上半年江西省基金从业资格单利与复利考试试题.docx
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上半年江西省基金从业资格单利与复利考试试题
2017年上半年江西省基金从业资格：
单利与复利考试试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
）
1、封闭式基金的基金份额上市交易应当符合的条件之一是基金合同期限为__年以上。
A．2B．5C．7D．10
2、基金投资人评价应以基金投资人的__类型来具体反映。
A．职业B．收入水平C．投资意愿D．风险承受能力
3、围绕《证券投资基金法》，中国证监会、证券交易所和中国证券业协会制定并发布了一系列部门规章、规范性文件和自律规则，对__及基金从业人员管理等各个方面作出了具体规定。
A．基金管理人、基金托管人B．基金募集C．基金交易、管理、托管D．基金信息披露、销售
4、《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人负责；由此变化引致的投资风险，由__负责。
A．保荐人B．发行人C．投资者D．承销商
5、根据《证券投资基金法》，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括__。
A．上市申请未通过国务院证券监督管理机构的核准B．合同期限为10年C．募集金额为5亿元人民币D．基金份额持有人为500人
6、__是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。
A．基金份额登记B．基金份额存管C．基金资金交收D．基金资金清算
7、基金销售人员应当熟悉所推介基金的__。
A．基金合同B．基金销售业务流程C．招募说明书D．产品特征
8、基金市场营销的控制过程不包括__。
A．管理部门设定具体的市场营销目标B．制定市场营销计划C．衡量企业在市场中的销售业绩D．管理部门评估广告投入效果
9、对__投资者而言，短期的投资波动并不会对其造成大的影响，追求较高的回报是其关注的目标。
A．积极型B．保守型C．投机D．稳健型
10、下列说法正确的是____A：
托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人B：
我国封闭式基金按照0.88%的比例计提基金托管费C：
我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%D：
股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率
11、以下四种金融产品中，__的流动性较好。
A．信托产品B．券商集合计划C．银行定期存款D．证券投资基金
12、下列选项中，__是基金销售活动的业务主体。
A．基金管理人B．基金托管人C．基金份额持有人D．基金代销机构
13、证券的基本功能不包括____A：
筹资投资功能B：
定价功能C：
资本配置功能D：
规避风险功能
14、封闭式基金分配后，基金份额应当__。
A．低于面值B．等于面值C．低于或等于面值D．高于或等于面值
15、关于基金管理人和基金托管人的税收，下列说法正确的是__。
A．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税B．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税C．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定不征收企业所得税D．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定不征收营业税
16、个人投资者从基金分配中获得的__，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴20%的个人所得税。
A．国债利息收入B．股票的股息收入C．企业债券的利息收入D．储蓄存款利息
17、__是指债券发行人没有能力按时支付利息或者到期归还本金的风险。
A．利率风险B．信用风险C．提前赎回风险D．通货膨胀风险
18、股票的内在价值就是股票未来收益的__。
A．现值B．期望价值C．价值总和D．期望价格
19、以下关于定期定额投资说法，不正确的有__。
A．是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式B．能规避基金投资所固有的风险C．能保证投资人获得收益D．是替代储蓄的等效理财方式
20、基金经理的__决定基金中短期的风险收益特征。
A．过往业绩B．从业经验C．投资理念D．操作风格
21、基金管理公司编制的财务会计报表至少应包括__。
A．资产负债表B．利润表C．所有者权益（基金净值）变动表D．现金流量表
22、新人行的营销人员寻找潜在客户的常用方法是__。
A．缘故法B．介绍法C．陌生拜访法D．公众宣传法
23、与股票型基金相比，混合型基金的投资风险__。
A．相同B．较低C．较高D．无法比较
24、下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有__。
A．基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议B．当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议C．基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之日起60日内召开D．代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议
25、根据中国证监会的有关规定，基金认（申）购费率将按__为基础收取。
A．认（申）购份额B．净认（申）购份额C．认（申）购金额D．净认（申）购金额
26、交易清算、资金处理的功能属于__应具有的功能。
A．前台业务系统B．自助式前台系统C．后台管理系统D．信息管理平台应用系统的支持系统
27、关于风险调整后收益衡量指标的区别和局限，说法正确的有__。
A．当投资者只投资一只基金或一类基金时，比较恰当的衡量指标是特雷诺指数B．当比较分散程度较差与分散程度较好的组合时，分散程度差的组合其特雷诺指数可能较好，但夏普指数可能较差C．通常，组合中股票数量多的基金，其夏普指数会比组合中股票数量少的基金高D．特雷诺指数与詹森指数对风险的考量只涉及系统性分析，不能对基金的分散程度作出考察
28、我国基金销售监管的具体目标包括__。
A．保证市场的公平、效率和透明B．保证基金最低投资收益C．保护投资者利益D．降低系统风险
29、证券投资基金资产必须由__来保管，其目的为了保证基金资产的安全。
A．基金管理人B．基金发起人C．基金投资者D．基金托管人
30、在我国，开放式基金中，一般不收取认购费的基金类型是__。
A．股票型基金B．债券型基金C．混合型基金D．货币市场基金
二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
）
31、2004年6月1日____的正式实施，以法律形式确认了基金业在资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展历史上的又一个重要里程碑。
A：
《中华人民共和国证券投资基金法》B：
《证券投资基金法》C：
《开放式证券投资基金试点办法》D：
《证券投资基金管理暂行办法》
32、货币市场基金的份额净值__。
A．固定在1元人民币B．随市场利率的上升而减少C．随市场利率的上升而增加D．随平均剩余期限的增加而增加
33、以下对中国证监会的描述正确的有__。
A．是国务院的附属事业单位B．是全国证券、期货市场的主管部门C．对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管D．按照国务院授权履行行政管理职能，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管
34、优先股票和普通股票是按__所进行的分类。
A．股票的价值B．股票的格式C．股东享有的权利D．股东的风险和收益
35、以投资的标的来划分，QDⅡ基金可分为__。
A．以股票投资为主的基金B．以债券投资为主的基金C．以浮动收益投资为主的基金D．以固定收益投资为主的基金
36、基金持有人享有__等法定权利。
A．分享基金财产收益B．基金资产运作管理权C．剩余基金资产分配权D．基金资产保管权
37、根据《证券投资基金法》第29条对基金托管人应当履行的职责的规定，基金托管人的职责以____为基础。
A：
安全保管基金财产B：
保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料C：
办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项D：
复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格
38、我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票要以询价方式确定股票的__。
A．票面价格B．开盘价格C．发行价格D．票面价值
39、、一般有一个固定的存续期，存续期满后，可以通过一定的法定程序延期。
A：
封闭式基金B：
开放式基金C：
公司型基金D：
契约型基金
40、开放式基金份额的认购收费模式包括__。
A．分期收费B．中端收费C．前端收费D．后端收费
41、备兑权证通常由__发行。
A．证券交易所B．投资银行C．上市公司D．中国证监会
42、____又被称为“伞形基金”，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。
A：
交易型开放式指数基金B：
系列基金C：
货币市场基金D：
保本基金
43、债券利息支出属于公司的__。
A．费用范围B．营销经费C．直接成本D．利润
44、__是现代公司的主要类型。
A．有限责任公司B．两合公司C．无限责任公司D．股份有限公司
45、衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是__。
A．现金比例变化法B．成功概率法C．二次项法D．夏普指数法
46、最易受到购买力风险损害的证券是__。
A．优先股B．浮动利率债券C．保值补贴债券D．普通股股票
47、当投资者不仅仅投资于无风险证券和单一基金组合，所要评价的投资组合仅仅是该投资者全部投资的一个组成部分时，就会比较关注该组合的市场风险，在这种情况下，β会被认为是适当的风险度量指标，从而对基金绩效衡量的适宜指标就应该是____A：
特雷诺指数B：
夏普指数C：
阿尔法指数D：
詹森指数
48、证券市场两个最基本和最主要的品种是__。
A．基金B．股票C．债券D．衍生品
49、按证券的募集方式分类，有价证券可分为__。
A．公募证券B．上市证券C．私募证券D．非上市证券
50、深圳证券交易所于__开业。
A．1990年7月B．1990年12月C．1991年7月D．1991年12月
51、某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于__。
A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．混合基金
52、影响股票价格变动的最主要因素包括__。
A．宏观经济与宏观经济政策因素B．人为操纵因素C．行业与部门因素D．公司经营状况
53、基金销售监管的原则包括__。
A．依法监管原则B．公开、公平、公正原则C．审慎监管原则D．监管的连续性和有效性原则
54、基金主要的运作环节包括__。
A．基金的募集与营销B．份额的注册登记C．资产的托管D．投资管理
55、假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为__元。
A．1B．1.05C．1.13D．1.24
56、证券具有极高的流动性必须满足的条件有__。
A．很容易变现B．变现的交易成本极小C．本金保持相对稳定D．规模比较大
57、发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为__。
A．资本公积金B．股本账户C．盈余公积D．留存收益
58、对于持有期低于__年的投资人，开放式基金的基金管理人不得免收其后端申购费用。
A．3B．4C．5D．6
59、__无须定期披露基金份额净值信息，而是需要进行收益情况的公告。
A．股票基金B．债券基金C．混合基金D．货币市场基金
60、、是基金托管人全面行使职责的主要阶段。
A：
签署基金合同B：
基金募集C：
基金运作D：
基金终止
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