品的价格和质量。
因此,对于企业来说无论短
期利益还是长远利益,供应商的选择都占有极其重要的地位。
采购管理是研究在采购物资或服务的过程中,统筹兼顾事前规划、事中执行
和事后控制,以达到维持正常的产销活动、降低成本的目的的各种管理活动。
采
购规划包括设定目标、建立制度与组织、划分职责与权限、设计作业流程等内容。
采购执行包括为达到采购目标而采取的各种行动方案,包括供应商的评选、采购
合同的签订、交货验收管理等内容。
采购控制是指为达到企业要求而对采购行为
进行评价、调控等,包括采购行为规范、拟订采购绩效评估的指标、供应商考核
与调整,以及内部、外部关系的协调等内容。
。
在现代企业的经营管理中,采购己显得越来越重要。
一般情况下,企业产品
的成本中外购部分占了比较高的比例。
因此,外购件与原材料的采购成功与否在
一定程度上影响着企业的竞争力,采购与采购管理往往是竞争优势的来源之一。
随着全球市场一体化和信息时代的到来,专业生产巨大作用的发挥,导致企业采
购的比重大大增加,即战略性地决定企业动作环节,战略性地决定产品组成的来
源及区域分布,也使采购及管理的作用提升到一个新的高度。
..
目前,对采购管理比较权威的定义是,所谓采购管理,即为了保质、保量、
经济、及时地供应生产经营所需各种物品,对采购、储存、供料等一系列采购过
程进行计划、组织、协调与控制,以确保企业经营目标的实现。
2.1.2项目采购管理的特点和流程
13
在创造EPC工程总承包项目产品的整个过程中,设计以前的阶段是项目产品
的描述过程,从采购阶段开始,是实际制造和形成工程实体的过程。
采购过程在
工程项目运行中实际上起到了一个承上启下的作用,一方面它根据设计阶段的成
果来采办工程所需的设备、材料,另一方面,采办回来的设备材料要应用到工程
中去,所以说对采办过程监控和管理的好与坏能直接体现在整个工程质量中去。
.
采购在创造项目产品中的具体作用体现在:
由于设备、材料的质量是工程质量的基
础,这就要求采办部门能够找到提供合格产品的供货商:
设备、材料运抵施工现场
的时间是工程进度的保障,这就要求采办部门实时监控合同执行的情况,在保证
提供合格产品的前提下,按照交货日期及时提供产品:
设备、材料费用约占工程总
成本的50%一6096,采购成本直接影响工程的造价,这就要求采办部门在进行商务
谈判时掌握技巧,在合理的范围内尽量压低报价,从而降低整个工程成本。
采购
过程的重要性决定了在ECP模式的工程项目中,要对其实施有效的项目管理,并
抓住其中的关键环节:
采买:
采买工作从接收设计提交的设备、材料采办清单开始,到采买定单签
发采购合同签定为止。
采买工作的关键环节如下:
接受设计提交的采办清单,.包
括设备、材料采办清单,设备、材料采购说明书或设备、材料技术规格说明书、
询价图等:
编制询价文件,包括技术部分和商务部分:
选择合格询价厂商,并对合
格供货厂商进行资格预审:
报价的技术评审设计部门负责和商务评审采购部门
负责:
供货厂商协调会:
签发采买定单签定采购合同。
催交:
催交工作从签定采购合同开始,到设备、材料制造完成为止。
催交工
作的关键环节如下:
落实供货厂商设备、材料制造计划和交付计划:
落实供货厂商
原材料供应及其他辅料的供应:
催办先期确认图和最终确认图的提交,审查确认和
返回给制造商:
跟踪制造计划和交付计划。
检验:
落实第三方检验计划及合同的签订。
这里的第三方通常指具备资格的
检验、督造机构。
对于因工程的特殊性、科技含量高以及风险高等特点的项目必
须使用国家明确规定的由国际上认可的机构来担当第三方,如法国vB、中国CCS、
美国ABS、挪威NDV和英国劳氏:
落实业主检验计划:
.关键设备、材料安排驻厂监
造:
设备、材料出厂检验:
进出口海关检验:
运抵现场开箱检验。
运输:
运输工作从设备、材料出厂,到安全运抵施工现场为止。
运输工作的
关键环节如下:
选择运输方式。
合理的选择设备、材料的运输方式对于节约项目成
本至关重要,一般来讲海运最便宜、陆运其次,而空运最贵:
签订运输委托合同:
办理或督办运输保险:
办理或委托办理进出口报关手续:
跟踪货物运输重点是超
限或关键设备、材料。
以上是整个采购业务的具体流程,而对于采购过程的管理来说又贯穿着以下
14
j匕立交通太堂童些硒±堂僮i金塞理途基蛩
的程序:
图2采购管理流程
2.2项目管理及EPC工程介绍
2.2.1项目管理
项目是一个广义的概念,凡符合项目定义的活动都是项目,例如开发一个软
15
件、举办一届运动会、筹办一次婚礼、搬一次家、建设一条铁路等。
工程项目是
广义项目中的重要一类,它除具有广义项目的一般特性以外,还具有其自身的特
点.项目的产品是工程:
以形成固定资产为其特定的目标;需要遵循必要的建设程
序和经过特定的建设过程,例如经过设计、采购、施工等:
项目实施主体的多元化。
尤其是大型复杂工程项目,通常由多个分项目组成统一完整的项目:
项目管理模式’
的多样性。
工程项目可以分解或组合成多种多样的管理模式。
因此,工程项目是
具有复杂和多样性的一类项目。
项目是创造项目产品的过程,项目管理就是对创造项目产品过程的管理。
项
目管理是在项目的连续过程中,对项目的各方面进行策划、组织实施、监测和控
制,以达到项目目标,因此,项目管理不是创造项目产品本身,而是对创造项目
产品的过程进行策划、制定计划、组织实施计划、测量实施结果和偏差,采取纠
正措施并进行控制,以保证实现项目目标。
项目管理的内容有多种描述方法,有
从项目阶段的角度描述,如设计管理、采购管理、施工管理等:
有从投放资源的角
度描述,如资金管理、人员管理、物资管理等。
2.2.2EPC概念及特点
EPCEngineering,Procurement,Construction工程即设计、采购、施工总
承包工程。
EPCT程起源于美国的20世纪60年代,美国的经济欣欣向荣,为加快
经济建设,EPC工程总承包
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