证券从业资格考试《证券市场基础知识》模拟测试题及答案.docx

1、证券从业资格考试证券市场基础知识模拟测试题及答案证券从业资格考试证券市场基础知识模拟测试题及答案1. 证券交易所所采取的交易的组织方式是（ ）。A 经纪制 B 代理制 C 做市商制 D 自助制2. （ ），中华人民共和国证券法正式实施。A 1998年7月1日 B1999年7月1日 C 1999年10月1日 D 2000年1月1日3. 融期货证券是一种（ ）。A 商品证券 B 凭证证券 C 资本证券 D 货币证券4. 有价证券是（ ）的一种形式。A 商品证券 B虚拟资本 C 权益资本 D 债务资本5. 商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有（ ）的凭证。A 所有权或使用权 B 租赁权

2、或转让权 C 收益权或处分权 D.使用权或转让权6. 资本证券要紧包括（ ）。A 股票、债券和基金证券B.股票、债券和金融期货C.股票、债券和金融衍生证券D.股票、债券和金融期权7. 有价证券具有（ ）的经济和法律特点。A 产权性、收益性、变通性、风险性B.产权性、收益性、变通性、非返还性C.产权性、收益性、流淌性、风险性D.产权性、期限性、收益性、风险性8. 资本市场是融通长期资金的市场，它又能够分为（ ）。A 股票市场和债券市场B.中长期信贷市场和证券市场C.证券市场和货币市场C.短期资金市场和长期资金市场9. 世界上第一家股票交易所在（ ）成立。A 纽约 B 阿姆斯特丹 C 伦敦 D 巴

3、黎10. 中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（ ）业务。A 政策性 B 投融资 C 保值 D 公布市场操作11. 以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为（ ）市场。A 资本 B 货币 C 间接融资 D 直截了当融资12. 证券业协会性质上是一种（ ）。A 证券监督机构 B 证券服务机构 C 自律性组织 D 证券投资人13. 股票实质上代表了股东对股份公司的（ ）。A 产权 B 债券 C 物权 D 所有权14. 记名股票和不记名股票的差别在于（ ）。A 股东权益 B 股东义务 C 出资方式 D 记载方式15. 股票的以后收益的现值是（ ）。A 清算价值 B 内在价值 C帐面价值

4、D 票面价值16. 公司清算时每一股份所代表的实际价值是（ ）。A 票面价值 B 帐面价值 C 清算价值 D 内在价值17. 在我国，国有股权行政治理的专职机构是（ ）。A 国务院 B 国有资产治理部门 C 国有投资公司 D 资产经营公司18. 优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（ ）。A 参与优先股 B 累积优先股 C 可赎回优先股 D 股息率可调整优先股19. 股东会是股东公司的（ ）。A 权力机构 B 法人代表 C 监督机构 D 决策机构20. 债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种（ ）。A 真实资本 B 虚拟资本 C 财产直截了当支配权 D 实物直

5、截了当支配权21. 国际债券的记价货币通常是（ ），以便在国际资本市场筹集资金。A 外国货币 B 国际通用货币 C 本国货币 D 本国货币或外国货币22. 债券是由（ ）出具的。A 投资者 B 债券人 C 代理发行人 D 债务人23. 债券代表其投资者的权益，这种权益称为（ ）。A 债券 B 资金使用权 C 财产支配权 D 资产所有权24. 贴现债券的发行属于（ ）。A 平价发行 B 溢价发行 C 折价发行 D 都不是25. 按发行债券时规定的还本时刻，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为（ ）。A 展期偿还 B 满期偿还 C 到期偿还 D 部分偿还26. 金融机构发行金融债券使得其

6、资金来源（ ）。A 减少 B增加 C 不变 D 都不是27. 安全性最高的有价证券是（ ）。A 国债 B 股票 C 公司债券 D 企业债券28. 债券和股票的相同点在于（ ）。A 具有同样的权益 B 收益率一样 C 风险一样 D 差不多上筹资手段29. 证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（ ）治理和运作。A 基金托管人 B 基金承销公司 C 基金治理人 D 基金投资顾问30. 证券投资基金反映的是（ ）关系。A 产权 B 托付代理 C 债权债务 D 所有权31. 证券投资基金的资金要紧投向（ ）。A 实业 B 邮票 C 有价证券 D珠宝32. 封闭式基金基金单位的交易方式是（ ）。A

7、 赎回 B 证交所上市 C 柜台交易 D 场外交易33. 开放式基金的交易价格取决于（ ）。A 基金总资产值 B 供求关系 C基金净资产 D 基金单位净资产值34. 按照基金治理暂行方法的规定，基金治理人由（ ）机构担任。A 证券公司 B保险公司 C基金治理治理公司 D 商业银行35. 证券投资基金资产的名义持有人是（ ）。A 基金投资者 B 基金治理人 C基金托管人 D 基金监管人36. 基金治理人与托管人之间的关系是（ ）。A 所有人与经营者的关系B.经营与监管的关系C.持有与托管的关系D.托付与受托的关系37. 我国证券投资基金治理暂行方法规定，基金治理公司的最低实收资本为人民币（ ）元

8、。A 1000万 B 3000万 C 5000万 D 一亿38. 领先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是（ ）。A 纽约证券交易所 B 芝加哥期货交易所 C 国际货币市场 D 美国证券交易所39. 美国国库券期货是采纳指数报价的，该指数是（ ）。A 100与国库券年收益率的差B.100与和约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆借利率的差C.100与国库券年贴现率的差D.100与国库券年收益率的和40. 美国长期国债期货可交割债券的剩余期限许多于（ ）。A 15年 B 10年 C 30年 D 20年41. 看涨期权的买方具有在约定期限内按（ ）价格买入一定数量金融资产的权益。A

9、市场价格 B 买入价格 C 卖出价格 D 约定价格42. 看跌期权的买方对标的金融资产具有（ ）的权益。A 买入 B 卖出 C 持有 D 以上差不多上43. 可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是（ ）。A 美式期权 B 欧式期权 C 看涨期权 D看跌期权44. 认股权的认购期限一样为（ ）。A 210年 B 310年 C 两周到30天 D3个月到1年45. 金融期货的交易对象是（ ）。A 金融商品 B 金融商品合约 C 金融期货合约 D 金融期权46. 可转换证券实际上是一种一般股票的（ ）。A 长期看涨期权 B 长期看跌期权 C 短期看涨期权 D短期看跌期权47. 优先认股权

10、实际上是一种一般股票的（ ）。A 长期看涨期权 B 长期看跌期权 C 短期看涨期权 D短期看跌期权48. 不得进入证券交易所交易的证券商是（ ）。A 会员证券商 B 非会员证券商 C 会员承销商 D 会员证券自营商49. 世界上最早、最有阻碍的股价指数是（ ）。A 道琼斯股价指数 B 恒生指数 C 日经指数 D 纳斯达克指数50. 在运算股价指数时，先运算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数运算方法中的（ ）。A 综合法 B 运算期加权法 C 基期加权法 D 相对法51. 以货币形式支付的股息，称之为（ ）。A 现金股息 B 股票股息 C 财产股息 D 负债股息52. 在公司章程

11、中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（ ）。A 现金股息 B 股票股息 C 财产股息 D 负债股息53. 决定债权票面利率时无须考虑（ ）。A 投资者的同意程度B.债券的信用级别C.利息的支付方式和记息方式D.股票市场的平均价格水平54. 买入债券后持有一端时刻，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（ ）。A 直截了当收益率 B 到期收益率 C持有期收益率 D 赎回收益率55. 以下那一种风险不属于系统风险（ ）。A 政策风险 B 周期波动风险 C 利率风险 D 信用风险56. （ ）是会员制证券交易所的最高权益机构。A 会员会 B 理事会 C 董事会 D 监察委员会57.

12、 依照我国证券法，对证券公司实行（ ）治理。A 分业 B混合 C 综合 D 分类58. 证券公司客户的交易结算资金必须全额存入制定的（ ），单独立户治理。A 金融机构 B证券公司 C 工商银行 D 商业银行59. 证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的（ ），供托付人使用。A 买卖成交报告单 B 证券买卖托付书 C 指定交易协议书 D 交割单60. 证券公司治理的原则要求证券公司把（ ）放在首位。A 流淌性 B 盈利性 C 安全性 D 变现能力61. 代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的地点机构，称为（ ）。A 中央登记结算公司 B 地点登记结算公司 C 交易所

13、D 交易中心62. 依照我国公司法的规定，股份的法定代表人是（ ）。A 总经理 B 监事长 C 董事长 D 公司内部自定63. 发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额不得超过股份注册资本的（ ）A 10% B 20% C 30% D 40%64. 公司财产能够清偿公司债务时，其支付的顺序为（ ）A 缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务B.清算费用、职工工资和劳动保险费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务C.清算费用、缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清偿公司债务D.职工工资和劳动保险费用、清算费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务65. 发起人持有的本公司股份，自公司成立之

14、日起（ ）年内不得转让。A 1 B 2 C 3 D 466. 通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的（ ）时，连续进行收购的，应当依法向该上市公司因此股东发出收购要约。A 20% B 25% C 30% D 35%67. 发行公司债券时，该公司的累计债券总额不得超过公司净资产的（ ）A 40% B 50% C 60% D 70%68. 证券的代销、包销期最长不得超过（ ）。A 90 天 B 六个月 C 九个月 D 一年69. 以募集设立方式设立股份的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ），其于股份应当向社会公布募集。A 15% B 20% C 30% D 35%

15、70. 职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（ ）。A 职业纪律 B 职业操守 C 职业规范 D 道德规范二、多选题1. 本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（ ）。A 商业汇票 B 凭证证券 C 商品证券 D 无价证券2. 未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（ ）。A 非挂牌证券 B 非上市证券 C 场内证券 D 场外证券3. 有价证券按经济特点和法律特点划分能够有（ ）。A 增值性 B 收益性 C 风险性 D 产权性4. 证券市场的差不多经济功能是（ ）。A 筹资 B 资本配置 C 企业转制 D 资本定价5. 20世纪70年代以来，世界证券市场显现了高度繁荣

16、的局面形成了（ ）的全新特点。A 证券交易快速化 B 证券市场自由化 C 金融证券化 D 证券市场产业化6. 享有优先认股权的股东能够有（ ）的选择。A 行使认股权认购新发行的股票B.将权益转让给他人C.不行使认股权而使其失效D.将权益向公司兑现7. 依照股票的定义，股票的差不多要素是（ ）。A 发行主体 B 票面金额 C 持有人 D 股份8. 无面额股票的特点是（ ）。A 能够明确表示每股所代表的股权比例B.发行或转让价格灵活C.便于股票分割D.为股票发行价格提供依据24. （ ）是不能流通转让的。A 差不多建设债券 B 保值债券 C 财政债券 D 特种债券25. 公司债券作为公司为筹措资金

17、而公布负担的一种债务契约，其特点为（ ）。A 契约性 B 优先性 C 风险性 D 股权性26. （ ）不属于抵押证券。A 信用公司债 B 不动产抵押公司债 C 收益公司债 D 保证公司债27. 债券是一种（ ）。A 真实资本 B 虚拟资本 C 有价证券 D 收益凭证28. 契约型基金的当事人有（ ）。A 治理人 B 托管人 C 投资者 D 证券公司29. 债券基金收益与市场利率的关系具体表现为（ ）。A 市场利率下降，基金收益下降B.市场利率上升，基金收益下降C市场利率上升，基金收益上升D市场利率下降，基金收益上升30. 决定基金运作费率高低的因素有（ ）。A 基金规模 B 基金风险 C 基金

18、表现 D 最低投资额31. 作为一种成效显著的现代化投资工具，基金所具备的明显特点是（ ）。A 较高收益 B 分散风险 C 专家治理 D 规模效益32. 契约型基金与公司型基金的区别在于（ ）。A 资金的性质不同B.投资者的地位不同C.基金的营运依据不同D基金单位的价格决定依据不同33. 汇率风险大致可分为（ ）。A 升水风险 B 贴水风险 C 商业性风险 D 金融性风险34. 可转换证券的要素有（ ）。A 转换利率 B 转换比例 C 转化价格 D 转换期限35. 期货价格的特点是（ ）。A 预期性 B 隐秘性 C 连续性 D 权威性36. 金融期货的功能要紧有（ ）。A 投资功能 B 套期保

19、值功能 C 筹资功能 D 价格发觉功能37. 认股权证的三要素是（ ）。A 认股期限 B 认股价格 C 认股时刻 D 认股数量38. 存托凭证的优点为（ ）。A 市场容量大 B 发行一级ADR的手续简单、发行成本低 C 躲开直截了当发行股票或债券的法律要求 D 利息率较低39. 可转化证券的特点为（ ）。A 市价变动频繁 B 可转换成一般股 C 有事先规定的转换期限 D 持有者的身份随证券的转换而相应转换40. 金融商品的差不多特性为（ ）。A 同质性 B 多样性 C 价格的易变性 D 耐久性41. 一样而言（ ）是证券发行的主体。A 政府 B 企业 C 居民 D 金融机构42. 会员制的证券

20、交易所一样设立（ ）等机构。A 会员大会 B 董事会 C 理事会 D 监察委员会43. 证券交易所的治理制度包括（ ）几个方面。A 对证券上市公司的治理B.对证券交易行为的治理C.对场内证券交易商的治理D.对投资者的治理44. 非系统风险包括（ ）等。A 信用风险 B 经营风险 C 购买力风险 D 财务风险45. 股息的具体形式包括（ ）。A 建业股息 B 负债股息 C 现金股息 D 财产股息46. 证券交易所的会员大会的职权包括（ ）。A 制定和修改证券交易所章程B.选举和罢免会员理事C.审议和通过理事会、总经理的工作报告D.审定对会员的接纳47. 证券公司的作用要紧有（ ）。A 媒介资金供

21、需 B 构造证券市场 C 优化资源配置 D 促进产业集中48. 属于证券服务机构的公司有（ ）。A 证券公司 B 证券登记结算公司 C 证券投资咨询公司 D 保险公司49. 中央登记结算公司的职能为（ ）。A 中央登记 B 中央存管 C 中央结算 D 集中交易50. 对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督治理的部门有（ ）。A 财政部 B 证券监督治理委员会 C 人民银行 D 证券交易所51在代理买卖业务中，证券公司应遵循的三大原则为（ ）。A 代理原则 B 效率原则 C 公布、公平、公平原则 D 勤奋原则52. 证券市场监督的对象包括（ ）。A 证券发行人 B

22、证券投资者 C 上市公司 D 证券中介机构53. 在信息披露时的差不多要求为（ ）。A 全面性 B 真实性 C 时效性 D 公平性54. 证券投资咨询机构的从业人员不得从事（ ）行为。A.向客户提供买卖股票的咨询B.代理托付人从事证券投资C.与托付人约定分享证券投资收益或分担证券投资缺失D.买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票55. 发起人能够用货币出资，也能够用（ ）作价出资。A 实物 B 工业产权 C 非专利技术 D 土地使用权56. 公司合并能够采取（ ）和（ ）两种方式。A 吸取合并 B 新设合并 C 吞并合并 D 分立合并57. 综合类证券公司能够经营（ ）证券业务。A 证券经纪业

23、务 B 证券自营业务 C 证券承销业务 D 经国务院证券监督治理机构核定的其他证券业务58. 证券从业人员是指证券中介机构中的一些特定岗位的人员，可分为（ ）。A 专业人员 B 专职人员 C 治理人员 D 执业人员59. 依照证券从业人员资格治理暂行规定，证券中介机构是指有关部门依据有关法规批准设立的可经营证券业务相关业务的下列法人（ ）。A 证券公司 B 信托投资公司 C 证券投资咨询机构 D 证券清算、登记机构60. 证券从业人员的资格种类有（ ）。A 证券承销从业资格 B 证券经纪从业资格C.证券自营资格 D 证券投资咨询从业资格三、判定题1. 证券的最差不多特点是法律特点和书面特点。2

24、. 有价证券是虚拟资本的一种形式，有价格，也有价值。3. 证券发行人是资金的供应者。4. 间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。5. 一般股票在权益义务上不附加任何条件。6. 股份发行的股票，能够为记名股票也能够为无记名股票。7. 股票代表了股东对股份公司的所有权，因此股票是物权证券。8. B股是外资股。9. 股票发行能够实行折价发行。10. 国有法人股的股权性质属于国有股权。11. 债券是表达债权债务关系的法律凭证。12. 债券具有永久性的特性。13. 债券的流淌并不意味着它所代表的实际资本也同样流淌。14. 市场利率下跌，债券价格上升。15. 无记名国债属于一种具有标准格式实物券面的债

25、券。16. 贴现债券是属于溢价方式发行的债券。17. 复利债券的实际收益率总比单利债券的实际收益率高。18. 以发行债券来筹资是金融机构的主动负债业务。19. 所有政府发行的债券都叫国债。20. 公债没有风险。21. 在欧洲发行的债券确实是欧洲债券。22. 武士债券是外国债券。23. 龙债券是外国债券。24. 证券投资基金的资产由基金治理人保管。25. 基金的收益一定高于债券的收益。26. 基金资产的实际持有人是基金托管人。27. 契约性基金不是法人。28. 公司型基金的基金资产归基金公司所有。29. 开放式基金必须持有一定比例的现金资产。30. 开放式基金没有固定的期限。31. 开放式基金通

26、常上市交易。32. 基金资产净值与基金单位价格的变化是完全一样的。33. 开放式基金的基金单位总数是固定的。34. 期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。35. 金融期货交易实行逐日结算制度。36. 可转换证券持有者的身份随着证券的转换而相应转换。37. 认股权证是一般股股东的一种特权。38. 认股权证的价格与剩余有效期长短成正比。39. 当市价低于认股权证约定的价格时，认股权证的价格为零。40. 优先股的价格波动小于相应的一般股股票的价格波动。41. 期货价格反映了市场对以后现货价格的预期。42. 备兑凭证只能以一种证券为标的物。43. 备兑凭证是期权的一种。44

27、. 每日的开盘价由证券交易所确定。45. 会员大会是会员制证券交易所的决策机构。46. 系统性风险是不能够回避的，但能够分散。47. 股票发行的溢价部分应记入公司的股本。48. 股票股息实际上是当年留存收益的资本化。49. 美国的投资银行和英国的商人银行确实是证券公司。50. 经纪类证券公司只可经营证券经纪业务。51. 证券信用评级的要紧对象为一般股股票和债券。52. 场外交易市场的组织方式是经纪制。53. 公司制证券交易所的股票能够在本交易所上市交易。54. 优先认股权在多数情形下与债券或优先股共同发行。55. 基金运作费用是直截了当向投资者收取的。56. 股票的流淌性是指股票能够自由地进行

28、交易。57. 公司向其他公司投资的，除国务院规定的投资公司和控股公司外，所累计投资额不得超过本公司净资产的百分之五十。58. 公司能够设立子公司和分公司，但分公司具有法人资格，而子公司则不具法人资格。59. 股份的设立，必须通过国务院授权的部门或省级人民政府的批准。60. 股份申请其股票上市，该公司股本总额不得少于人民币一亿元。61. 设立股份，应当有五人以上的发起人，但对发起人是否在中国境内有居所并没有作要求。62. 发起人向社会公布募集股份，应当由依法设立的证券经营机构承销，签订承销协议。63. 修改公司章程必须经出席股东大会的股东所持表决权的半数以上通过才行。64. 股票发行价格能够按票

29、面金额，也能够超过票面金额，同样也能够低于票面金额。65. 上市公司发行新股，应当符合公司法有关发行新股的条件，能够向社会公布募集，也能够向原股东配售。66. 行政手段是证券市场监管的要紧手段，约束力强。67. 中国证券监督治理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观治理的主管部门 。68. 股份公司的董事、经理和财务负责人应当兼任监事。69. “三公”原则是证券业从业人员职业行为的原则。70. 提供了正确的分析，使客户获得收益，证券业从业人员能够从中分享收益。答案：一、单选题1. A 2.B 3.B 4.B 5.A 6.C 7.C 8.B 9.B 10.D11. C 12.C 13.D

30、14.D 15.B 16.C 17.B 18.B 19.A 20.B21. B 22.D 23.A 24.C 25.B 26.B 27.A 28.D 29.C 30.B31. C 32.B 33.D 34.C 35.C 36.B 37.A 38.C 39.C 40.A41. D 42.B 43.A 44.B 45.C 46.A 47.C 48.B 49.A 50.A51. A 52.B 53.D 54.C 55.D 56.A 57.A 58.D 59.B 60.B61. B 62.C 63.B 64.B 65.C 66.C 67.A 68.A 69.D 70.D二、多选题01. BD 02.ABD 3.ABCD 4.ABD 5.BC 6.ABC 7.ACD 8.ABC09. BCD 10.ABC 11.AB 12.ABC 13.ABCD 14.ABCD 15.BCD16. AC 17.ABCD 18.ABCD 19.AD 20.ABCD 21.ABCD 22.ABCD23. ABCD 24.BC25.ABC 26.ACD 27.BC 28.ABC 29.BD 30.ACD31. BCD 32.ABC 33.CD 34.BCD 35.ACD 36.BD 37.ABD