矿山标准化自评报告.docx
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矿山标准化自评报告
罗源县白塔旺岩笕下王长发饰面花岗岩矿
小型露采石场安全标准化自评报告
自评企业：
罗源县白塔旺岩笕下王长发饰面用花岗岩矿
负责人：
郑孝健
申请级别：
五级
报告日期：
2011年3月3日
罗源县白塔旺岩笕下王长发饰面花岗岩矿
安全标准化工作自评报告
一、自评报告
（一）罗源县白塔旺岩笕下王长发饰面花岗岩矿自评小组组成及相关情况
根据《金属非金属矿山安全标准化规范小型露天采石场实施指南》[AQ]之绩效测量与评价，公司在导入、运行的基础上，组成了自评小组。
自评小组名称：
罗源县白塔旺岩笕下王长发饰面花岗岩矿自评小组
组长：
王长发
组员：
郑孝光、郑孝健、邹祖林、黄建斌
（二）罗源县白塔旺岩笕下王长发饰面花岗岩矿自评的目的
通过对罗源县白塔旺岩笕下王长发饰面花岗岩矿现行内业资料及现场的全面评价，对照规范要求，验证矿山标准化体系的运行情况及存在着的不足，以便进一步提升企业安全管理的绩效。
（三）罗源县白塔旺岩笕下王长发饰面花岗岩矿自评的范围
涵盖范围：
罗源县白塔旺岩笕下王长发饰面花岗岩矿的管理体系及现场管理的各方面、矿山开采系统、辅助生产系统及文件管理。
《金属非金属矿山安全标准化规范小型露天采石场实施指南》[AQ]中的12个要素条款内容以及适用的矿山安全相关的法律法规及其它要求。
考评期：
2010年5月-2011年2月。
（四）罗源县白塔旺岩笕下王长发饰面花岗岩矿自评的采用的方法
本次自评过程采用：
问（提问）、查（检查）、看（看资料及现场）等方法。
根据《小型露天采石场安全标准化评分办法》标准各元素及其分值分配明细表内容进行了逐项逐条的对照。
在自评过程中，我司遵循客观性原则，根据公司实际情况，对安全标准化中各要素进行了客观评分。
（五）罗源县白塔旺岩笕下王长发饰面花岗岩矿自评的评分表
序号
元素名称
标准分
缺项分
自评得分
备注
1
目标与承诺
80
0
58
2
安全生产法律法规与其他要求
90
0
47
3
安全生产组织保障
330
8
4
风险管理
270
6
100
5
安全教育与培训
160
0
87
6
生产工艺安全生产管理
180
0
115
7
设备设施安全管理
180
6
8
作业现场安全管理
300
0
9
安全投入与工伤保险
60
0
53
10
检查、处理与应急
300
4
156
11
事故、事件报告、调查与分析
250
216
27
12
绩效测量与评价
100
0
合计
2300
234
1171
百分制自评得分
分
（六）罗源县白塔旺岩笕下王长发饰面花岗岩矿自评的结论
罗源县白塔旺岩笕下王长发饰面花岗岩矿员工由矿山办公室管理人员和作业人员组成。
2011年2月，该矿在册人数共26人，其中管理人员5人、作业人员21人。
公司于2010年5月份导入矿山安全标准化系统以来，依据有关法律、法规、规章、规程及《金属非金属矿山安全标准化规范小型露天采石场实施指南》[AQ]等有关规范要求，实施运行了标准化系统6个月以上。
目前矿山已逐步建立了以风险控制为核心，全员参与、过程控制和持续改进的动态安全管理体系；在运行过程中对矿山各个环节的风险进行辨识、控制，有效地消除了在作业过程中可能产生的事故隐患，杜绝了重伤及以上事故的发生，保持了矿山安全生产形势的稳定好转。
依据《小型露天采石场安全标准化评分办法》，12个元素的标准化总分为2300分。
经过检查、评分，缺项234分，扣除缺项后标准化总分为2066分，考评总得分共1171分，百分制自评总得分（具体得分见：
安全标准化考评得分汇总表），达到安全标准化四级标准（标准化得分45≤百分制考评总得分＜55）。
各元素基本符合有关法规和安全标准化的要求。
2010年5月至2011年2月28日，本矿山总工时54080；全矿伤亡事故、百万工时伤害率为0。
（本项目达到安全标准化一级标准）
依据《金属非金属矿山安全标准化规范小型露天采石场实施指南》[AQ]以及《小型露天石场安全标准化评分办法》“评级的指标为同时满足标准化得分、百万工时伤害率和百万工时死亡率的规定，取三个指标的最低等级来确定标准化等级”规定，公司安全标准化自评等级为四级，申请等级为五级。
二、企业安全标准化建设工作总结
（一）安全标准化组织发动情况，标准化系统创建时间及试运行时间
1、2010年5月，公司制定了《安全标准化建设的工作计划》，在此基础上制订了《小型露天矿山管理手册》、《矿山安全规章制度汇编》、《安全操作规程汇编》《矿山安全各岗位部门职责》等相关管理性的文件，在5月底发布实施。
从文件发布之日起进入了安全标准化的试运行阶段。
（二）安全管理机构设置及人员情况，相关证照及人员持证情况（机构设置及人员配备情况）
罗源县白塔旺岩笕下王长发饰面花岗岩矿已建立切合企业现状的安全生产管理机构。
安全生产管理模式：
以法人代表为企业第一责任人，由矿山主要负责人（矿长）对矿山安全生产管理工作实行全面负责，并配备专职安全管理人员负责矿山安全生产管理及技术工作，该管理模式能适应安全生产管理的实际情况。
1、公司组织机构设置及配备：
1、1风险评价领导小组
组长：
王长发
成员：
郑孝健、邹祖林、黄建斌、郑思相、雷华赛、薜宋德
1、2矿山救护队
组长：
王长发
副组长：
郑孝健
成员：
邹祖林、黄建斌、郑思相、雷华赛、薜宋德
1、3矿山安全生产管理机构和所配备的安全生产管理人员
组长：
王长发
副组长：
郑孝健
成员：
邹祖林、黄建斌、郑思相、雷华赛、薜宋德
2、 相关证照及人员持证情况
2、1企业主要证照
证照名称
发证单位
证书编号
发证日期
工商营业执照
罗源县工商局
350
采矿许可证
罗源县国土资
源局
10703
安全生产许可证
福建省安全生产监督管理局
（闽）FM安许证字[2009]AY0037号
组织机构代码证
罗源县质量技术监督局
-9
税务登记证
罗源县地方税务局
350
2、4主要负责人及安全员
姓名
证书名称
证书编号
发证日期
王长发
主要负责人安全资格证书
0
郑孝光
安全管理人员资格证书
1
（三）安全生产管理制度（安全生产责任制及主要管理制度建立情况）
公司制定了“安全承诺书”、“安全标准化工作目标”，《罗源县白塔旺岩笕下王长发饰面花岗岩矿安全管理手册》（涵盖规范的12个元素）、《矿山安全规章制度汇编》（33个程序及办法）”、《安全操作规程》（8个岗位）、《安全生产职责汇编》（职能部门及各岗位）等各项安全生产规章制度。
（四）安全生产教育和培训（教育培训计划和档案，教育培训内容）
公司制订了《2010年度公司员工培训教育计划》、《安全生产月活动计划》等，对新进员工实施了三级教育并建有“三级教育卡”、“培训记录”等相关的可追溯性的资料档案，并对教育资料及教材进行了统一归档保存。
（五）安全生产投入与安全设施“三同时”（安全生产投入，安全设施“三同时”履行情况）
在矿山的建设之时，矿山请有资质的机构，编制了《地质普查报告》、《开发利用方案》、《安全预评价报告》、《开采方案设计》、《安全验收评价》等，在运营开采过程中配备了各种生产性的设施设备。
见下表清单：
序号
设备名称
设备型号
设备数量
备注
1
空压机
9m3/min
1台
2
锯石机
4台
3
变压器
630KVA
1台
4
装载机
ZL50
3台
在安全生产投入上，公司制定了《安全生产投入制度》，足额提取经费、专立账户管理、专款专用。
根据《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国矿山安全法》的有关规定，由矿山财务处依据《高危行业安全生产费用财务管理暂行办法》，按本矿每立方2元提取安全技术措施经费。
公司为改善安全管理，提高安全绩效，分别对安全管理、设备安全、劳动防护用品、安全标志和标示、安全教育培训、安全奖励以及事故预防等方面投入相应的资金，并建立安全措施费用台账。
（六）事故及应急管理（装备、队伍、预案（综合预案与专项预案）及演练、演练结果总结评述分析，演练后对预案的修订等情况）及演练情况，预案经过评审和备案的应注明）
公司建立了《事故应急救援预案》，对救援指挥机构及其职责、有关部门的职责与分工、事故险情分类及其危险性评估、应急救援组织、人员、装备情况、应急救援的训练与演练、应急救援的启动程序、不同类型（坠落事故、机械伤害、触电伤害、雷电、火灾事故、边坡坍塌事故等）事故的应急处理措施等做了详细的叙述，制定了事故事件登记表、事故事件调查表以及事故台账等。
但本年度由于上半年年雨季时间长生产日少未实施相关的演练。
（七）本企业主要生产及辅助系统风险辨识及可靠性分析
根据《安全标准化建设的工作计划》，建立了《危险源辨识与风险评价的管理制度》，在导入标准化管理过程中组建的“风险评价领导小组”，对矿山开采过程生产系统、辅助系统、各工序、设备存在的危险有害因素进行了全面的辨识，做成了17个岗位的评价分析表。
为制定安全生产目标（指标）和生产组织保障、生产工艺管理、作业现场管理、职业卫生管理、安全投入、确定检查防范重点、确定设备设施要求、明确培训需求提供了依据。
（八）安全生产标准绩效（标准化系统建立以来事故伤亡人数、事故起数、职业病发生人数、存在的问题与改进后的措施等情况）
根据矿山安全标准化建设的工作计划，成立了安全标准化自评小组，在每个季度对安全生产目标实施情况进行考评的基础上，并对安全标准化体系运行的绩效进行了自评。
公司（罗源县白塔旺岩笕下王长发饰面花岗岩矿）在2010年5月至2011年2月底的考评期内，未发生工伤事故情况。
考评期内总工时数为54080，伤害事故（轻伤和重伤）人次、死亡人数均为0，百万工时伤亡率为0伤亡率。
（九）自评结论
罗源县白塔旺岩笕下王长发饰面花岗岩矿于2010年5月份导入矿山安全标准化系统以来，依据有关法律、法规、规章、规程及《金属非金属矿山安全标准化规范》等有关规范要求，实施运行了标准化系统6个月以上。
目前矿山已逐步建立了以风险控制为核心，全员参与、过程控制和持续改进的动态安全管理体系；在运行过程中对矿山各个环节的风险进行辨识、控制，有效地消除了在作业过程中可能产生的事故隐患，杜绝了重伤及以上事故的发生，保持了矿山安全生产形势的稳定好转。
依据《小型露天采石场安全标准化评分办法》，12个元素的标准化总分为2300分。
经过检查、评分，缺项234分，扣除缺项后标准化总分为2066分，考评总得分共1171分，百分制自评总得分（具体得分见：
安全标准化考评得分汇总表），达到安全标准化四级标准（标准化得分55≤百分制考评总得分＜65）。
各元素基本符合有关法规和安全标准化的要求。
2010年5月至2011年2月，本矿山总工时54080；全矿伤亡事故、百万工时伤害率为0。
（本项目达到安全标准化一级标准）
依据《金属非金属矿山安全标准化规范小型露天采石场实施指南》[AQ]以及《小型露天石场安全标准化评分办法》“评级的指标为同时满足标准化得分、百万工时伤害率和百万工时死亡率的规定，取三个指标的最低等级来确定标准化等级”规定，公司安全标准化申请等级为五级。
罗源县白塔旺岩笕下王长发饰面花岗岩矿
2011年3月3日
附件：
安全标准化自评评分表
1目标与承诺（80）（自评/考核得分58分）
考核
项目
考核
要素
考核内容
检查考核
与评分办法
应得分
实得分
备注
目标
（40分）
策划
（4分）
是否针对安全生产目标与指标的设立、沟通、回顾、监测等确定了人员与职责？
是-4分
部分-2分
否-0分
4
4
执行
（8分）
是否每年设立了量化的安全生产目标与指标？
是-2分
否-0分
2
2
是否为安全生产目标与指标的实现提供了：
①人员②资金③物资④技术
是分
最高分-2分
2
2
是否制定了实现安全生产目标和指标的实施计划？
是-2分
否-0分
2
2
是否对安全生产目标和指标的实施计划执行情况进行监测、修正和更新？
是-2分
否-0分
2
2
符合性
（12分）
安全生产目标是否包含：
①改进安全生产管理的努力和行动②事故、事件的影响，如频率、严重性和其他损失。
是-2分
最高分-4分
4
4
对安全生产目标与指标完成情况进行监测的比例？
90%~100%-4分
70%~90%-3分
60%~70%-1分
60%以下-0分
4
3
安全生产目标和指标及其完成情况是否与员工进行了沟通？
是-4分
部分-2分
否-0分
4
4
绩效
（16分）
完成安全生产目标和指标的有效性？
最佳-16分
较好-12分
中等-8分
一般-4分
最低-0分
16
8
承诺
（40分）
策划
（4分）
是否有制度，确保员工了解并监督主要负责人履行遵守安全生产法律法规和改进安全绩效的承诺？
是-4分
否-0分
4
4
执行
（8分）
是否有主要负责人针对遵守安全生产法律法规和改进安全绩效所做出的文件化的承诺？
是-4分
否-0分
4
4
是否为员工提供了了解并监督主要负责人履行承诺的渠道？
是-4分
否-0分
4
4
承诺
（40分）
符合性
（12分）
主要负责人的承诺是否体现：
①法律法规的要求②人员、资金、物资、技术等资源③风险评价④持续改进
是-2分
最高分-8分
8
6
员工了解并监督主要负责人履行承诺的比列
80%~100%-4分
60%~80%-3分
40%~60%-2分
20%~40%-1分
20%以下-0分
4
1
绩效
（16分）
主要负责人履行承诺的有效性
80%~100%-16分
60%~80%-12分
40%~60%-8分
20%~40%-4分
20%以下-0分
16
8
2安全生产法律法规及其他要求（90）（自评/考核得分47分）
考核
项目
考核
要素
考核内容
检查考核
与评分办法
应得分
实得分
备注
法律法规意识
（20分）
策划（2分）
是否对员工安全生产法律法规意识的识别与提升做出了规定？
是-2分
否-0分
2
2
执行
（4分）
是否对员工的安全生产法律法规意识情况进行了调查，并制定了提升计划？
是-2分
否-0分
2
0
是否执行了意识提升计划并进行了跟踪？
是-2分
否-0分
2
0
符合性
（6分）
安全生产法律法规意识调查是否涉及所有员工？
是-2分
部分-1分
否-0分
2
0
按计划实施安全生产法律法规意识提升的比例？
80%~100%-2分
60%~80%-1分
60%以下-0分
2
0
是否所有的安全生产法律法规意识提升行动都得到有效跟踪？
是－2分
部分-1分
否－0分
2
1
绩效
（8分）
员工对自觉遵守安全生产法律法规的认识？
最佳-8分
较好-6分
中等-4分
一般-2分
最低-0分
8
4
需求识别与获取（30分）
策划
（3分）
是否建立了有效途径，获取员工对安全生产法律法规与其他要求的需求？
是-1分
否-0分
1
1
是否建立识别与获取影响企业安全生产的法律法规与其他要求的制度？
是-2分
否-0分
2
2
需求识别与获取
（30分）
执行
（6分）
是否识别了对安全生产法律法规与其他要求的需求？
是-2分
否-0分
2
0
是否建立了获取安全生产法律法规与其他要求的渠道？
是-2分
否-0分
2
2
是否有适用的安全生产法律法规与其他要求的清单？
是-2分
否-0分
2
2
符合性
（9分）
已识别的安全生产法律法规与其他要求是否包括:
①法律②行政法规③部门规章④地方法规⑤国家和行业标准⑥规范性文件及其他要求
是分
最高-9分
9
6
绩效
（12分）
识别并获取的安全生产法律法规与其他要求的充分性？
最佳-6分
较好-4分
中等-2分
一般-1分
最低-0分
6
2
所识别的安全生产法律法规与其他要求是否适用？
是-6分
部分-3分
否-0分
6
3
融入
（40分）
策划
（4分）
是否对安全生产法律法规与其他要求的融入进行了规定？
是-2分
否-0分
2
2
上述规定是否明确了责任人员及其职责？
是-2分
否-0分
2
2
执行
（8分）
是否已将识别的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统？
是-5分
否-0分
5
5
是否按所识别的需求为员工提供了安全生产法律法规与其他要求的培训？
是-3分
否-0分
3
3
符合性
（12分）
获取的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统的比例？
90%～100%-6分
70%～90%-4分
50%～70%-2分
50%以下-0分
6
2
相关员工接受安全生产法律法规与其他要求培训的比例？
90%～100%-6分
70%～90%-5分
60%～70%-4分
40%～60%-3分
20%～40%-1分
20%以下-0分
6
4
融入
（40分）
绩效
（16分）
安全生产法律法规与其他要求融入的有效性？
最佳-8分
较好-6分
中等-4分
一般-2分
最低-0分
8
2
相关员工对安全生产法律法规与其他要求的掌握程度？
最佳-8分
较好-6分
中等-4分
一般-2分
最低-0分
8
2
3安全生产组织保障（330）（自评/考核得分分）
考核
项目
考核
要素
考核内容
检查考核
与评分办法
应得分
实得分
备注
安全生产责任制
（40分）
策划
（4分）
是否针对安全生产责任制的制定、沟通与测量等环节建立了管理制度？
是-2分
部分-1分
否-0分
2
1
针对安全生产责任制的制定、沟通与测量，是否明确了责任人员及其职责？
是-2分
否-0分
2
2
执行
（8分）
是否规定了主要负责人、安全生产管理人员和其他岗位人员的安全生产责任制？
是-2分
否-0分
2
2
主要负责人是否以实际行动履行对安全生产的承诺，包括：
①人员配置②安全经费保障③参与安全生产活动。
是-1分
最高-3分
3
3
是否对安全生产责任制进行了逐级说明与交流？
是-1分
否-0分
1
1
是否定期对安全生产责任制进行测量、评审与更新？
是-2分
否-0分
2
2
符合性
（12分）
安全生产责任制内容是否明确、具体，易于测量？
是-5分
部分-3分
否-0分
5
3
主要负责人的安全生产职责是否包括：
①组织制定年度安全生产目标②确保实现目标所需资源③在日常会议讨论企业的安全生产问题④与员工一起讨论安全生产问题⑤至少每个月进行一次安全生产巡视⑥参加季度安全会议⑦组织年度标准化系统评审⑧参与风险评价⑨参与标准化系统评价⑩参与安全培训
认可安全表现
参与安全检查
参与事故、事件调查
参与纠正与预防措施的讨论、分析
是分
最高分-7分
7
4
安全生产责任制
（40分）
绩效
（16分）
安全生产责任制是否适用并满足安全生产法律法规与其他要求？
是-4分
部分-2分
否-0分
4
4
主要负责人参与安全生产活动的效果？
最佳-4分
较好-3分
中等-2分
一般-1分
最低-0分
4
1
安全生产责任制进行逐级说明的效果？
最佳-4分
较好-3分
中等-2分
一般-1分
最低-0分
4
1
各类人员履行安全生产责任制的效果？
最佳-4分
较好-3分
中等-2分
一般-1分
最低-0分
4
1
安全机构设置（30分）
策划
（3分）
是否有安全管理机构的设置或人员任命的文件？
是-3分
否-0分
3
3
执行
（6分）
是否依据安全生产法律法规与其他要求设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员。
是-3分
否-0分
3
3
主要负责人和安全生产管理人员是否接受安全生产培训？
是-3分
否-0分
3
3
符合性
（9分）
安全生产管理人员的配置是否满足安全生产管理需要？
是-3分
否-0分
3
3
主要负责人和安全生产管理人员是否持有相应的安全生产资格证书？
是-3分
否-0分
3
3
安全生产管理人员是否具备下列能力：
①了解有关安全生产法律法规②掌握安全管理的基本方法③熟悉事故、事件的调查技术。
是-1分
最高-3分
3
1
绩效
（12分）
安全生产管理人员是否理解其职责与义务？
是-6分
部分-3分
否-0分
6
3
安全机构设置（30分）
绩效
（12分）
安全生产管理人员履行其职责与义务的有效性？
最佳-6分
较好-4分
中等-3分
一般-1分
最低-0分
6
3
安全生产规章制度
（50分）
策划
（5分）
是否对安全生产规章制度的制定、评审做出了规定？
是-3分
否-0分
3
3
上述规定是否明确了责任人员？
是-2分
否-0分
2
2
执行
（10分）
是否依据安全生产管理需求建立了安全规章制度？
是-3分
否-0分
3
3
是否每年评审安全生产规章制度？
是-2分
否-0分
2
2
出现变化时是否及时修订或废除安全生产规章制度？
是-2分
否-0分
2
2
安全生产规章制度是否分发到相应的员工？
是-3分
否-0分
3
3
符合性
（15分）
安全生产规章制度是否包括：
①安全检查制度②安全教育培训制度③事故、事件管理制度④边坡管理制度⑤职业危害预防制度⑥设备安全管理制度⑦安全生产档案管理制度⑧安全生产奖惩制度
是分
最高-12分
12
12
安全生产规章制度的制定、评审与修订过程是否有员工参与？
是-3分
否-0分
3
0
绩效
（20分）
安全生产规章制度的管理是否做到：
①需求响应及时②产生的流程畅通③分发充分。
是-5分
最高-15分
15
5
安全规章制度的质量如何？
好-5分
一般-3分
差-0分
5
3
安全会议（30分）
策划
（3分）
是否建立了全员参加的季度安全会议制度？
是-3分
否-0分
3
3
执行
（6分）
是否每季度至少召开一次全员参加的安全会议？
是-3分
否-0分
3
3
安全会议是否讨论重大安全生产问题？
是-3分
否-0分
3
3
符合性
（9分）
员工参与安全会议的比例？
90%～100%-9分
70%～90%-7分
60%～70%-5分
40%～60%-3分
20
升级会员 