云南省下半年证券从业资格考试证券市场法律法规概述考试题.docx

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云南省下半年证券从业资格考试证券市场法律法规概述考试题

云南省2016年下半年证券从业资格考试：

证券市场法律、法规概述考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.企业股份制改组时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围，其基本原则是__。

A．进入股份有限公司的核心资产和负债必须进行评估B．进入股份有限公司的固定资产和无形资产进行评估C．进入股份有限公司的所有资产进行评估D．进入股份有限公司的所有负债进行评估

2.发行人在发审会前发生重大事项的，保荐机构应于该事项发生后__，并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露并发表专业意见。

A．2个工作日内向证券交易所书面说明B．3个工作日内向中国证监会书面说明C．3个工作日内向证券交易所书面说明D．2个工作日内向中国证监会书面说明

3.债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期__业务。

A．资金融通B．调节头寸C．套期保值D．信用规范

4.同自营业务相比，下列各项中，（）是证券经纪业务的特点。

A．客户资料的保密性 B．交易行为的自主性 C．选择交易方式的自主性 D．收益的不稳定性

5.下面有关证券交易方式的论述，不正确的是__。

A．拍卖和标购是信用交易的两种具体方式B．回转交易当天成交的证券可以立即做反向交易C．拍卖和标购是证券交易所大批交易的两种竞价方式D．特种交易是指同一种上市证券买卖数额很大的交易

6.下列关于简单算术股价平均数的说法正确的是__。

A．是以样本股每日最高价之和除以样本数B．是将各样本股票的发行量作为权数计算出来的股价平均数C．在发生样本股送配股、折股和更换时，会使股价平均数失去真实性D．考虑了发行量不同的股票对股票市场的影响

7.《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为（）人。

A．3～10B．5～15C．5～19D．5～20

8.在我国香港特别行政区，证券投资基金一般被称为__。

A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．集合投资计划

9.不属于建构模块工具的是__。

A．金融期权B．金融期货C．结构化金融衍生工具D．金融远期合约

10.目前，全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过__天。

A．30B．60C．90D．91

11.每位投资者只能开设和使用（）个资金账户，并只能对应（）个股票账户或基金账户。

A．2；2B．1；2C．2；1D．1；1

12.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于（）时，发行人可以延期支付利息。

A．2%B．4%C．6%D．8%

13.着重对管理公司本身素质的衡量属于（）。

A．基金衡量B．公司衡量C．微观衡量D．绝对衡量

14.上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由__来确定。

A．中国人民银行B．商业中心C．交易双方D．上海证券交易所

15.（）是非常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。

其主要工作是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。

A．投资决策委员会B．风险控制委员会C．市场营销部门D．基金运营部门

16.目前在我国，A股账户不可用于买卖__。

A．B股B．人民币普通股票C．债券D．证券投资基金

17.鉴于传统风险管理存在的缺陷，现代风险管理强调采用以__为核心，辅之敏感性和压力测试等形成不同类型的风险限额组合。

A．头寸规模控制B．名义值法C．风险控制D．VaR

18.A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。

次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即1.60元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为__元。

A．1B．1.60C．2D．4

19.股票、封闭式基金交易出现异常波动的，证券交易所可以决定__。

A．停牌B．复牌C．摘牌D．挂牌

20.作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是__。

A．股票股息B．负债股息C．财产股息D．建业股息

21.以下哪一部分不属于基金销售业务信息管理平台__A．前台业务系统B．前台管理系统C．后台管理系统D．应用系统的支持系统

22.估值方法的__是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。

A．公开性B．长期性C．一致性D．准确性

23.根据相关要求，证券交易的风险检查不包括__。

A．实时监控B．事后监察C．内部监察D．事先预警

24.构建投资组合的原因是__。

A．降低系统性风险B．降低非系统性风险C．增加系统性收益D．增加非系统性收益

25.（）是非常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。

其主要工作是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。

A．投资决策委员会B．风险控制委员会C．市场营销部门D．基金运营部门

26.随着新会计准则的实施，基金未实观估值增值（减值）作为公允价值变动损益计人当期损益，在会计上成为__的。

A．可分配B．不可分配C．可增值D．不可增值

27.发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到（）票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。

A．3B．5C．7D．10

28.一般来说，投入上市公司的无形资产不能超过公司总股本的20%。

对于高科技公司，无形资产最高可占到总股本的__。

A．30%B．35%C．40%D．45%

29.2006年5月20日，深、沪交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法，股份有限公司通过证券交易所系统采用（）方式公开发行股票。

A．上网定价B．上网申购C．发行认购证D．上网竞价

30.（）是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。

A．交易部B．投资部C．研究部D．市场部

31.清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是__。

A．交收发生财产实际转移B．清算发生财产实际转移C．清算、交收均发生财产实际转移D．清算、交收均不发生财产实际转移

32.托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离，这是基金托管人内部控制__原则的体现。

A．合法性原则B．完整性原则C．及时性原则D．独立性原则

33.作为无盈利、无股息原则的一个例外的股息形式是__。

A．股票股息B．负债股息C．财产股息D．建业股息

34.金融机构的高杠杆无法克服的先天缺陷有（）。

A．投资银行等机构自有资金有限，主要靠货币市场上的大宗借款来放大资产倍数B．保证金交易制度使衍生产品投资的杠杆效应倍数放大C．无节制地开发过度打包的基础产品，导致产品的风险程度不透明D．层次过多使得高杠杆运作的风险放大，不易被投资者察觉，加剧高杠杆产品风险的蔓延

35.我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。

公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为__以上。

A．5%B．10%C．15%D．20%

36.发行人应披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况，实际控制人应披露到最终的__为止。

A．法人B．实际控制人的上一级单位C．关联人D．国有控股主体或自然人

37.下列不属于证券经纪业务特点的是__。

A．客户指令的权威性B．经纪商的中介性C．客户资料的保密性D．交易物品的稳定性

38.上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的__收取罚金。

A．1%B．2%C．3%D．0.5%

39.证券是指各类记载并代表一定权利的__。

A．商品凭证B．法律凭证C．货币凭证D．资本凭证

40.__可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。

A．中国证监会派出机构B．保荐人C．国家发展和改革委员会D．中国证券业协会

41.关于基差，下列说法不正确的是__。

A．基差是指某一特定地点的同一商品现货价格在同一时刻与期货合约价格之间的差额B．期货保值的盈亏取决于基差的变动C．当基差变小时，有利于卖出套期保值者D．如果基差保持不变，则套期保值目标实现

42.道-琼斯股价平均数采用__来计算股价平均数。

A．简单算术股价平均数法B．加权股价平均数法C．修正股价平均数法D．几何股价平均数法

43.自然人申请开立证券账户中，客户委托他人代办的，需另行提供的资料包括__委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。

A．经公证的B．委托人签字的C．受委托人签字的D．经纪人员审核的

44.首次发行上市的股票，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按__计量。

A．评估价B．估算价C．预计市价D．成本

45.在法人结算模式下，证券经营机构以（）名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收账户。

A．法人B．证券营业部C．投资者D．分支机构

46.招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后__个月内有效。

特别情况下，发行人可申请适当延长，但至多不超过__个月。

A．3；1B．6；3C．6；1D．12：

6

47.债券的收益曲线为“反向”，表明当债券期限增加时，收益率__。

A．下降B．增加C．不变D．无序

48.证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同、协议、交易记录等文件、资料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于__年。

A．7B．10C．15D．20

49.凭证式债券是__。

A．具有标准格式实物券面的债券B．债权人认购债券的收款凭证C．利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券D．发行主体为银行或者非银行金融机构的债券

50.仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。

A．一级有担保ADRB．二级有担保ADRC．三级有担保ADRD．144A规则下的私募ADR