新疆上半证券从业资格考试证券投资基金管理人模拟试题_精品文档.docx

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新疆2017年上半年证券从业资格考试：

证券投资基金管理人模拟试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购品种有__个。

A．8

B．9

C．10

D．11

2.上海证券交易所通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第__天，对未中签部分的申购款予以解冻。

A．1

B．2

C．3

D．4

3.在下列金融衍生工具中，金融工具交易者的权利与义务不对称的是__。

A．远期合约

B．金融期货

C．金融期权

D．互换合约

4.封闭式基金募集失败，管理人应在基金募集期限届满后__日后返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

A．10

B．15

C．20

D．30

5.对平衡型基金认识不正确的是__。

A．将资产分别投资于两种不同特性的证券上

B．在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡

C．一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股

D．特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大

6.证券投资基金资产的名义持有人是__。

A．基金投资者

B．基金管理人

C．基金托管人

D．基金监管人

7.发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为__。

A．盈余公积

B．股本账户

C．公司资本公积金

D．留存收益

8.就我国情况而言，法定利率的公布和实施由__负责。

A．货币政策委员会

B．国务院

C．商业银行

D．中国人民银行

9.根据国务院关于有关部门新的职能分工的规定，向外商转让上市公司国有股和法人股，涉及非金融类企业所持上市公司国有股转让事项由（）负责。

A．国家发改委

B．国务院国有资产监督管理委员会

C．财政部

D．商务部

10.目前，上市证券的集中交易主要采用__方式，结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向登记结算公司足额交付其应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保。

A．全额结算

B．净额结算

C．定期结算

D．随时结算

11.在要约收购上市公司方式下，收购人在依照规定报送上市公司收购报告书并公告收购要约后，即可在收购要约的期限内实施收购。

根据有关规定，收购要约的期限为__。

A．不得少于15日，并且不得超过60天

B．不得少于30日，并且不得超过60天

C．不得少于30日，并且不得超过90天

D．不得少于15日，并且不得超过30天

12.证券公司设__，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

A．合规负责人

B．合规部

C．证券安全监管负责人

D．监事会

13.（）是指托管业务经营活动必须能在发生时准确、及时地记录，按照“内部控制优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须已建立相关的规章制度。

A．合法性原则

B．完整性原则

C．及时性原则

D．有效性原则

14.证券公司投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金资产，不得超过该计划资产净值的__。

A．10%

B．20%

C．30%

D．35%

15.保荐机构在1个自然年度内被采取监管措施累计______次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格______个月。

__

A．2；2

B．3；3

C．5；2

D．5；3

16.在深圳证券交易所法人结算模式之下，深交所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定__。

A．法人结算席位

B．A、B股联合席位

C．风险金账户

D．结算经办人

17.2004年以前，我国开放式基金通过__进行基金份额的申购和赎回。

A．证券交易所交易系统

B．证券交易所上市交易

C．金融机构柜台

D．基金管理人及代销机构

18.基金会计报表一般不包括__

A．资产负债表

B．利润表

C．现金流量表

D．净值变动表

19.在证券组合管理的基本步骤中，投资时机的选择是（）阶段的主要工作。

A．进行证券投资分析

B．组建证券投资组合

C．投资组合的修正

D．投资组合业绩评估

20.投资者运用应急免疫策略管理其债券组合，组合当前面值100元，利率为10%，要求在持有的2年内，组合的价值不能低于115元，1年以后，当组合价值为（）元时，需要采用利率免疫策略。

A．104.5

B．100

C．97.5

D．95.04

21.某股份公司因2008年度出现亏损，董事会提议该年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。

根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于__。

A．可转换优先般

B．参与优先股

C．股息率可调整优先股

D．累积优先股

22.某证券组合以资本升值为目标，并通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长，那么可以判断这种证券组合属于__。

A．收入型证券组合

B．增长型证券组合

C．收入和增长混合型证券组合

D．避税型证券组合

23.公司营业用主要资产的抵押，出售或者报废一次超过该资产的__属内幕信息。

A．10%

B．20%

C．30%

D．40%

24.__是指银行及非银行机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

A．政府债券

B．国家债券

C．金融债券

D．公司债券

25.保荐机构在1个自然年度内被采取监管措施累计______次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格______个月。

__

A．2；2

B．3；3

C．5；2

D．5；3

26.如果投资者是风险规避者，其无差异曲线的特征是__。

A．负斜率，下凸

B．负斜率，上凸

C．正斜率，上凹

D．正斜率，下凹

27.公司决议合并的债权人应当自接到通知书之日起30内，未接到通知书的自第一次公告之日起__日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。

A．10

B．30

C．60

D．90

28.证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起__个月内不得参与证券承销。

A．20

B．36

C．12

D．40

29.关于证券公司融资融券证点的业务规则叙述错误的是__。

A．证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

B．客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1交易日

C．客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券

D．证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

30.__是指基金管理公司将基金直接销售给公众，而不经过银行等中介机构进行的销售。

A．基金超市

B．直销

C．保险公司

D．网上交易

31.新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法，也称__。

A．招标购买方式

B．承销购买方式

C．同一价购买方式

D．支付购买方式

32.买入并持有策略是__的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。

A．稳健型

B．激进型

C．消极型

D．积极型

33.目前，我国证券投资基金托管费按__计提。

A．日

B．周

C．月

D．季

34.其他内资持股的持股人不包括__。

A．民营企业

B．中外合资企业

C．外商独资企业

D．国有企业

35.以下情况中，开放式基金__能提前终止基金运行。

A．存续期间内连续60个工作日基金资产净值低于人民币500万元

B．存续期间内，基金持有人数量连续60个工作日达不到100人

C．基金经托管人和管理人协商同意，并经双方董事会决议通过

D．基金管理人因故退任或被撤换，无新的托管人承继的

36.2006年2月9日，中国人民银行发行了《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》，通知发布当天国家开发银行和__完成首笔交易。

A．中国农业银行

B．中国光大银行

C．中国建设银行

D．中国民生银行

37.评价企业收益质量的财务指标是__。

A．长期负债与营运资金比率

B．现金满足投资比率

C．营运指数

D．每股营业现金净流量

38.目前，我国ETF最小申购、赎回单位一般为（）万份。

A．10

B．50或100

C．500

D．1000

39.（）主要被用来判断证券是否被市场错误定价。

A．单因素模型

B．CAPM模型

C．多因素模型

D．ATP模型

40.证券公司从事短期融资券主承销业务，净资本规模不低于__亿元人民币；净资本利润率不低于__。

A．10；5%

B．20；5%

C．20；8%

D．10；8%

41.根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定，股份有限公司的发行申请文件应由__推荐并向中国证监会申报。

A．另一家上市公司

B．证监会的当地派出机构

C．主承销商

D．承销团

42.在资本市场上占有重要地位的国债是__。

A．短期国债

B．国库券

C．长期国债

D．无期限国债

43.以下不属于公司债券的是__。

A．信用公司债券

B．短期融资券

C．混合资本债券

D．附有股权证的公司债券

44.基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，出现__情况时，基金无权暂停估值。

A．基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日

B．出现巨额赎回的情形

C．出现无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产

D．基金管理人为降低管理费用而减少评估次数

45.我国的证券投资基金收益分配比例不得低于基金净收益的__。

A．70%

B．80%

C．90%

D．60%

46.按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为（）。

A．发行市场证券和交易市场证券

B．上市证券和公司证券

C．公募证券和私募证券

D．股票、债券和其他证券

47.被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目100%的，__。

A．发行人重组完成后就可以申请发行

B．保荐机构和发行人律师应将被重组方纳入尽职调查范围并发表相关意见

C．发行人重组运行后三年内不得申请发行

D．发行人重组后运行一个会计年度后方可申请发行

48.移动平均线最常见的使用法则是__。

A．威廉法则

B．葛兰威尔法则

C．夏普法则

D．艾略特法则

49.股东大会就发行证券事项作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

A．1/3

B．2/3

C．3/5

D．4/5

50.对上市公司公开发行新股进行核查的内核小组通常由（）名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性。

A．5～10

B．5