证券业从业人员后续职业培训大纲.docx
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证券业从业人员后续职业培训大纲
附件1：
证券业从业人员后续职业培训大纲（2012）
（征求意见稿）
中国证券业协会
使用说明
第一部分必修内容
必修内容之一：
法律法规
一、国家法律及行政法规
二、
三、部门规章及规范性文件
四、
五、自律规则
六、
必修内容之二：
执业行为规范
一、执业道德要求
二、
三、执业行为规范
四、
第二部分选修内容
一、新产品
二、
三、新业务
四、
五、理论与技术前沿
六、
七、其他
八、
使用说明
《证券业从业人员后续职业培训大纲（2012）》（以下简称（《大纲（2012）》）是中国证券业协会根据近年来法律法规和证券市场的发展变化，结合行业培训需求，在《证券业从业人员后续职业培训大纲（2010年）》的基础上修订、编制的。
《大纲（2012）》分为必修内容和选修内容两大部分。
其中，必修内容包含法律法规、执业道德两部分，选修内容包括新产品、新业务、理论与技术前沿等部分。
按照中国证券业协会证券从业人员后续职业培训的相关规定，证券从业人员每年应当参加不少于15学时的后续职业培训。
其中，学习必修部分内容不少于10学时，学习选修部分内容不少于5学时。
各会员公司、地方证券业协会在组织证券从业人员后续职业培训时，应重点参考《大纲（2012）》第二部分选修内容的要求，做好后续职业培训的内容设计和培训组织工作。
会员公司、地方证券业协会组织的培训内容未列入《大纲》、但符合证券从业人员后续职业培训要求的，经中国证券业协会认可后，可计入协会培训信息系统，用于证券从业人员执业证书年检。
第一部分必修内容
【学习目的与要求】
证券从业人员后续职业培训必修部分的内容包括法律法规和执业行为规范两个部分，以与从业人员执业行为相关的法律法规发布背景、条文解读及案例分析为主。
其学习目的主要是加强从业人员的守法意识和执业道德水平。
证券从业人员应当结合从业岗位的需要，了解证券市场相关法律法规出台背景、掌握立法的实质精神和具体的法规规定，并能在执业过程中自觉遵守。
中国证券业协会将根据本大纲的要求及证券市场新发布的相关法律法规及时组织面授培训和发布远程培训课件。
必修内容之一：
法律法规
一、国家法律和行政法规
（一）国务院关于促进企业兼并重组的意见
（2010年8月28日国务院文件国发[2010]27号发布，自发布之日起施行。
）
（二）国务院办公厅转发证监会等部门关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见的通知
（2010年11月16日国务院办公厅文件国办发[2010]55号发布，自发布之日起施行。
）
（三）国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定
（2011年11月11日国务院文件国发[2011]38号发布，自发布之日起施行。
）
二、部门规章及规范性文件
（一）证券公司业务监管法规
（二）
1、关于修改《证券发行与承销管理办法》的决定
（证监会令第69号，2010年6月24日中国证券监督管理委员会第273次主席办公会议审议通过，2010年10月11日公布，自2010年11月1日起施行。
）
2、关于修改上市公司重大资产重组与配套融资相关规定的决定
（证监会令第73号，2011年4月27日中国证券监督管理委员会第294次主席办公会议审议通过，2011年8月1日公布，自2011年9月1日起施行。
）
3、转融通业务监督管理试行办法
（证监会第令75号，2011年7月5日中国证券监督管理委员会第300次主席办公会议审议通过，2011年10月26日公布，自公布之日起施行。
）
4、关于进一步做好创业板推荐工作的指引
（证监会公告[2010]8号，2010年3月19日公布并施行。
）
5、关于加强证券经纪业务管理的规定
（证监会公告[2010]11号，2010年4月1日公布，2010年5月1日起施行。
）
6、证券公司参与股指期货交易指引
（证监会公告[2010]14号，2010年4月21日公布并施行。
）
7、关于修改《证券公司分类监管规定》的决定
（证监会公告[2010]17号，2010年5月14日公布并施行。
）
8、关于深化新股发行体制改革的指导意见
（证监会公告〔2010〕26号，2010年10月11日公布，2010年11月1日起施行。
）
9、证券投资顾问业务暂行规定
（证监会公告〔2010〕27号，2010年10月12日公布，2010年11月1日起施行。
）
10、发布证券研究报告暂行规定
（证监会公告〔2010〕28号，2010年10月12日公布，2010年11月1日起施行。
）
11、关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定
（证监会公告〔2011〕13号，2011年4月29日公布，自2011年6月1日起施行。
）
12、关于修改《证券公司融资融券业务试点管理办法》的决定
（证监会公告[2011]31号，2011年10月26日公布并施行。
）
（二）基金公司业务监管法规
1、证券投资基金销售管理办法
（证监会令第72号，2010年10月25日中国证券监督管理委员会第282次主席办公会议通过，2011年6月9日公布，自2011年10月1日起施行。
）
2、基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法
（证监会令第74号，2010年10月25日中国证券监督管理委员会第282次主席办公会议通过，2011年8月25日公布，自2011年10月1日起施行。
）
3、基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法
（证监会令第76号，中国证券监督管理委员会2010年10月25日第282次主席办公会议、中国人民银行2011年12月5日第14次行长办公会议、国家外汇管理局2010年11月16日第29次局长办公会议审议通过，2011年12月16日公布，自公布之日起施行。
）
4、证券投资基金信息披露XBRL模板第3号《年度报告和半年度报告》
（证监会公告[2010]5号，2010年2月8日公布，自2010年2月9日起施行。
）
5、证券投资基金参与股指期货交易指引
（证监会公告[2010]13号，2010年4月21日公布并施行。
）
6、关于保本基金的指导意见
（证监会公告[2010]30号，2010年10月26日公布并施行。
）
7、证券投资基金信息披露XBRL模板第4号《基金合同生效公告及十一类临时公告（试行）》
（证监会公告〔2010〕32号，2010年11月18日公布，自2011年1月1日起施行。
）
8、合格境外机构投资者参与股指期货交易指引
（证监会公告〔2011〕12号，2011年5月4日公布并施行。
）
9、证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见（2011年修订）
（证监会公告[2011]18号，2011年8月3日公布并施行。
）
10、证券投资基金销售结算资金管理暂行规定
（证监会公告[2011]26号，2011年9月23日公布，自2011年10月1日起施行。
）
11、关于实施《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》有关问题的规定
（证监会公告[2011]27号，2011年10月8日公布并施行。
）
12、关于实施《证券投资基金销售管理办法》的规定
（证监会公告[2011]28号，2011年10月12日公布并施行。
）
13、关于实施《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》的规定
（证监会公告[2011]37号，2011年12月16日公布并施行。
）
（三）其他
1、证券期货业反洗钱工作实施办法
（证监会令第68号，2010年2月11日中国证券监督管理委员会第269次主席办公会审议通过，2010年9月1日公布，2010年10月1日起施行。
）
2、信息披露违法行为行政责任认定规则
（证监会公告〔2011〕11号，2011年4月29日公布并施行。
）
3、关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定
（证监会公告[2011]30号，2011年10月25日，自2011年11月25日起施行。
）
三、自律规则
（一）中国证券业协会
1、会员机构管理
（1）中国证券业协会会员管理办法
（2011年6月24日中国证券业协会第五次会员大会审议通过，自通过之日起施行。
）
2、业务规范
（1）关于发布《证券投资基金评价业务自律管理规则（试行）》的通知
（中国证券业协会2010年1月11日发布并施行。
）
（2）关于公布《证券公司融资融券业务试点实施方案专业评价工作规程》等规则的通知
（中证协发[2010]18号，2010年1月27日发布并施行。
）
（3）关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议指引（修订）》的通知
（中期协字〔2010〕16号，中国期货业协会、中国证券业协会2010年2月9日发布并施行。
）
（4）关于发布《证券公司信息隔离墙制度指引》的通知
（中证协发[2010]203号，2010年12月29日发布，2011年1月1日起施行。
）
（5）证券公司压力测试指引（试行）
（中证协发〔2011〕46号，2011年3月23日发布并施行。
）
3、代办股份转让规则
（1）证券公司代办股份转让服务业务试点办法
（2）
（2001年6月12日发布，发布之日起施行。
）
（3）股份转让公司信息披露实施细则
（4）
（中国证券业协会2001年11月28日发布，自发布之日起施行。
）
（5）关于改进代办股份转让工作的通知
（6）
（中国证券业协会2002年8月29日发布，自发布之日起施行。
）
（7）证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）
（8）
（中国证券业协会2002年10月28日发布，自发布之日起施行。
）
（9）证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）
（10）
（中国证券业协会2009年6月12日公布，自2009年7月6日起施行。
）
（11）主办券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌业务规则
（12）
（中国证券业协会2009年6月12日公布，自2009年7月6日起施行。
）
（13）股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让的中关村科技园区非上市股份有限公司信息披露规则
（14）
（中国证券业协会2009年6月12日公布，自2009年7月6日起施行。
）
（15）主办券商尽职调查工作指引（2009年修订稿）
（16）
（中国证券业协会2009年6月12日公布，自2009年7月6日起施行。
）
（17）主办券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌备案文件内容与格式指引（2009年修订稿）
（18）
（中国证券业协会2009年6月12日公布，自2009年7月6日起施行。
）
（二）上海证券交易所
1、发行上市类
（1）关于发布《上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引》的通知
（上证公字[2010]46号，2010年7月26日公布并施行。
）
（2）关于发布《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》的通知
（上证公字〔2010〕60号，2010年10月28日公布并施行。
）
（3）关于发布《上海证券交易所证券发行业务指引》的通知
（上证发字〔2010〕30号，2010年11月9日发布并施行。
）
（4）关于发布《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2011年修订）》的通知
（上证公字〔2011〕4号，2011年2月21日发布并施行。
）
（5）关于发布《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》的通知
（上证公字〔2011〕5号，2011年3月4日发布，2011年5月1日起施行。
）
（6）关于发布《上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法》（修订）的通知
（上证公字〔2011〕12号，2011年4月15日起发布并施行。
）
2、交易类
（1）关于发布《约定购回式证券交易及登记结算业务实施细则》的通知
（上证会字〔2011〕31号，2011年10月11日发布并施行。
）
（2）关于发布《债券质押式报价回购交易及登记结算业务实施细则》的通知
（上证交字〔2011〕41号，2011年11月15日发布并施行。
）
（3）关于发布实施《上海证券交易所融资融券交易实施细则》的通知
（上证交字［2011］46号，2011年11月25日发布并施行。
）
（三）深圳证券交易所
1、发行上市类
（1）深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2010修订）
（深证上〔2010〕39号，2010年2月1日发布并施行。
）
（2）深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引
（深证上〔2010〕243号，2010年7月28日公布，2010年9月1日起施行。
）
（3）深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引
（深证上〔2010〕243号，2010年7月28日公布，2010年9月1日起施行。
）
（4）关于进一步规范创业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知
（深证上〔2010〕355号，2010年11月4日发布并施行。
）
（5）深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引
（深证上〔2010〕433号，2010年12月31日发布并施行。
）
（6）关于在部分保荐机构试行持续督导专员制度的通知
（深证会〔2011〕52号，2011年10月18日发布，2012年1月1日起施行。
）
（7）深圳证券交易所独立董事备案办法（2011年修订）
（深证上[2011]386号，2011年12月20日发布并施行。
）
2、交易类
（1）关于发布《深圳证券交易所交易规则》（2011年修订）的通知
（深证会〔2011〕5号，2011年1月17日发布，2011年2月28日起施行。
）
（2）深圳证券交易所融资融券交易实施细则
（深证会〔2011〕60号，2011年11月25日发布并施行。
）
3、会员管理类
（1）会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引
（深证会〔2010〕75号，2010年11月19日发布并施行。
）
（2）深圳证券交易所创业板上市公司公开谴责标准
（深证上[2011]103号，2011年4月1日发布并施行。
）
（四）中国证券登记结算公司
1、关于发布《证券非交易过户业务实施细则（适用于继承、赠与、依法进行的财产分割、法人资格丧失等情形）》的通知
（中国证券登记结算公司2011年7月1日发布，2011年10月1日起施行。
）
2、中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则
（中国证券登记结算公司2011年12月9日发布，2011年12月12日施行。
）
必修内容之二：
执业道德
一、职业道德要求
二、
证券从业人员应当在执业过程中自觉遵守守法合规原则、诚实信用原则、勤勉尽责原则、公平竞争原则等职业道德标准，并在执业过程中保持专业胜任、遵守保密义务、自觉维护客户合法利益。
三、执业行为规范
四、
1、基金行业人员离任审计及审查报告内容准则
（证监会公告[2011]16号，2011年7月7日发布，2011年10月1日起施行。
）
2、关于发布《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》有关问题的通知
（中国证券业协会2010年1月11日发布并施行。
）
3、关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知
（中证协发[2010]178号，2010年11月17日发布并施行。
）
4、关于加强从业人员执业注册管理工作的通知
（中证协发[2010]181号，2010年11月22日发布并施行。
）
5、关于证券投资顾问和证券分析师注册管理有关事宜的补充通知
（中证协发[2011]86号，2011年6月13日发布并施行。
）
第二部分选修内容
【学习内容与要求】
证券从业人员后续职业培训选修部分的内容包括新产品、新业务、理论与技术前沿等几个部分。
其学习目的主要是通过学习必修部分内容加深对新出台相关法律法规理解、提高守法意识和执业道德水平的同时，通过学习选修部分内容加深对证券市场的新产品、新业务、新理论的学习和了解、提高自身的专业素质。
证券从业人员应当熟悉证券市场新产品、新业务的基本概念、内涵；了解国内外相关行业创新的基本情况和当前主要的创新产品与服务，并能结合国内实际自觉运用在从业过程中。
对选修部分的培训，主要由各会员公司自行组织。
也可参加由中国证券业协会及地方协会组织的相关内容培训。
一、新产品
（一）股指期货
1、股指期货的定义、特点和用途，以及全球股指期货发展的历史和最新发展动态。
2、股指期货的保证金制度、每日无负债结算制度、价格限制制度、持仓限额制度、强行平仓制度、大户报告制度、结算担保金制度等基本制度。
3、影响股票指数波动的主要因素和股指期货的定价方法。
4、期货价格决定的持仓成本模型，期货价格与现货价格之间的关系，基差、到期日价格趋同、正常市场与反向市场等基本概念。
5、股指期货风险的成因，股指期货的风险管理方法。
6、股指期货套期保值、投机交易和套利等交易策略原理，《中国金融期货交易所套期保值管理办法》主要内容，投机者对市场效率的作用，股票指数期货投机的特殊风险。
7、股指期货的基本分析方法和操作技巧。
8、沪深300指数编制规则及特点，沪深300指数期货合约有关合约乘数、交易时间、最后交易日/交割日、最低保证金、每日价格波动限幅等要素的规定，沪深300指数期货合约与境外市场同类产品的异同。
（二）资产证券化
在我国金融市场上，资产证券化产品已成为信托产品和证券公司集合理财的创新产品。
1、资产证券化的定义、目的和基本原理。
2、资产证券化的种类和范围。
3、资产证券化各方参与主体和程序。
4、资产证券化在中国的发展情况及主要法律法规。
5、国外资产证券化的创新动态。
（三）期权产品
中国外汇交易中心已经推出人民币外汇期权。
1、期权概念，期权与期货、权证的异同。
2、期权定价原理，影响期权价格的主要因素。
3、股票期权、股票指数期权、股票指数期货期权与外汇期权的异同。
4、人民币外汇期权相关的投资策略。
5、人民币外汇期权产品的作用和风险。
（四）基金产品
1、分级基金
（1）分级基金的概念和产品优势。
（2）分级基金的杠杆机制。
（3）股票分级基金、债券分级基金、指数分级基金、ETF分级基金等产品。
（4）分级基金两类份额的特征和约定比例。
（5）我国分级基金发展的现状和趋势。
2、跨境ETF
跨境ETF已是近两年来全球跨境市场发展最快的创新产品之一，国内多家基金公司也已开始开发跨境ETF产品。
（1）跨境ETF的定义。
（2）ETF跨境上市的两种方式。
（3）投资ETF的各类风险。
（4）国内跨境ETF的发展状况。
3、对冲基金
（1）对冲基金的起源与发展。
（2）对冲基金的概念和特点，以及和共同基金的区别。
（3）对冲基金的基本分类。
（4）主要的对冲交易策略和套利技巧。
（5）对冲基金的基本运作和常用的几种投资策略。
（6）国内对冲基金的起步发展和国外对冲基金的发展趋势。
（五）固定收益证券创新
1、国债、地方政府债券、政府支持债券的异同。
2、中国铁路债券被确定为政府支持债券的基本情况。
3、财政部代理地方政府发行债券和地方政府试点直接发行债券的基本情况；
4、财政部及部分企业在香港发行离岸人民币债券的基本情况。
（六）证券公司集合理财产品创新
证券行业综合治理后，证券公司推出集合理财产品。
经过近几年的发展，证券公司集合理财产品成为证券公司产品创新的重点领域。
1、集合理财产品的概念和性质，限定性产品和非限定性产品的区别。
2、掌握FOF、分层式、资产证券化、现金管理账户等集合理财创新产品；
3、集合理财产品的客户投资适当性管理。
4、国内证券公司集合理财产品的发展情况，与银行理财产品和信托产品的优劣势。
5、证券公司集合理财产品的创新思路。
（七）信用风险缓释工具（CRM）
信用风险缓释工具试点业务在银行间市场正式推出，被业内认为是中国对世界信用衍生品市场的一个创新，类似于国际上的CDS。
1、信用风险缓释工具的概念、分类和特点。
2、CRM与CDS的异同。
3、CRM的作用和风险。
4、CRM在中国的发展历史和现状。
二、新业务
（一）融资融券业务
证券公司融资融券业务试点已正式推出，转融通机制即将建立。
1、融资融券的概念和特点，融资融券与信用交易、证券借贷、股票质押融资的联系与区别，融资、融券、买空、卖空、做多、做空等基本概念。
2、国际上融资融券的几种模式和区别，中国证券金融有限责任公司的基本情况。
3、我国融资融券制度规定、运作机制和转融通机制。
4、参与融资融券交易客户的资格要求和风险管理。
5、融资融券在产品创新中的运用。
（二）直接投资业务
中国证监会于2011年7月正式发布《证券公司直接投资业务监管指引》，允许证券公司以子公司方式开展直接投资业务。
1、直接投资的概念和管理模式，直接投资和PE的异同。
2、证券公司开展直接投资业务的资格条件。
3、目前国内证券公司开展直接投资业务的情况，“直投+保荐”模式的利弊。
（三）股票约定式回购
上海证券交易所推出了股票约定式回购这一创新业务。
1、股票约定式回购的概念和意义，股票约定式回购和融资融券的区别；
2、《上海证券交易所约定购回式证券交易业务会员指南（试行）》和《约定购回式证券交易及登记结算业务实施细则》等相关规定的内容；
3、股票约定式回购交易对证券市场的影响；
4、股票约定式回购业务的风险管理。
（四）做市商业务
1、做市商业务、做市商市场、做市商制度等基本概念。
2、做市商制度的作用。
3、做市商应具备的条件、义务和权力。
4、做市商业务存在的风险及其管理。
5、国外做市商业务的开展情况和经验。
（五）高频交易业务
1、高频交易业务的概念，以及高频交易和传统交易的区别，适用高频交易的金融市场条件。
2、高频交易的市场参与者和运作模型。
3、指令、交易者及其在高频交易中的应用；
4、不同频率下的市场无效和获利机会，如何寻找高频交易机会，事件套利和高频统计套利等的基本概念，高频交易策略表现评估方法。
5、高频交易的风险管理目标和风险管理。
6、国际上高频交易的发展情况。
（六）人民币合格境外机构投资者业务（RQFII）
1、RQFII业务的含义，在国内资产管理行业国际化、中国资本市场对外开放和人民币国际化等方面的作用。
2、RQFII的试点机构、资格条件等。
3、RQFII在中国的发展状况。
三、理论与技术前沿
（一）金融危机以来国际金融监管改革的最新实践
1、“第三版巴塞尔协议”（BaselIII）对商业银行监管框架的调整。
2、金融稳定理事会（FSB）关于“系统重要性金融机构”（SIFIs）的监管原则。
3、金融稳定理事会场外衍生品监管改革21项建议以及相关国家最新监管政策。
4、证监会国际组织关于《对冲基金监管原则》。
5、“影子银行体系”监管原则。
6、全球会计处理标准的趋同。
（二）欧洲债务危机的制度性根源、现实情况和危机最新进展
（三）“量化宽松”货币政策的理论与实践
（四）证券市场理财产品评价方法
1、构建基金绩效评价体系的基本方法。
2、构建集合理财产品评价体系的基本方法。
3、对理财产品管理人的投资能力进行评价的基本方法。
4、国内外理财产品评价的发展趋势。
四、其他
国内外资本市场最新进展中的其它与证券从业人员相关的新
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