樊勇明复旦版公共经济学复习纲要.docx
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樊勇明复旦版公共经济学复习纲要
第一章导论
一、公共经济学的定义
（一）公共经济学的定义
1．公共部门和私人部门经济区别？
西方经济学把所有经济主体分为公共部门和私人部门。
公共部门是指政府及其附属物；私人部门是指企业和家庭。
<1>企业和居民作为私人部门是以收益最大化为前提和目标的；
<2>政府的经济活动一方面不能忽视收益与成本，另一方面又必须以全社会公平和公正为前提和目标。
2．在市场经济条件下，政府的作用是什么？
主要有三个：
收入再分配功能；社会资源配置功能；宏观经济稳定功能
3．公共经济学的定义
公共经济学就是经济学中专门研究政府经济行为特殊规律的分支学科，是论述各级政府部门
及其附属物的存在意义和行为方式，回答政府必须做什么以及应该怎样做的学问。
（二）公共经济学的研究对象
1．公共经济学的研究对象是什么？
<1>公共经济学的研究对象是公共部门，即政府及其附属物。
<2>公共经济学的研究对象是中央政府的经济行为，地方政府的经济行为，以及包括官方金融机构在内的所有由中央与地方出资兴办经营的企事业的存在意义和经济行为。
2．公共经济学中对公共部门即政府的含义？
第一个层次是狭义政府。
一国中央的各部、委、办及其内部各厅局、附属机构是公共部门
的核心层次。
第二个层次是广义政府。
这个层次的公共部门不仅包括中央政府，而且还包括各级地方政府
及其附属机构。
第三个层次被称为统一公共部门。
在广义的政府之上，又加上了非金融的公共企业，包括中
央和地方出资兴办的各种企事业。
第四个层次被称为一般公共部门。
在中央和地方政府及其各自兴办的企事业之外又加上政策
性金融机构。
一般以进出口银行，开发银行等形式出现。
3．从政府三大功能出发，研究政府经济行为内涵？
第一层次：
研究财政收支
第二层次：
研究财政收支对国民经济的影响
第三层次：
研究包括财政收支在内的公共部门经济的合理性与必要性
二、公共经济学的发展
（一）财政学是公共经济学的起点
1．财政学与公共经济学的相互关系如何？
<1>公共经济学是从财政学发展过来的。
财政学的研究范围局限于财政收支，特别专注于税收问题。
公共经济学研究范围扩大，不仅研究财政收支本身，而且还研究财政对整个国民经济的影响。
<2>相对财政学而言，公共经济学增加了两大领域的内容：
一是增加了关于政策选择和政策决策的内容；二是增加了关于政府政策对经济影响的内容。
<3>推动财政学向公共经济学转变，不仅是研究内容的变化，还有研究方法的变化。
相对财政学而言，公共经济学全面采用了现在经济分析方法，既注重实证分析法，又注重规范分析方法。
（二）公共经济学的兴起
1．公共经济学兴起的原因？
<1>20世纪初，经济危机开始周期性地袭击和破坏资本主义的物质成果。
克服和消除危机成了经济学家的研究目标。
<2>凯恩斯对自由经济提出疑问，主张国家干预。
<3>在实践和理论的推动下，西方社会中，政府的经济作用日益扩大，从单纯的财政收支增减到对经济进行全面调节和管理。
政府开始直接进入生产领域，并形成相当规模的公共企事业。
三、公共经济学的地位
（一）公共经济学和微观经济学
1．微观经济学的定义和组成部分？
<1>微观经济学以单个经济单位为研究对象，通过研究单个经济单位的经济行为来说明市场经济如何通过价格机制来解决社会资源配置问题。
<2>微观经济学的理论由价格理论、消费者行为理论、生产者行为理论、分配理论及包括价格管理体制、消费与生产调节、收入分配平均化等政府政策的理论共五个基本方面组成。
2．公共经济学与微观经济学的关系怎样？
<1>公共经济学与微观经济学之间有两个连接点。
第一个连接点是公共经济学把政府本身也看成是一个单个经济单位，对其经济行为是否实行最大化进行分析。
研究政府的经济行为也是社会资源配置最优化的组成部分。
第二个连接点是公共经济学完全引进了微观经济学中的成本——收益分析。
<2>微观经济学的一些主要分析工具：
个量分析；经济变量的单项数值是如何确定的、变动的以及个量之间的相互关系；需求与供给及理论、成本——收益分析；均衡理论；边际效应理论也在公共经济学中被广泛使用。
（二）公共经济学与宏观经济学
1．宏观经济学定义和组成部分？
<1>宏观经济学以整个国民经济为研究对象，通过研究国民经济中各有关总量的决定及其变化来说明如何充分利用资源。
<2>宏观经济学由国民收入决定理论、就业与通货膨胀理论、开放经济理论、经济周期与经济增长理论以及宏观经济政策五个基本方面组成。
2．公共经济学与宏观经济学的关系如何？
<1>要强调的是政府的职能与宏观经济学的联系。
宏观层面，政府调节十分重要。
在宏观经济层次上相当多的是靠价格调节，也就是靠一个能代表全民意志的集体来调节。
这个集体就是政府。
<2>马斯格雷夫把政府的职能和经济行为归纳为配置、稳定和分配三方面。
这三大功能是与宏观经济学中提出的充分就业、物价稳定、长期经济增长和国际收支平衡等宏观经济政策目标相一致的。
（三）公共经济学与福利经济学
1．福利经济学定义和组成部分？
<1>福利经济学是关于社会福利和个人分配最大化的经济学分支学科。
<2>福利经济学围绕三个命题构建：
<1>共同利益问题<2>公平分配问题<3>社会福利问题
2．公共经济学和福利经济学的关系如何？
<1>福利经济学主张减轻社会分配不公是增进社会财富和社会福利的必要条件。
福利学的根本任务就是评估各种资源的配置和分配方式。
<2>福利学中的帕累托最优原则已经成为公共经济学的重要组成部分。
福利经济学以帕累托最优原则揭示了资源分配的有效性问题。
为了实现社会财富的增长和社会福利的增加，帕累托最优原则是公共部门从事经济管理的基本原则。
四、公共经济学中体系概要
1．公共经济学的主要内容和支柱是什么？
<1>两大理论支柱是指公共产品理论和公共选择理论
公共产品理论核心：
政府为了向所有社会成员提供满足其共同需求的产品与劳务而存在。
换言之，生产、提供和实现公共产品的有效供给是政府存在的价值和主要任务。
公共选择理论核心：
把政府也看成是一个“理性的人”，按照“利益最大化”原则行事的经济体，从而对政府决策的合法性和合理性作出经济学的解释。
<2>六大块主要内容：
市场与政府的相互关系、公共支出、公共收入、预算管理、收入再分配和国民经济宏观调控。
五、公共经济学与中国改革开放
（一）改革开放前的中国公共经济
1．计划经济模式是什么？
基本模式是公共部门以中央计划为主导，国家财政为载体，处于整个国民经济的总管地位，
掌握了全社会大部分资源的配置、利用和分配。
2．改革开放以前，公共经济垄断一切具体表现？
<1>公共部门垄断了几乎所有社会资源
<2>公共部门对社会财富拥有绝对支配权
<3>公共部门是国家管理经济的主要渠道
（二）1979—1993年的双轨制改革
1．改革开放的基本目标和阶段？
<1>改革的基本目标是建立社会主义市场经济
<2>两个阶段：
a．1979—1993年是双轨并行期，即以计划和财政一统天下的格局开始变化，市场开始形成，
但公共部门仍然在社会经济中占主导地位。
主要特征：
国家财政对国有企业和地方政府放权让利。
b．1994年以后是专制规范期，即社会主义市场经济体制已基本建立，公共经济的规模和职能正在逐渐缩小，走向规范。
主要特征：
由过去的局部性生产关系调整进入整体性市场经济建设
2．就公共经济而言，改革分四个方面展开？
<1>建立新的财税机制，实行中央与地方的分税制
<2>国有企业改革的深化
<3>政府机构改革
<4>明确提出建立公共财政体系的目标
〔建立公共财政体系的任务是：
政府进一步地有效增加公共产品的供给，规范市场；消除市场行为中的外部性，逐步完善社会收入分配与社会保障体系。
〕
第二章资源配置与政府职能
一、资源配置方式
（一）资源最优配置的含义
1．资源配置优化的含义是什么？
<1>狭义的资源配置优化主要是指经济学的三个基本问题：
土地和自然资源、劳动、资本等要素应用来生产什么，如何生产，为谁生产。
<2>广义的资源最优配置要解决的问题包括效率、公平、稳定三方面内容，这也是评价社会经济活动的三条基本原则。
2．分析效率原则、公平原则、稳定原则？
A．效率原则
a．什么是帕累托最优？
从社会成本和收益的角度分析，帕累托最佳状态实现的条件是什么？
定义：
经济学意义上的效率是指资源已达到了这样一种境地，无论作任何改变都不可能使一部分人受益而没有其他的人受损。
也就是说，当经济运行达到了高效率时，一部分人改善处境必须以另一些人处境恶化为代价。
这种状态被称为“帕累托最优”或称“帕累托有效”。
实现条件：
要达到某种产品的有效生产，必须符合以下两个条件：
一是产品总的净社会收益非负；
二是总社会收益与总社会成本的差导最大化，即净社会收益最大化
这里的第一个条件保证某项目能够实现“帕累托”改善是最基本要求，但要达到“帕累托最
优”还必须在满足第一个条件的基础上满足第二个条件。
PS：
社会总收益：
是指人们从消费一定量的该种产品中所得到的满足程度。
社会总成本：
是指为生产一定量的该产品所需要消耗的全部资源的价值。
b．实现总的社会效益最大化的条件是什么？
当配置在每一种产品或劳务上的资源的社会边际收益等于社会边际成本时，可实现总的社会
收益最大化。
用公式表示：
MRS=MSC
MRS：
是指一种产品的社会边际收益，表示人们对该种产品的消费量每增加一个单位所增加的满足程度。
MSC：
是指一种产品的社会边际成本，表示每增加一个单位该种产品的生产量所需增加的资源消耗的价值。
由于存在着产品的边际效用递减规律，一种产品的社会边际收益随其数量的增加而倾向于减
少；
由于要素的边际产量递减规律决定了产品的边际成本在短期内是递增的，所以产品的社会边
际成本随其数量的增加而倾向于增加。
B．公平原则
重点：
劳伦兹曲线和基尼系数
C．稳定原则
宏观经济政策的目标分为四个：
<1>稳定物价<2>充分就业<3>经济增长<4>平衡国际收支
（二）资源配置方式
1．资源配置的方式是哪些？
<1>传统社会的习惯
所谓“习惯”是指人们在社会经济活动中长期形成的，并共同接受和普遍遵守的惯例。
<2>命令（政府）机制
命令机制主要是由政府作出有关生产和分配的决策。
<3>市场机制
在市场经济中，资源配置的基本问题主要是由一种竞争的价格制度来决定的。
2．市场机制的运行特点？
市场机制的基本点是主要的价格和分配决策都是在市场上做出的。
<1>生产什么取决于消费者的货币选票
<2>如何生产取决于不同生产者之间的竞争
<3>为谁生产取决于生产要素市场的供给与需求
（三）完全竞争市场与经济效率的实现
1．完全市场竞争的基本特征？
<1>人数很多的小规模卖者和买者
<2>产品是同质的
<3>自由进入和退出各行业，即生产要素的充分流动
<4>完全的信息或知识
<5>消费者和生产者行为的一致
<6>经济利益的可分性与所有权的确定性
<7>所有的生产资料都为私人所有
<8>生产和消费都不存在外部经济
<9>不存在规模报酬递增
二、市场失灵的原因及表现
1．市场失灵主要有什么表现？
<1>竞争失效
<2>公共产品问题
<3>外部性问题
<4>市场的不完全
<5>偏好不合理——优值品、劣质品问题
<6>信息的不完全
<7>事业、通货膨胀及经济的失衡
<8>收入公平分配问题
三、政府失灵和混合制经济体制
1．混合经济的概念和特征？
概念：
混合经济是当代国家以社会目标补足私人目标，以政府经济政策补足个人经济政策，以政府调节补足市场调节的一种经济体制，在这种体制下，国家与市场，政府企业和个人通过职能分工以实现国家经济的稳定增长和社会福利的最大化。
特征：
混合经济的基本特征是市场的自发调节和国家的行政干预的相结合
<1>在混合经济体制下，社会的经济活动不仅取决于个人的经济决策，而且也取决于以政府
为代表的公共经济决策；
<2>在混合经济体制下，社会的经济活动不仅要满足个人的经济目标，而且还必须满足某些公共目标；
<3>在混合经济体制下，社会处理经济问题的方法，是介于自由放任与政府管制这两种极端方法之间；
<4>在混合经济体制下，政府与私人企业，国家与市场通过职能分工而建立起经济上的合作关系；
<5>在混合经济体制下，由于政府加入经济过程而造成的个人经济自由的相对减少，可在一定程度上面选择政府的自由而得到补偿。
2．造成各国混合经济体制差异的因素？
<1>各国经济发展的水平
<2>各国社会与政治的结构
<3>各国占统治地位的意识形态
（二）政府的经济职能
1．在混合经济体制下，政府的经济职能有哪些主要表现？
在混合经济体制下，政府具体经济职能一般为：
资源配置、收入分配、稳定经济
A．资源配置
以财政手段进行资源配置，主要有以下政策工具：
<1>公共支出
第一，政府可直接提供某些市场上供给不足的产品
第二，财政补贴
第三，政府购买支出
<2>政府税收
政府可通过调整税率来鼓励或限制某些产品的生产和消费
B．收入分配
政府为改善收入分配不平等状况而采取的财政措施：
第一，税收——转移支付制度
第二，政府可将征收累进所得税筹集的收入用于公共事业投资
第三，政府可对奢侈品以高税率征税，对日用品进行补贴
C．稳定经济
<1>财政政策有不可替代作用，表现在：
a.相机抉择的财政政策。
这是指通过调整预算收支来调节社会总需求。
b.自动稳定器。
这是指通过财政的某些制度性安排来发挥对经济的“目的”的稳定作用
<2>政府还可以通过货币政策达到稳定经济的目的
（三）政府失灵
1．所谓“政府失灵”大致可以概括以下方面？
<1>信息有限
<2>对私人市场反应的控制能力有限
<3>决策时限与效率的限制
<4>政治决策程序的局限性
<5>成本过大
四、中国特色社会主义市场经济体制
1．社会主义市场经济体制的含义是什么？
<1>社会主义市场经济要使市场成为资源配置的基础，绝大多数商品要由供求双方通过竞争形成市场价格，这是市场配置资源的基础。
<2>正确发挥和加强政府对市场经济的管理和调控作用
<3>社会主义市场经济体制是同社会主义基本制度相结合在一起的
第三章公共产品理论
一、公共产品的定义
（一）公共产品的基本特征
1．公共产品定义？
公共产品是由政府（公共部门）所生产和提供的，用于满足全体社会成员共同需求的产品和
劳务。
公共产品可以分为纯粹的公共产品、准公共产品或混合产品等几个层次。
2．纯粹的公共产品的基本特征？
<1>非排他性
<2>非竞争性
非竞争性包含两个防敏含义：
第一，边际生产成本为零
第二，边际拥挤成本为零
3．为什么公共产品应由政府提供？
<1>边际生产成本和边际拥挤成本都为零的产品。
为了达到社会资源最优配置的条件，产品和劳务的定价应使单位价格等于边际成本。
否
则，就会带来效率损失。
为避免这种福利的损失，这类产品应由政府免费提供，用统一征税的办法筹集资金，以弥补产品的直接固定成本。
<2>边际生产成本为零，边际拥挤成本不为零的产品
有些产品的边际生产成本为零，但随着消费者人数的增加会出现拥挤现象，也就是其边际拥挤成本不为零。
为避免过度消费，当供给量短期内无法增加时，就只有收费。
但是，拥挤成本是消费者而不是生产企业来承担，所以不应由生产企业来收费，而应由公共部门来提供这类产品。
<3>具有利益外溢性特征的产品——狭义的准公共产品
有些产品所提供的利益的与部分由其所有者享有，是可分的，从而具有私人产品的特征，但其利益的另一部分可由所有者以外的人享有，是不可分的，所以具有公共产品的特征。
这种现象被称为是利益的外溢性现象，这类产品被称为准公共产品。
只有利益外溢的产品才可称为准公共产品。
为了经济效率的实现，政府可以直接提供准公共产品，以较低的价格鼓励人们增加消费，从而达到有效率的消费量。
三、判别公共产品的步骤
1．辨别公共产品有哪些步骤？
第一步，首先看产品在消费中是否具有非竞争性，如没有非竞争性，则该产品肯定不是纯粹
的公共产品。
第二步，看该产品是否具有非排他性，如有非排他性，则为公共资源或拥挤性公共产品。
第三步，如果该产品既没有非竞争性，又没有非排他性，则该产品是纯粹私人产品。
第四步，若产品具有非竞争性，并且排他技术上是不可行的，或排他虽然在技术上可行，但成本很高，说明也具有非排他性，则该产品是纯粹的公共产品。
第五步，若该产品具有非竞争性，排他不但在技术上可行，而且排他的成本是可以接受的，则该产品是俱乐部产品或准公共产品。
2．四种不同类型的产品？
<1>同时具有非排他性与非竞争性的纯公共产品
<2>同时具有排他性和竞争性的纯私人产品
<3>具有非排他性与竞争性的公共资源
<4>具有排他性与非竞争性的混合产品或准公共产品
（四）公共产品中的“免费搭乘者”现象
1．什么是“免费搭乘者”？
不付任何代价，就享受通过其他人的捐献而提供的公共物品或服务的效益的人。
2．什么是公共的悲剧？
公共悲剧形容的是这样一种情况：
在一个经济社会中，如果有公共产品或劳务存在，“免费
搭乘者”现象就不可避免，但如果所有的社会成员都称为免费搭乘者，最后的结果是没有一
个能享受到公共产品或劳务的好处。
二、公共产品的有效供给
1．公共产品有效供给的条件？
<1>消费者的出价是与其消费公共产品所获得的边际效用相一致的，所以所有消费者出价的
总和就是其边际效用的总和，即社会边际收益，社会边际成本等于社会边际收益，实现
了帕累托最优。
<2>公共产品有效供给的关键在于消费者按自己从公共产品消费中获得的边际效用水平真实地表示自己对公共产品的需求，从而相应地承担公共产品的成本。
2．林达尔均衡，维林模型？
<1>瑞典经济学家林达尔从另一角度进行了公共产品有效供给的研究，称为“林达尔均衡”
<2>维克赛尔和林达尔称为公共产品供给的维-林模型。
三、外部效应及其纠正
1．外部效应的定义、类型？
定义：
外部效应是指在市场经济条件下，某种产品的生产和消费会使这种产品的生产者和消费者之外的第三者无端收益或损失。
外部效应也称为外部性、外溢性、外部经济性和外部不经济性。
类型：
正的外部效应：
准公共产品现象事实是收益外部化的表现
负的外部效应：
某种产品的生产或者消费会使生产者或消费者以外的社会成员遭受损失，而他们却无法为此得到补偿，这就是成本的外部化。
（一）外部效应的分类
1．外部效应现象有哪些分类？
<1>生产的外部正效应（生产的外部收益）。
Eg：
养蜂场和果园的关系
<2>消费的外部正效应（消费的外部收益）。
Eg：
注射疫苗
<3>生产的外部负效应（生产的外部成本）。
Eg：
排放废气、废水污染环境却必不进行补偿
<4>消费的外部负效应（消费的外部成本）。
Eg：
吸烟者、交通堵塞
<5>公共资源问题公共特征：
一是这种资源是稀缺的，二是这种资源的使用不受限制。
（二）外部效应的经济影响——效率损失
1．庇古指出，如果存在外部经济，完全竞争一般均衡将不是帕累托最优，表现是什么？
<1>外部正效应。
某种产品收益的外部化将导致这种产品私人收益小于社会收益。
<2>外部负效应。
当存在成本外部化现象时，生产商忽视产品的外部成本将会造成产品的实际供给量大于帕累托最优的供给量，这也会导致社会福利的损失。
<3>公共资源问题。
边际社会收益低于平均受益，表明了在私人市场机制下多公共资源的国度利用和效率损失。
（三）私人部门纠正外部效应的机制及其缺陷
1．私人经济部门有其自身克服外部效应的机制表现在？
<1>一体化。
私人市场机制可通过扩大企业规模，组织一个足够大的经济实体来将外部成本或收益内部化，从而纠正外部效应带来的效率损失。
<2>产权与科斯定理
外部经济从根本上说是产权界定不够明确或界定不当引起的，所以只需要界定并保护产权，而随后产生的市场交易就能达到帕累托最优。
产权：
通常指某种资源或产品的所有权、使用权以及自由转让权等。
科斯定理：
只要产权已明确界定并受法律的有效保护，那么交易的任何一方拥有产权都能带来同样的资源最优配置的结果，这可通过双方之间的谈判自然地实现，产权赋予不同的人只会带来收入分配结果的不同。
<3>社会制裁。
社会制裁事实上反映的是道德作用。
2．私人部门纠正外部效应的缺陷？
<1>一体化的机制要求企业的规模尽可能的大，这一方面很难做到，另一方面企业规模过大
又将导致垄断等新的市场失灵。
<2>社会制裁这种体制过于软弱。
<3>科斯定理也受到交易成本等因素的限制，不是在所有场合都能奏效
（四）政府对外部效应的纠正
1．政府如何克服外部效应？
<1>政府可以通过提供公共产品的方式来有效地克服和纠正外部效应
<2>其他手段。
较常用措施：
罚款、补贴、公共管制、法律制裁
a．罚款或征税。
政府向有关企业或个人课以相当于他所造成的边际外部成本的罚款或税收，外部成本就成了有关当事人的内部成本。
b．补贴。
当存在外部收益时，为了扩大实际消费量，一方面政府可以直接提供准公共产品。
另一方面政府也可以给私人企业提供补贴，降低边际生产成本，从而在一定的价格下扩大供给量，达到纠正市场失灵的目的。
c．公共管制。
规定一个合法标准，对生产程度作出规定。
d．法律制裁，法律措施是政府纠正外部效应的重要途径。
第四章公共选择理论
一、公共选择的定义
1．公共选择理论的定义
公共选择理论可以定义为是对政府决策过程的经济分析；公共选择理论的核心是对投票及相关决策程序的研究。
公共选择理论是用经济学的工具揭示了公共产品供应和分配的政治决策过程。
（一）市场决策与非市场决策
1．公共选择理论的切入口是将决策环境划分为市场环境和非市场环境。
2．市场环境中进行决策的两个前提假设？
<1>一个假设是价格能够完全反映出消费者的偏好
<2>另一个假设是市场环境中的企业能够提供所有消费者所需产品
3．非市场决策与市场决策的区别？
<1>对市场决策而言，在自由竞争的条件下，企业和消费者基本上拥有同等的决策权力改变市场行为。
<2>对于非市场决策而言，政府拥有更多影响非市场行为的权力。
（二）布坎南与公共选择理论
布坎南与托马斯·杰斐逊认为：
经济学的基础不是数学形式而是价格理论，并且是应用于真正现实问题的价格理论。
他们的研究将机制和制度对经济行为的约束作用提上了日程。
二、经济人假设与政治交易
（一）政治人和经济人
1．对政治人和经济人的假设在公共选择理论中的地位和作用是什么？
<1>经济人：
经济学对人的假设是经济人，其基本出发点认为人是自私自利的。
经济活动中的个人时刻在追求个人私利的最大化。
<2>政治人：
政治学对人的假设是政治人，并且假设政治人是这样一种人：
他们为了追求公共利益而活动在政治舞台上，他们以公共利益最大化为目标。
<3>公共选择理论的贡献是运用研究个人的方法来研究集体行为。
公共选择理论采用了基于
“谋求最大发展自我利益”的个人的逻辑演绎方法。
其逻辑的起点就是经济人的概念。
通
过这个逻辑起点，经济学家对政治活动进行诠释，不再认为政府机构是具有强烈独立倾
向的大公无私的集体，而认为其是由一个一个以追求个人利益最大化的经济人组成。
（二）公共选择理论中的交易
1．交易可分为简单交易和复杂交易两种
简单交易：
是基本的直接交易，由两个经济人和简单的商品交易环境组成
复杂交易：
强调的是人们达成协定的过程，而不是局限于买和卖的行为方式上
2．公共选择定义？
公共选择是指在市场经济条件下
升级会员 