证券从业资格考试《证券市场基础知识》模拟测试题及答案.docx
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证券从业资格考试《证券市场基础知识》模拟测试题及答案
证券从业资格考试《证券市场基础知识》模拟测试题及答案
1.证券交易所所采取的交易的组织方式是（）。
A经纪制B代理制C做市商制D自助制
2.（），《中华人民共和国证券法》正式实施。
A1998年7月1日B1999年7月1日C1999年10月1日D2000年1月1日
3.融期货证券是一种（）。
A商品证券B凭证证券C资本证券D货币证券
4.有价证券是（）的一种形式。
A商品证券B虚拟资本C权益资本D债务资本
5.商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有（）的凭证。
A所有权或使用权B租赁权或转让权C收益权或处分权D.使用权或转让权
6.资本证券要紧包括（）。
A股票、债券和基金证券
B.股票、债券和金融期货
C.股票、债券和金融衍生证券
D.股票、债券和金融期权
7.有价证券具有（）的经济和法律特点。
A产权性、收益性、变通性、风险性
B.产权性、收益性、变通性、非返还性
C.产权性、收益性、流淌性、风险性
D.产权性、期限性、收益性、风险性
8.资本市场是融通长期资金的市场，它又能够分为（）。
A股票市场和债券市场
B.中长期信贷市场和证券市场
C.证券市场和货币市场
C.短期资金市场和长期资金市场
9.世界上第一家股票交易所在（）成立。
A纽约B阿姆斯特丹C伦敦D巴黎
10.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。
A政策性B投融资C保值D公布市场操作
11.以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为（）市场。
A资本B货币C间接融资D直截了当融资
12.证券业协会性质上是一种（）。
A证券监督机构B证券服务机构C自律性组织D证券投资人
13.股票实质上代表了股东对股份公司的（）。
A产权B债券C物权D所有权
14.记名股票和不记名股票的差别在于（）。
A股东权益B股东义务C出资方式D记载方式
15.股票的以后收益的现值是（）。
A清算价值B内在价值C帐面价值D票面价值
16.公司清算时每一股份所代表的实际价值是（）。
A票面价值B帐面价值C清算价值D内在价值
17.在我国，国有股权行政治理的专职机构是（）。
A国务院B国有资产治理部门C国有投资公司D资产经营公司
18.优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（）。
A参与优先股B累积优先股C可赎回优先股D股息率可调整优先股
19.股东会是股东公司的（）。
A权力机构B法人代表C监督机构D决策机构
20.债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种（）。
A真实资本B虚拟资本C财产直截了当支配权D实物直截了当支配权
21.国际债券的记价货币通常是（），以便在国际资本市场筹集资金。
A外国货币B国际通用货币C本国货币D本国货币或外国货币
22.债券是由（）出具的。
A投资者B债券人C代理发行人D债务人
23.债券代表其投资者的权益，这种权益称为（）。
A债券B资金使用权C财产支配权D资产所有权
24.贴现债券的发行属于（）。
A平价发行B溢价发行C折价发行D都不是
25.按发行债券时规定的还本时刻，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为（）。
A展期偿还B满期偿还C到期偿还D部分偿还
26.金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。
A减少B增加C不变D都不是
27.安全性最高的有价证券是（）。
A国债B股票C公司债券D企业债券
28.债券和股票的相同点在于（）。
A具有同样的权益B收益率一样C风险一样D差不多上筹资手段
29.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）治理和运作。
A基金托管人B基金承销公司C基金治理人D基金投资顾问
30.证券投资基金反映的是（）关系。
A产权B托付代理C债权债务D所有权
31.证券投资基金的资金要紧投向（）。
A实业B邮票C有价证券D珠宝
32.封闭式基金基金单位的交易方式是（）。
A赎回B证交所上市C柜台交易D场外交易
33.开放式基金的交易价格取决于（）。
A基金总资产值B供求关系C基金净资产D基金单位净资产值
34.按照《基金治理暂行方法》的规定，基金治理人由（）机构担任。
A证券公司B保险公司C基金治理治理公司D商业银行
35.证券投资基金资产的名义持有人是（）。
A基金投资者B基金治理人C基金托管人D基金监管人
36.基金治理人与托管人之间的关系是（）。
A所有人与经营者的关系
B.经营与监管的关系
C.持有与托管的关系
D.托付与受托的关系
37.我国《证券投资基金治理暂行方法》规定，基金治理公司的最低实收资本为人民币（）元。
A1000万B3000万C5000万D一亿
38.领先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是（）。
A纽约证券交易所B芝加哥期货交易所C国际货币市场D美国证券交易所
39.美国国库券期货是采纳指数报价的，该指数是（）。
A100与国库券年收益率的差
B.100与和约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆借利率的差
C.100与国库券年贴现率的差
D.100与国库券年收益率的和
40.美国长期国债期货可交割债券的剩余期限许多于（）。
A15年B10年C30年D20年
41.看涨期权的买方具有在约定期限内按（）价格买入一定数量金融资产的权益。
A市场价格B买入价格C卖出价格D约定价格
42.看跌期权的买方对标的金融资产具有（）的权益。
A买入B卖出C持有D以上差不多上
43.可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是（）。
A美式期权B欧式期权C看涨期权D看跌期权
44.认股权的认购期限一样为（）。
A2~10年B3~10年C两周到30天D3个月到1年
45.金融期货的交易对象是（）。
A金融商品B金融商品合约C金融期货合约D金融期权
46.可转换证券实际上是一种一般股票的（）。
A长期看涨期权B长期看跌期权C短期看涨期权D短期看跌期权
47.优先认股权实际上是一种一般股票的（）。
A长期看涨期权B长期看跌期权C短期看涨期权D短期看跌期权
48.不得进入证券交易所交易的证券商是（）。
A会员证券商B非会员证券商C会员承销商D会员证券自营商
49.世界上最早、最有阻碍的股价指数是（）。
A道琼斯股价指数B恒生指数C日经指数D纳斯达克指数
50.在运算股价指数时，先运算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数运算方法中的（）。
A综合法B运算期加权法C基期加权法D相对法
51.以货币形式支付的股息，称之为（）。
A现金股息B股票股息C财产股息D负债股息
52.在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（）。
A现金股息B股票股息C财产股息D负债股息
53.决定债权票面利率时无须考虑（）。
A投资者的同意程度
B.债券的信用级别
C.利息的支付方式和记息方式
D.股票市场的平均价格水平
54.买入债券后持有一端时刻，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。
A直截了当收益率B到期收益率C持有期收益率D赎回收益率
55.以下那一种风险不属于系统风险（）。
A政策风险B周期波动风险C利率风险D信用风险
56.（）是会员制证券交易所的最高权益机构。
A会员会B理事会C董事会D监察委员会
57.依照我国《证券法》，对证券公司实行（）治理。
A分业B混合C综合D分类
58.证券公司客户的交易结算资金必须全额存入制定的（），单独立户治理。
A金融机构B证券公司C工商银行D商业银行
59.证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的（），供托付人使用。
A买卖成交报告单B证券买卖托付书C指定交易协议书D交割单
60.证券公司治理的原则要求证券公司把（）放在首位。
A流淌性B盈利性C安全性D变现能力
61.代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的地点机构，称为（）。
A中央登记结算公司B地点登记结算公司C交易所D交易中心
62.依照我国公司法的规定，股份的法定代表人是（）。
A总经理B监事长C董事长D公司内部自定
63.发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额不得超过股份注册资本的（）
A10%B20%C30%D40%
64.公司财产能够清偿公司债务时，其支付的顺序为（）
A缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务
B.清算费用、职工工资和劳动保险费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务
C.清算费用、缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清偿公司债务
D.职工工资和劳动保险费用、清算费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务
65.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）年内不得转让。
A1B2C3D4
66.通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的（）时，连续进行收购的，应当依法向该上市公司因此股东发出收购要约。
A20%B25%C30%D35%
67.发行公司债券时，该公司的累计债券总额不得超过公司净资产的（）
A40%B50%C60%D70%
68.证券的代销、包销期最长不得超过（）。
A90天B六个月C九个月D一年
69.以募集设立方式设立股份的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（），其于股份应当向社会公布募集。
A15%B20%C30%D35%
70.职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（）。
A职业纪律B职业操守C职业规范D道德规范
二、多选题
1.本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（）。
A商业汇票B凭证证券C商品证券D无价证券
2.未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（）。
A非挂牌证券B非上市证券C场内证券D场外证券
3.有价证券按经济特点和法律特点划分能够有（）。
A增值性B收益性C风险性D产权性
4.证券市场的差不多经济功能是（）。
A筹资B资本配置C企业转制D资本定价
5.20世纪70年代以来，世界证券市场显现了高度繁荣的局面形成了（）的全新特点。
A证券交易快速化B证券市场自由化C金融证券化D证券市场产业化
6.享有优先认股权的股东能够有（）的选择。
A行使认股权认购新发行的股票
B.将权益转让给他人
C.不行使认股权而使其失效
D.将权益向公司兑现
7.依照股票的定义，股票的差不多要素是（）。
A发行主体B票面金额C持有人D股份
8.无面额股票的特点是（）。
A能够明确表示每股所代表的股权比例
B.发行或转让价格灵活
C.便于股票分割
D.为股票发行价格提供依据
24.（）是不能流通转让的。
A差不多建设债券B保值债券C财政债券D特种债券
25.公司债券作为公司为筹措资金而公布负担的一种债务契约，其特点为（）。
A契约性B优先性C风险性D股权性
26.（）不属于抵押证券。
A信用公司债B不动产抵押公司债C收益公司债D保证公司债
27.债券是一种（）。
A真实资本B虚拟资本C有价证券D收益凭证
28.契约型基金的当事人有（）。
A治理人B托管人C投资者D证券公司
29.债券基金收益与市场利率的关系具体表现为（）。
A市场利率下降，基金收益下降
B.市场利率上升，基金收益下降
C市场利率上升，基金收益上升
D市场利率下降，基金收益上升
30.决定基金运作费率高低的因素有（）。
A基金规模B基金风险C基金表现D最低投资额
31.作为一种成效显著的现代化投资工具，基金所具备的明显特点是（）。
A较高收益B分散风险C专家治理D规模效益
32.契约型基金与公司型基金的区别在于（）。
A资金的性质不同
B.投资者的地位不同
C.基金的营运依据不同
D基金单位的价格决定依据不同
33.汇率风险大致可分为（）。
A升水风险B贴水风险C商业性风险D金融性风险
34.可转换证券的要素有（）。
A转换利率B转换比例C转化价格D转换期限
35.期货价格的特点是（）。
A预期性B隐秘性C连续性D权威性
36.金融期货的功能要紧有（）。
A投资功能B套期保值功能C筹资功能D价格发觉功能
37.认股权证的三要素是（）。
A认股期限B认股价格C认股时刻D认股数量
38.存托凭证的优点为（）。
A市场容量大B发行一级ADR的手续简单、发行成本低
C躲开直截了当发行股票或债券的法律要求D利息率较低
39.可转化证券的特点为（）。
A市价变动频繁B可转换成一般股
C有事先规定的转换期限D持有者的身份随证券的转换而相应转换
40.金融商品的差不多特性为（）。
A同质性B多样性C价格的易变性D耐久性
41.一样而言（）是证券发行的主体。
A政府B企业C居民D金融机构
42.会员制的证券交易所一样设立（）等机构。
A会员大会B董事会C理事会D监察委员会
43.证券交易所的治理制度包括（）几个方面。
A对证券上市公司的治理
B.对证券交易行为的治理
C.对场内证券交易商的治理
D.对投资者的治理
44.非系统风险包括（）等。
A信用风险B经营风险C购买力风险D财务风险
45.股息的具体形式包括（）。
A建业股息B负债股息C现金股息D财产股息
46.证券交易所的会员大会的职权包括（）。
A制定和修改证券交易所章程
B.选举和罢免会员理事
C.审议和通过理事会、总经理的工作报告
D.审定对会员的接纳
47.证券公司的作用要紧有（）。
A媒介资金供需B构造证券市场C优化资源配置D促进产业集中
48.属于证券服务机构的公司有（）。
A证券公司B证券登记结算公司C证券投资咨询公司D保险公司
49.中央登记结算公司的职能为（）。
A中央登记B中央存管C中央结算D集中交易
50.对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督治理的部门有（）。
A财政部B证券监督治理委员会C人民银行D证券交易所
51在代理买卖业务中，证券公司应遵循的三大原则为（）。
A代理原则B效率原则C公布、公平、公平原则D勤奋原则
52.证券市场监督的对象包括（）。
A证券发行人B证券投资者C上市公司D证券中介机构
53.在信息披露时的差不多要求为（）。
A全面性B真实性C时效性D公平性
54.证券投资咨询机构的从业人员不得从事（）行为。
A.向客户提供买卖股票的咨询
B.代理托付人从事证券投资
C.与托付人约定分享证券投资收益或分担证券投资缺失
D.买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票
55.发起人能够用货币出资，也能够用（）作价出资。
A实物B工业产权C非专利技术D土地使用权
56.公司合并能够采取（）和（）两种方式。
A吸取合并B新设合并C吞并合并D分立合并
57.综合类证券公司能够经营（）证券业务。
A证券经纪业务B证券自营业务
C证券承销业务D经国务院证券监督治理机构核定的其他证券业务
58.证券从业人员是指证券中介机构中的一些特定岗位的人员，可分为（）。
A专业人员B专职人员C治理人员D执业人员
59.依照《证券从业人员资格治理暂行规定》，证券中介机构是指有关部门依据有关法规批准设立的可经营证券业务相关业务的下列法人（）。
A证券公司B信托投资公司C证券投资咨询机构D证券清算、登记机构
60.证券从业人员的资格种类有（）。
A证券承销从业资格B证券经纪从业资格C.证券自营资格D证券投资咨询从业资格
三、判定题
1.证券的最差不多特点是法律特点和书面特点。
2.有价证券是虚拟资本的一种形式，有价格，也有价值。
3.证券发行人是资金的供应者。
4.间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。
5.一般股票在权益义务上不附加任何条件。
6.股份发行的股票，能够为记名股票也能够为无记名股票。
7.股票代表了股东对股份公司的所有权，因此股票是物权证券。
8.B股是外资股。
9.股票发行能够实行折价发行。
10.国有法人股的股权性质属于国有股权。
11.债券是表达债权债务关系的法律凭证。
12.债券具有永久性的特性。
13.债券的流淌并不意味着它所代表的实际资本也同样流淌。
14.市场利率下跌，债券价格上升。
15.无记名国债属于一种具有标准格式实物券面的债券。
16.贴现债券是属于溢价方式发行的债券。
17.复利债券的实际收益率总比单利债券的实际收益率高。
18.以发行债券来筹资是金融机构的主动负债业务。
19.所有政府发行的债券都叫国债。
20.公债没有风险。
21.在欧洲发行的债券确实是欧洲债券。
22.武士债券是外国债券。
23.龙债券是外国债券。
24.证券投资基金的资产由基金治理人保管。
25.基金的收益一定高于债券的收益。
26.基金资产的实际持有人是基金托管人。
27.契约性基金不是法人。
28.公司型基金的基金资产归基金公司所有。
29.开放式基金必须持有一定比例的现金资产。
30.开放式基金没有固定的期限。
31.开放式基金通常上市交易。
32.基金资产净值与基金单位价格的变化是完全一样的。
33.开放式基金的基金单位总数是固定的。
34.期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。
35.金融期货交易实行逐日结算制度。
36.可转换证券持有者的身份随着证券的转换而相应转换。
37.认股权证是一般股股东的一种特权。
38.认股权证的价格与剩余有效期长短成正比。
39.当市价低于认股权证约定的价格时，认股权证的价格为零。
40.优先股的价格波动小于相应的一般股股票的价格波动。
41.期货价格反映了市场对以后现货价格的预期。
42.备兑凭证只能以一种证券为标的物。
43.备兑凭证是期权的一种。
44.每日的开盘价由证券交易所确定。
45.会员大会是会员制证券交易所的决策机构。
46.系统性风险是不能够回避的，但能够分散。
47.股票发行的溢价部分应记入公司的股本。
48.股票股息实际上是当年留存收益的资本化。
49.美国的投资银行和英国的商人银行确实是证券公司。
50.经纪类证券公司只可经营证券经纪业务。
51.证券信用评级的要紧对象为一般股股票和债券。
52.场外交易市场的组织
方式是经纪制。
53.公司制证券交易所的股票能够在本交易所上市交易。
54.优先认股权在多数情形下与债券或优先股共同发行。
55.基金运作费用是直截了当向投资者收取的。
56.股票的流淌性是指股票能够自由地进行交易。
57.公司向其他公司投资的，除国务院规定的投资公司和控股公司外，所累计投资额不得超过本公司净资产的百分之五十。
58.公司能够设立子公司和分公司，但分公司具有法人资格，而子公司则不具法人资格。
59.股份的设立，必须通过国务院授权的部门或省级人民政府的批准。
60.股份申请其股票上市，该公司股本总额不得少于人民币一亿元。
61.设立股份，应当有五人以上的发起人，但对发起人是否在中国境内有居所并没有作要求。
62.发起人向社会公布募集股份，应当由依法设立的证券经营机构承销，签订承销协议。
63.修改公司章程必须经出席股东大会的股东所持表决权的半数以上通过才行。
64.股票发行价格能够按票面金额，也能够超过票面金额，同样也能够低于票面金额。
65.上市公司发行新股，应当符合公司法有关发行新股的条件，能够向社会公布募集，也能够向原股东配售。
66.行政手段是证券市场监管的要紧手段，约束力强。
67.中国证券监督治理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观治理的主管部门。
68.股份公司的董事、经理和财务负责人应当兼任监事。
69.“三公”原则是证券业从业人员职业行为的原则。
70.提供了正确的分析，使客户获得收益，证券业从业人员能够从中分享收益。
答案：
一、单选题
1.A2.B3.B4.B5.A6.C7.C8.B9.B10.D
11.C12.C13.D14.D15.B16.C17.B18.B19.A20.B
21.B22.D23.A24.C25.B26.B27.A28.D29.C30.B
31.C32.B33.D34.C35.C36.B37.A38.C39.C40.A
41.D42.B43.A44.B45.C46.A47.C48.B49.A50.A
51.A52.B53.D54.C55.D56.A57.A58.D59.B60.B
61.B62.C63.B64.B65.C66.C67.A68.A69.D70.D
二、多选题
01.BD02.ABD3.ABCD4.ABD5.BC6.ABC7.ACD8.ABC
09.BCD10.ABC11.AB12.ABC13.ABCD14.ABCD15.BCD
16.AC17.ABCD18.ABCD19.AD20.ABCD21.ABCD22.ABCD
23.ABCD24.BC25.ABC26.ACD27.BC28.ABC29.BD30.ACD
31.BCD32.ABC33.CD34.BCD35.ACD36.BD37.ABD
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