CCAA质量管理体系国家注册审核员审核知识笔试试题.docx
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CCAA质量管理体系国家注册审核员审核知识笔试试题
CCAA质量管理体系国家注册审核员笔试试卷（审核知识）
一、单项选择题（从下面各题中选出一个最恰当的答案，并将相应的字母填入相
应括号内。
）
1、以下不属于审核准则的是（）。
（A）顾客隐含的要求（B）组织产品的检验要求
（C）生产设备维护管理规定（D）认证产品所执行的产品标准
2、审核的目的是（）。
（A）评价并确定满足审核准则的程度（B）寻找不合格项
（C）评价体系的持续适宜性（D）评价体系的完整性
3、以下哪种情况可作为质量管理体系审核的审核证据？
（）
（A）审核员看见某操作工人按作业指导书加工产品（B）操作人员反映另一车
间噪音太大（C）向导回答不合格品的处理情况（D）以上都不是
4、制定认证审核计划是（）的职责。
（A）认证机构（B）审核委托方（C）审核组组长（D）受审核方
5、质量管理体系审核中一般不采取以下哪种方法收集信息？
（）
（A）面谈（B）查阅文件记录
（C）抽取产品送认可的实验检测室（D）现场观察
6、审核报告是重要的审核文件，属于（）所有，按要求应予保密。
（A）受审核方（B）审核委托方（C）认证机构认可委员会（D）以上都是
7、实施第三方质量管理体系审核，主要是为了（）。
（A）发现尽可能多的不符合项（B）评估产品质量的符合性（C）建立互利
的供方关系（D）证实组织的质量管理体系符合已确定的审核准则的程度要求
8、质量管理体系认证可以（）。
（A）帮助组织实现顾客满意的目标（B）提供持续改进的框架
（C）向组织和顾客提供信任（D）以上都是
9、根据中国认证认可协会《质量管理体系审核员注册准则》（第2版），申请人
应具有至少（）年与质量管理相关的工作经验。
（A）1（B）2（C）3（D）4
10、目前，我国的审核员注册机构是（）。
（A）国家质检总局（B）中国认证认可协会（C）国家认监委
（D）国家认可委
11、对于主要原材料的采购，在满足生产要求的品种、质量、性能、数量等条件
下，主要比较采购的可靠性及（）。
（A）供应方式（B）运输方式（C）仓储方式（D）价格的经济性
12、认证证书的认证范围由（）。
（A）申请人决定（B）认证机构决定（C）受审核方决定
（D）认证机构和申请人协商决定
13、认证机构收到认证申请后应组织人员对该申请进行评审。
以下不属于评审内
容的是（）。
（A）认证要求是否明确规定并形成文件（B）是否有能力和时间完成相应的审
核要求
（C）是否具有认可的认证范围（D）是否具有一定数量的审核员或专家
14、认证机构是指（）。
（A）对产品进行强制认证的机构（B）对产品、服务、管理体系按
照技术法规和标准进行合格评定活动的经营机构（C）对产品、服务、
管理体系进行认证的政府机构（D）对管理体系按照技术法规和标准进行
合格评定活动的经营机构
15、从发生的时间顺序看，下列四种管理职能的排列方式，哪一种更符合逻辑
（）。
（A）计划、控制、组织、领导（B）计划、领导、组织、控制
（C）计划、组织、控制、领导（D）计划、组织、领导、控制
16、管理组织的最基本结构形式是（）。
（A）职能型（B）直线型（C）直线职能型（D）矩阵型
17、在审核客户服务部时，该部门负责人介绍了收集和利用顾客满意信息的具体
要求和方法，这是（）。
（A）审核证据（B）审核发现（C）审核结论（D）审核准则
18、我国政府现行负责认证认可的监管部门是下列哪一个部门？
（）
（A）CNCA（B）CCAA（C）CNCS（D）CNASC
19、审核目的由（）来确定。
（A）审核组长（B）受审核方（C）审核委托方（D）认证机构
20、根据GB/T19011-2003标准，受审核方在审核中因以下理由提出更换审核组
的具体成员，其中哪一项不是合理的理由？
（）
（A）该审核员审核能力不够（B）该审核员曾为本公司提供过咨询
（C）该审核员一年前是本公司的雇主（D）该审核员有缺乏职业道德的行为
21、对审核后续活动，下列说法正确的是（）。
（A）如需采取纠正、预防或改进措施，此类措施通常由受审核方确定并在商
定的期限内实施，不视为审核的一部分
（B）受审核方应当将这些措施的状态告知国家政府相关部门
（C）应当对纠正措施的完成情况及有效性进行验证，但验证不是随后审核活动
的一部分
（D）审核方案可规定由审核组成员进行审核后续活动，通常发挥审核组成员
的专长实现增值。
在这种情况下，在随后的审核活动中不必保持独立性
22、单件小批生产类型的特点是（）。
（A）产品品种很少（B）生产条件稳定（C）产品品种很多（D）专业化
程度很高
23、以下说法错误的是（）。
（A）首次会议上应当确认审核计划（B）审核组长应当能够指导实习审核
员开展审核（C）审核方案的目的应当考虑其他相关方的需求
（D）现场审核过程中，由审核组长确定审核范围
24、审核结论由（）得出。
（A）审核组长（B）审核组（C）审核委托方（D）认证机构
25、基于证据的方法是审核原则之一，以下（）符合该审核原则。
（A）报告审核过程中遇到的重大障碍（B）抽样的合理性与审核结论的可信
性密切相关
（C）审核报告真实地反映审核活动（D）审核员独立于受审核的活动
26、关于向导和观察员，以下说法正确的是（）。
（A）向导可以不是受审核方人员（B）观察员必须是受审核方人员
（C）观察员必须是审核委托方人员（D）向导必须是受审核方人员
27、关于管理体系审核，下列说法正确的是（）。
（A）公司内部审核可以是第二方审核（B）审核必须由独立的机构进行
（C）对供方进行的审核可以是第二方审核（D）审核是对产品的等级评定
28、（）是由两个过两个以上的个人契约联合经营的企业。
（A）业主制企业（B）合伙制企业（C）合作制企业（D）公司制企业
29、有效结合纵向垂直管理与横向水平管理的组织架构形式是（）。
（A）直线职能制（B）部门直线制（C）事业部制（D）矩阵制
30、在某部门审核时，审核计划的时间是2小时，部门经理说必须要处理一件急
事，需要2小时后才能回来，你应当如何处理？
（）
（A）先休息，等他回来后审核（B）先看资料，在他回来后，再澄清相关情况
（C）与组织和管代沟通，考虑调整时间（D）告诉经理时间紧，最好不要离开
31、审核过程中，适当时审核组长应定期向受审核方通报（）。
（A）出现的重大质量事故（B）超出审核范围的情况
（C）审核的进展情况（D）A+B+C
32、组织结构分为三部分，其中不包括（）。
（A）组织理论（B）组织机构（C）职务系统（D）相互关系
33、当获得的审核证据表明不能达到审核目的时，审核组长可以（）。
（A）宣布停止受审核方的生产/服务活动（B）与审核委托方和受审核方报
告理由以确定适当的措施（C）提交审核报告（D）以上各项都不可以
34、一次审核的开始的标志是（）。
（A）指定审核组长（B）召开首次会议（C）文件评审（D）发出审核计划
35、现场审核应避免哪类提问方式（）？
（A）开放式（B）澄清式（C）诱导式（D）封闭式
36、下列哪一点与管理的内涵不符（）。
（A）管理是任何组织集体劳动所必需的活动（B）管理的对象是组织所拥
有的各种规模资源（C）管理是一个为组织目标服务的有意识的行为过程，
但与机制无关（D）管理的过程是由一系列相互关联、连续进行的活动构成
37、下列提示中哪些不是审核组成员：
（）。
（A）技术专家（B）实习审核员（C）观察员（D）见证审核员
38、中央经济会议决定，2009年在全国开展（）活动，这是党中央、国务
院作出的重大决策和部署。
（A）质量和宣传年（B）质量和服务年（C）质量和建设年（D）质量和安全年
39、审核员在审核产品检验时发现，受审核方没有规定产品检验要求。
不符合
GB/T19001-2008标准哪个条款要求？
（）
（A）7.5.1（B）8.2.4（C）7.1（D）7.6
40、审核证据可以是（）。
（A）定量的（B）定性的（C）与审核准则有关的可证实的事实陈述
（D）a+b+c
41、审核计划不包括（）。
（A）审核组成员的作用（B）审核时间的安排（C）审核证据（D）审核范围
42、下列是审核员在组织现场审核应该路了解并掌握的信息有（）。
（A）使用未成年工情况（B）轮班制生产情况（C）员工薪资分配情况
（D）以上都不是
43、认证证书的认证范围最终由（）。
（A）申请人决定（B）认证机构决定（C）受审核方决定
（D）认证机构和申请人协商决定
44、沟通是企业中每时每刻都在进行的活动。
没有良好的沟通，企业的运营就不
可能顺畅，甚至可能中断。
为此管理者必须想方设法建立畅通的沟通渠道。
在下
列四种沟通做法中，最不可取的是（）。
（A）通过建立各种沟通渠道，让企业的所有员工随时随地的了解企业的全部情
况
（B）通过下达指令和文件的方式让企业的员工了解企业的使命、目标和战略
（C）经常利用口头沟通的方式和下属交流
（D）策略地利用非正式组织在沟通中的作用
45、目标管理是1954年由美国著名管理学者德鲁克提出的计划管理方法。
但是
任何先进的管理方法，在推行过程中都有一定的局限性。
就比较而言，目标管理
更适合于（）。
（A）经营环境复杂多变的组织（B）外部环境业务与技术相对稳定的组织
（C）高科技、风险型企业（D）特大型跨国公司
46、与审核员有关的原则不包括（）。
（A）公正表达（B）独立性（C）职业素养（D）道德行为
二、判断题（判断下列各题，正确的写T,错误的写F，填入相应的括号内）
1、质量手册中应提供职能分配表。
特别要明确各部门负责的条款。
（）
2、文审贯穿于审核全过程。
（）
3、CCAAQMS审核员可分为实习审核员、审核员、高级审核员和验证审核员。
（）
4、由于审核报告是审核组对受审核方的审核结论性意见，因此，不必请受审核
方确认。
（）
5、编制审核计划是审核方案的实施活动。
（）
6、第三方审核的审核组可以对受审核方提出有关纠正措施的建议。
（）
7、由于GB/T19001-2008标准规定了内审要求，因此组织的内审按照
GB/T19001-2008标准8.2.2条款进行了，就可以满足管理体系的要求。
（）
8、审核员对某企业进行审核时，发现供销部等几个部门正在讨论顾客对该企业
产品的采购意向。
该情景适用于GB/T19001-2008标准7.4条款要求。
（）
9、对于第三方认证审核中发现的不符合，受审核方必须采取纠正措施。
（）
10、审核结束前，审核组必须向受审核方提出审核结论，并可与其讨论对审核结
论不同意见。
（）
11、审核注册时，应以实习审核员的身份，具有20天的现场审核经历。
（）
12、第三方审核的审核组可以对受审核方提出有关纠正措施的建议。
（）
13、CCAA对所有注册申请人都将进行技能方面的考核。
（）
14、根据CCAA现行的QMS审核员注册准则，审核员注册申请人以实习审核员
的身份参加的QMS审核，必须具有至少20天的现场经理审核。
（）
15、所有原材料都必须具有可追溯性。
（）
16、组织结构是表现组织各部分排列顺序、空间、位置、聚集状态，联系方式以
及各要素之间相互关系的一种模式，它是执行管理和经营任务的体制。
17、企业组织结构的本质是分工合作关系。
（）
18、对建筑施工组织进行质量管理审核时，现场审核应包括对施工现场的质量管
理活动的审核。
（）
19、对于多场所的组织，每次监督审核时都应对总部进行审核。
（）
20、审核结论与认证结论表述的内容是一致的，作用也相同。
（）
21、文件评审是为了对受审核方管理体系文件有效性和适宜性进行确认。
（）
22、根据GB/T19011-2003标准，对第三方认证审核而言，审核组的审核结论即
为是否推荐注册（包括有条件推荐）。
（）
23、对于多场所组织，在认证周期内至少一次对总部实施审核。
（）
24、审核员注册时，可接受的审核经历包括第二方审核经历，但应从CCAA承
认的第二方审核机构获得。
（）
25、认可是指由认可机构对认证机构、检查机构、实验室以及从事评审、审核活
动等认证活动人员的能力和执业资格，予以承认的合格评定活动。
（）
26、由于质量管理体系认证规则发生变更，持证组织不能持续符合变更后的要求，
认证机构可以撤销该组织的认证资格。
（）
27、认证范围是认证证书的必要内容。
（）
28、企业目标为企业决策指明了方向，是企业计划的重要内容，也是衡量企业实
际绩效的标准。
（）
29、在文件评审过程中，组织提交的质量手册中既未引用又未包含管理评审程序
也是可以接受的。
（）
30、认证是指由权威机构依据规定的准则和程序，对某团体和个人具有从事特定
任务的能力给予的正式承认。
（）
31、针对组织结构存在的某些缺陷，通过设立临时性或协调组织实现协调，这种
协调方式属于结构协调方式。
（）
32、质量管理体系应覆盖所有职能部门。
（）
33、法人分为企业法人、机关法人、事业法人和社团法人。
（）
三、简答题
1、试述审核证据、审核发现与审核结论三者的关系。
2、请根据GB/T19011-2003标准，简述与审核员有关的审核原则。
3、请简要说明审核计划应包括哪些内容？
4、请简述审核计划与审核方案的主要区别是什么？
5、请简述实施现场审核的主要活动有哪些？
6、请简要叙述认证范围与审核范围的的区别。
7、请简要叙述认证过程的主要活动，并说明认证过程与审核过程的关系。
8、请简述监督审核与再认证审核的目的分别是什么？
9、简述CCAA审核员行为规范要求的主要内容，至少写六条。
10、以下为一次审核活动中的场景描述（包括三句话）：
（1）销售科长说：
“我们2007年1月至今已处理39份顾客抱怨，顾客总体较为
满意”。
（2）审核员查阅了39份顾客抱怨处理记录，经核对该企业的《顾客抱怨管理制
度》，认为顾客抱怨的处理确实按要求执行。
（3）审核员在与领导层沟通时说：
顾客抱怨处理管理较好，但顾客满意数据分
析的结论中改进方向不明确，还可以加以完善。
请指出每一句话中分别含有审核发现、审核证据或审核准则中的哪一项或哪几
项。
11、北京长江发展有限公司于1996年成立，办公和生产地点位于北京市朝阳区
朝阳路2008号，拥有1200名员工，现有一条日产2000吨×××号水泥熟料的
现代化的窑外分解生产线，全套引进了先进的瑞士ABB公司集散计算机控制系
统。
公司按照建材行业标准生产水泥熟料，并向周边多个水泥企业供应，同时为
水泥企业提供本公司所研发的水泥研磨用研磨剂。
以上为长江公司在申请审核时提交的文件信息，请根据这些信息描述审核范围。
12、现场审核发现受审核方的《质量手册》对GB/T19001-2008标准都进行了描
述，却脱离了实际，该手册已通过文审，作为审核员当如何处理？
13、审核员在质管部查最近一次管理评审材料，发现管理评审报告中对评审情况，
共提出了四项改进决策，审核员只看见其中一项由办公室完成的改进措施的实施
情况及其有效性的验证记录。
你作为审核员应如何继续审核？
14、工厂不合格品控制程序规定：
车间返工后的不合格品要由检验科进行重新检
验，合格后方可放行或交付。
但审核员在检验科没发现近三个月的重新检验记录。
你会如何继续审核（写出2-3个步骤）？
15、审核员在某阀门厂检验科审核，检验科负责人提供了阀门检验标准，审核员
看到标准上规定：
阀门出厂前应逐件进行耐压试验，试验压力1.2兆帕（MPa），
保压120秒。
作为审核员你应该如何进行审核，说出你的审核思路。
16、有人说：
现场审核按照审核计划的安排进行，审核前没有必要编制检查表。
你认为这种说法是否正确？
为什么？
17、2007年2月上级集团对天利金属制品公司的体制进行了改革，天利公司随
即对内部的组织机构和只能进行了调整。
职能部门由9个减少到5个，部门职能
和岗位位置也进行了较大调整。
按照GB/T19001-2008标准的要求，审核员在审
核时应关注什么？
18、组织在对供应商进行初次评价时，应对哪些方面加以考虑？
19、一般来说，企业的组织结构及职责划分是相似的。
请针对一个上千人的大型
生产型企业，说出一般设有哪些关键的中层部门以及这些部门的职责（至少说出
六个）。
职责请用GB/T19001-2008标准中的条款编号表示（例如：
销售部：
7.2）.
20、结合GB/T19001-2008标准7.4条款的要求，简要说明企业对供应商的选择
过程通常可分为哪些基本步骤？
21、简述ISO9001标准8.2.3条“过程的监视与测量”的范围与目的，请举例说
明监视和测量的方法。
四、阐述题
1、某公司办公室是“4.2.3文件控制”的主控部门，审核员在办公室审核文件控
制的情况，办公室主任告诉审核员说：
“有关文件控制的职责、要求和方法在《文
件控制程序》中作出了明确的规定，我们都是按这个程序文件的规定来管理文件
的。
”审核员查看了《文件控制程序》，抽查了《质量手册》和三份程序文件的审
批记录和发放记录，均符合《文件控制程序》中的规定。
审核员对办公室的文件
管理工作很满意，向办公室主任道谢后就离开了。
这样的审核是否符合要求？
为
什么？
如果您去审核，您会怎么做？
2、审核员审核“管理评审”时，总经理介绍说：
根据公司“管理评审控制程序”
要求，在今年的内部审核后，于上个月召集了公司质量管理委员会全体成员进行
了管理评审，质量管理部汇报了内审及其整改情况，质检科还就产品质量目标完
成情况进行了分析，售后服务部提供了用户意见反馈情况。
会议确定了总体的整
改要求，有会议记录，并将会议纪要发到了各个部门。
审核员随即查阅了分发记
录，非常完整。
审核员很满意并结束了对“管理评审”过程的审核。
试问：
审核
员的审核是否适宜？
为什么？
如果是您，应如何进行审核？
3、如何审核“7.2.3与产品有关要求的评审”？
4、查设计和开发更改时，审核员询问设计和开发更改的有关规定后，抽查了3
个个不同专业组在2006年8月-12月的更改单，都有授权人员的审批，修改发放
手续符合文件控制要求。
审核员很满意他们的工作，道谢后就离开了。
这样的审
核是否符合要求？
为什么？
如果您去审核，您会怎么做？
5、结合您所熟悉的过程，阐述如何实施GB/T19001-2008标准7.5.2“生产和服
务提供的确认”？
6、某设备制造企业将设备表面喷涂生产过程确定为“应确认的过程”。
审核员对
照GB/T19001-2008标准7.5.2条款要求对该过程进行审核时，接受审核的人员
出示了该过程的生产作业指导书和过程控制记录，审核员进行了查阅，发现作业
指导书具有较强的可操作性，过程控制记录填写详细、规范。
审核员很满意并结
束了该过程的审核。
试问：
审核员的审核是否适宜？
如果是您，应如何进行审核？
7、如何依据GB/T19001-2008标准对“顾客财产”进行审核？
8、依据GB/T19001-2008标准，如何审核“产品防护”过程？
9、在审核“顾客满意”时，公司销售部长告诉审核员：
“自体系运行以来，我们
没有收到任何顾客投诉，也没有出现过顾客退货的情况，这说明顾客对我们的产
品质量很满意，因此，我们没有有关的记录。
”审核员很满意他们的工作，道谢
后就离开了。
你认为这种审核是否符合要求？
为什么？
如果你去审核，你将用什么方法？
审核
哪些内容？
10、如何依据GB/T19001-2008标准，审核“内部审核”过程？
11、请说明如何依据GB/T19001-2008标准，审核“产品的监视和测量”过程？
12、如何依据GB/T19001-2008标准，审核“不合格品控制”过程？
13、某公司所执行的国家强制性产品标准的原标准已作废，再认证前6个月已经
开始实施新标准，对此你作为审核员，应按GB/T19001-2002标准审核哪些条款，
收集哪些客观证据。
14、在某房地产公司审核，该公司将房地产设计和开发交给有资质的设计院进行，
公司对设计和开发进行最终确认。
该公司对标准7.3条款进行了删减，仅保留
7.3.6.。
作为审核员，你认为对7.3的删减是否正确？
为什么？
你将收集哪些证据，
证实该公司对设计确认和对外包过程控制的管理是符合ISO9001标准要求的？
15、某机械加工企业，技术管理部负责生产工艺流程和工序技术要求的制定；设
备管理部负责生产设备的采购和日常维护；生产管理部负责生产批量和周期计划
的制定；质量管理部负责工序质量的监督和产品质量检验；生产车间进行生产，
及相关部门的辅助活动。
你将如何按照GB/T19001-2008标准第七章要求对该企
业的生产过程的控制进行审核？
16、审核组于2006年12月到生产玩具的某企业审核，该企业的销售部负责产品
销售、产品交付、产品出厂后的售后服务以及与市场、客户的所有外部联裸和沟
通。
请说明对该企业销售部审核涉及的标准条款和审核思路。
五、案例分析（要求：
写出不符合标准的条款号及不符合标准的内容，描述不符
合事实）
1、审核员在某建筑施工单位的工程管理部审核，看见办公桌上放着一套《施工
规范大全》，审核员一边翻看一边问部门负责人：
“这些规范中哪些是对你们适用
的？
”部门负责人说：
“具体哪些规范我也不清楚，好在这套书内容很全面。
”审
核员发现《施工规范大全》中有些规范已经作废。
2、审核员在办公室看见该办公室使用的“公司管理文件汇编”中，有15份文件
均为二版，查阅受控文件清单上表明其中有8份文件已是第三版。
于是审核员问
你们对作废文件怎么处理。
办公室文件管理员说：
“收回销毁或盖作废章。
”审核
员看了以下15份文件都没有作废标识。
3、某组织的企管部负责组织的所有文件，审核员在企管部发现，文件管理员提
供的“外来文件清单”上所列的文件中有5份作废版本的文件，由于文件管理人
员不知道哪些文件应发放到哪些部门和人员使用，因此，只要其他部门的人员来
要，文件管理员就复印一份给他们，也没有相应的发放记录。
审核员到技术部和
生产部审核时，发现两个部门都存在作废文件和有效文件混用的现象。
4、餐厅内摆放的大大小小绿色植物上面落上一些灰尘，餐厅经理说绿色植物的
清洁应归总务部管，总务部经理认为绿色植物摆放在餐厅，就应该由餐厅负责清
洁，相关文件中规定了总务部室外的绿化、清洁，对室内部分由谁负责未作出规
定。
5、在食品厂车间，审核员发现窗户敞开，窗外是一条市政路，车流量较大，烟
尘滚滚。
车间主任解释说“天太热了，车间有没有空调，没办法，只能开窗通风。
”
6、审核员在成品车间审核时，发现A产品装配后直接包装出厂，检
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